第 1 題
依我國期貨交易法之定義,當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為何種契約?
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交換契約的定義即為當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約。
題目來源： 113年第3次考試
第 2 題
依我國期貨交易法與證券交易法之規定,下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約?
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個股選擇權契約屬於期貨交易法所規範的期貨交易契約。結構型債券、指數股票型基金屬於證券交易法規範。期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證，雖與期貨相關，但其本質仍為受益憑證，非直接的期貨交易契約。
題目來源： 113年第3次考試
第 3 題
期貨交易所從事下列業務者,何者為法令規定之業務人員?
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期貨交易所從事集中交易市場資訊管理屬於業務人員。法令遵循、主辦會計屬於一般行政人員，全權委託業務非期貨交易所之業務。
題目來源： 113年第3次考試
第 4 題
期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查? 甲、期貨商經營不善致信用難以維持; 乙、有突發事件; 丙、內部稽核作業有重大缺失; 丁、不能履行結算交割義務
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期貨交易所為確保市場穩定及交易安全，當期貨商出現經營不善、突發事件、內部稽核重大缺失或無法履行結算交割義務等情況時，得對其進行專案檢查，以維護市場秩序及投資人權益。
題目來源： 113年第3次考試
第 5 題
公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之:
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公司制期貨交易所為強化監管，由主管機關指派之非股東董事、監察人，至少應占全體董事、監察人之八分之一，以確保交易所之獨立性與公正性。
題目來源： 113年第3次考試
第 6 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易場所之敘述何者正確?
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期貨交易原則上應在期貨交易所進行，但經主管機關核准者，例外得不在期貨交易所進行，例如店頭市場的期貨交易。
題目來源： 113年第3次考試
第 7 題
期貨結算機構之交割結算基金,可為下列何種運用?
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依期貨交易法第35條規定，交割結算基金之運用，以下列方式為限：一、存放於金融機構。二、購買政府債券。三、其他經主管機關核准之用途。因此購買政府債券為可行的運用方式。
題目來源： 113年第3次考試
第 8 題
期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? 甲、可與自有資產合併存放; 乙、須與自有資產分離存放; 丙、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放; 丁、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
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期貨結算機構向結算會員收取的保證金，依期貨交易法第33條規定，應與自有資產分離存放，且自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項應合併存放。因此，乙、須與自有資產分離存放；丙、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放，是正確的。
題目來源： 113年第3次考試
第 9 題
結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何?
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依期貨交易法第36條規定，結算會員不履行結算交割義務時，應先以該違約結算會員繳存之結算保證金支應。
題目來源： 113年第3次考試
第 10 題
依期貨商管理規則之規定,有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及內容之審核程序,下列何項敘述正確?
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期貨商管理規則第55條規定，期貨商的宣傳資料、廣告物，必須經過經理人審核、簽章後才能使用，以確保內容的正確性和合規性。
題目來源： 113年第3次考試
第 11 題
取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練,且成績合格者,於取得期貨商業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務,得免參加初任業務員之職前訓練?
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依期貨商負責人及業務員管理規則第12條，取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練，且成績合格者，於取得期貨商業務員資格起半年內登記為業務員執行業務，得免參加初任業務員之職前訓練。
題目來源： 113年第3次考試
第 12 題
期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確? 甲、購買非營業用之不動產; 乙、為期貨交易人預先扣繳稅額; 丙、為期貨交易人支付必須支付之清算差額; 丁、依期貨交易人指示,交付賸餘保證金; 戊、為交易人支付期貨經紀商之佣金、利息
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期貨商可以從客戶保證金專戶內提領款項的情況包括：為期貨交易人支付必須支付之清算差額、依期貨交易人指示交付剩餘保證金、為交易人支付期貨經紀商之佣金、利息。這些都屬於正常的業務操作。
題目來源： 113年第3次考試
第 13 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
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期貨商管理規則規定，期貨商變更營業項目、名稱，以及合併或解散等重大事項，均應事先報請主管機關核准。
題目來源： 113年第3次考試
第 14 題
期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報?
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期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時，應於知悉或訴訟發生之日起五日內向主管機關申報，以便主管機關及時了解情況並採取相應措施。
題目來源： 113年第3次考試
第 15 題
關於客戶保證金專戶,期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項?
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客戶保證金專戶的款項用途受到嚴格限制，僅能用於支付保證金、佣金、依客戶指示交付剩餘保證金等與期貨交易直接相關的事項。支付扣繳水電費金額與期貨交易無關，不得提取。
題目來源： 113年第3次考試
第 16 題
以下何者可以申請為期貨交易輔助人?
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證券經紀商可以直接申請成為期貨交易輔助人，協助期貨商推廣業務。
題目來源： 113年第3次考試
第 17 題
如欲擔任期貨信託事業業務部門之副總經理,已取得期貨交易分析人員,並具資訊專業領域之工作經驗至少達幾年以上,成績優良者,方能符合期貨信託事業管理規則要求?
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依據期貨信託事業管理規則，擔任期貨信託事業業務部門之副總經理，若具備期貨交易分析人員資格，且有資訊專業領域工作經驗至少二年，並成績優良者，方能符合要求。
題目來源： 113年第3次考試
第 18 題
取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務?
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取得期貨交易分析人員資格但無相關工作經驗者，不得擔任期貨信託事業的內部稽核，因為內部稽核需要相關經驗以確保其專業判斷能力。
題目來源： 113年第3次考試
第 19 題
有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務時，應獨立分析判斷，不得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據，以確保研究分析的客觀性與公正性。
題目來源： 113年第3次考試
第 20 題
期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內?
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期貨經理事業應設置專責部門辦理推廣招攬、研究分析、交易執行等業務，以確保專業分工與風險控管。內部稽核應由獨立於其他部門的人員執行，以維持其獨立性與客觀性。
題目來源： 113年第3次考試
第 21 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄? 甲、期貨交易所; 乙、期貨公會; 丙、期貨信託事業; 丁、證券商經營期貨交易輔助業務
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依期貨交易法規定，期貨交易所、期貨公會、期貨信託事業及證券商經營期貨交易輔助業務者，均有保存期貨交易及業務上紀錄之義務，以利主管機關監理及保障投資人權益。
題目來源： 113年第3次考試
第 22 題
「場外沖銷」所指為何?
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場外沖銷指的是期貨商接受客戶委託後，沒有到期貨交易所進行交易，而是私下直接或間接與其他交易人進行交易。這種行為違反了期貨交易的公開透明原則。
題目來源： 113年第3次考試
第 23 題
期貨交易之進行,期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,一般稱為下列何種之違法交易?
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期貨商未經客戶事前書面同意，且未依交易所規則，成為客戶委託的交易對手，稱為「擅為交易相對人」。這種行為涉及利益衝突，損害客戶權益。
題目來源： 113年第3次考試
第 24 題
日本證券清算機構(JSCC)每日算出買賣雙方的未平倉損益,如發生違約時,結算風險最大值設限為幾日?
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日本證券清算機構(JSCC)在計算違約風險時，將結算風險最大值設限為2日。這是為了確保在發生違約事件時，清算機構有足夠的緩衝時間和資源來處理。
題目來源： 113年第3次考試
第 25 題
以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤?
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期貨選擇權買賣標的為期貨契約，但選擇權買賣標的可以是股票、利率、指數等，並非僅限於期貨契約。
題目來源： 113年第3次考試
第 26 題
對於非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或哪一機關於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定?
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基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，非在期貨交易所進行之期貨交易，得經主管機關或中央銀行於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 27 題
期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商: 甲、處罰違約金; 乙、停止或限制交易; 丙、終止契約; 丁、除名
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期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則，期貨交易所可對期貨商處罰違約金、停止或限制交易、終止契約。除名是針對交易所會員。
題目來源： 113年第3次考試
第 28 題
公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途,下列何者正確? 甲、購買營業用不動產; 乙、填補公司虧損; 丙、報經主管機關核准之用途; 丁、從事短期投資
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公司制期貨交易所的特別盈餘公積，依照公司法規定，可以用於填補公司虧損，或經主管機關核准之用途。購買營業用不動產與從事短期投資並非特別盈餘公積的用途。
題目來源： 113年第3次考試
第 29 題
期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後,下列情事何者之理由不在主管機關得撤銷之事項?
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期貨交易所上市之期貨交易契約，主管機關得撤銷的事由包含期貨交易所申請、不符公共利益、喪失經濟效益。期貨商業同業公會並無申請權力。
題目來源： 113年第3次考試
第 30 題
期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者非為衡量之項目?
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期貨結算機構在擬定期貨結算會員資格時，會衡量資本額、財務業務狀況、債信情況，以確保其履約能力。是否具備上市或上櫃資格與其履約能力無直接關聯。
題目來源： 113年第3次考試
第 31 題
期貨結算機構向主管機關申請核發許可證照,若有正當理由申請延展者,最遲應於取得主管機關設置許可之日起多久時間內完成必要申請作業?
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期貨結算機構應於取得主管機關設置許可之日起12個月內，完成必要申請作業。若有正當理由，得申請延展。
題目來源： 113年第3次考試
第 32 題
依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
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依期貨交易法規定，結算會員之資格由期貨結算機構訂定，並報請主管機關核定。
題目來源： 113年第3次考試
第 33 題
期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確?
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期貨結算機構之最低實收資本額為新臺幣10億元。
題目來源： 113年第3次考試
第 34 題
關於期貨商得經營之業務項目,下列何者錯誤?
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期貨商得經營之業務項目，是依期貨交易法與期貨商設置標準之規定，由主管機關按期貨商種類分別核定，並應載明於許可證照，未經核定者不得經營。期貨公會並無核定期貨商業務項目的權力。
題目來源： 113年第3次考試
第 35 題
關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確?
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對帳單應由期貨商編製，而非由客戶保證金保管機構編製。買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製，對帳單之記載事項由主管機關定之，買賣報告書之記載事項亦由主管機關定之。
題目來源： 113年第3次考試
第 36 題
有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?
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期貨經紀商不得兼營期貨交易輔助人(IB)，因期貨交易輔助人係接受期貨經紀商之委任招攬業務。期貨經紀商得申請兼營期貨顧問事業、期貨信託基金銷售機構、期貨經理事業。
題目來源： 113年第3次考試
第 37 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?
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期貨商管理規則中，關於期貨商宣傳資料及廣告物的形式及內容，是由中華民國期貨業商業同業公會所訂定，公會具有自律管理的職責。
題目來源： 113年第3次考試
第 38 題
期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存?
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期貨商應按月編製對帳單，並於次月五日前填製完成，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存，此為期貨商的義務。
題目來源： 113年第3次考試
第 39 題
期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報?
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期貨商若因緊急資金週轉向非金融保險機構借款，最遲應於事實發生之日起二日內向主管機關申報，以利主管機關監管。
題目來源： 113年第3次考試
第 40 題
期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久?
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依據期貨經理事業管理規則第43條，期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料，應自委任關係消滅之日起，保存五年。
題目來源： 113年第3次考試
第 41 題
期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時,下列申報作業之敘述何者錯誤?
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期貨交易輔助人從業人員發生銀行退票情事，應由公司於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報，並同時通知委任期貨商，且應送由期貨交易所轉送主管機關。
題目來源： 113年第3次考試
第 42 題
下列有關期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有誤?
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兼營證券投資信託事業之期貨信託事業，其所募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時，仍應申請兼營證券投資信託事業，並無『即可』超過之例外規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 43 題
期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?
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期貨顧問事業接受客戶委託，提供期貨交易、期貨相關現貨商品交易或期貨交易策略之研究分析意見或建議，應與客戶簽訂委任契約，明訂雙方權利義務。
題目來源： 113年第3次考試
第 44 題
期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
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期貨顧問事業之場地及設備標準，由中華民國期貨業商業同業公會訂定，並報請主管機關核定。
題目來源： 113年第3次考試
第 45 題
下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤?
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期貨信託基金之募集，除向符合一定資格條件之人募集者外，應向主管機關申請核准，而非核准。
題目來源： 113年第3次考試
第 46 題
期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?
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期貨經理事業應配置適足及適任之經理人及業務員，以符合事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，確保公司運營的穩健與合規。
題目來源： 113年第3次考試
第 47 題
關於期貨交易之規定,下列何者正確?
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任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業務之人從事期貨交易，此為期貨交易法之基本要求，旨在保護投資者權益，確保市場秩序。
題目來源： 113年第3次考試
第 48 題
下列何者非期貨交易主管機關得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨相關法規命令時,所得為之處分?
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期貨交易主管機關對於期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨相關法規命令時，可採取警告、撤換負責人或其他有關人員、撤銷或廢止營業許可等處分，但不得命令停止一年以內全部之營業。
題目來源： 113年第3次考試
第 49 題
全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之?
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依據相關規定，全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中，至少應有四分之一比例由有關專家擔任，其中二分之一由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之。其遴選辦法，由主管機關定之。
題目來源： 113年第3次考試
第 50 題
在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?
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在美國，若期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System)。
題目來源： 113年第3次考試