第 1 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範? 甲、認購(售)權證; 乙、外匯期貨契約; 丙、股票選擇權契約; 丁、公司發行之可轉換公司債; 戊、公司自 己發行之認股權
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易法規範的是在集中市場交易的期貨契約。外匯期貨契約與股票選擇權契約皆屬於期貨交易法規範的範圍。認購(售)權證、可轉換公司債、公司自己發行之認股權，並非期貨契約，不受期貨交易法規範。
題目來源： 113年第2次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,係指下列哪項契約?
已完成 0 / 50
AI 解析
槓桿保證金契約的定義，依期貨交易法第三條第五款，是指當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。
題目來源： 113年第2次考試
第 3 題
依我國期貨交易法,關於董事、監察人之規定,下列何者正確? 甲.不得洩露因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密; 乙.公司制期貨交易所監察人任期為2年; 丙.會員制期貨交易所之監察人不得連選連任; 丁.會員制期貨交易所至少應設董事3人
已完成 0 / 50
AI 解析
甲正確，期貨交易法第 58 條規定，交易所的董事、監察人不得洩漏因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密。丁正確，期貨交易法第 53 條規定，會員制期貨交易所至少應設置董事 3 人。
題目來源： 113年第2次考試
第 4 題
期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者? 甲.金管會; 乙.中華民國期貨業商業同業公會; 丙.中央銀行; 丁.期貨結算機構
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形，發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處理，並通知金管會與期貨結算機構。
題目來源： 113年第2次考試
第 5 題
期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查? 甲.期貨商經營不善致信用難以維持; 乙.有突發事件; 丙.內部稽核作業有重大缺失; 丁.不能履行結算交割義務
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易所為確保市場穩定及交易安全，當期貨商出現經營不善、突發事件、內部稽核重大缺失或無法履行結算交割義務等情況時，得對期貨商進行專案檢查，以維護市場秩序。
題目來源： 113年第2次考試
第 6 題
關於期貨交易所應製作之報表,下列何者不正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易所應於每月十日前向主管機關申報上月份會計項目月計表，而非五日前。
題目來源： 113年第2次考試
第 7 題
交割結算基金之用途不包括下列何者?
已完成 0 / 50
AI 解析
交割結算基金主要用於確保期貨交易的履約保證，其用途包括銀行存款、購買國庫券及政府債券等，以確保基金的安全性及流動性。從事借貸予會員之放款業務或移作會內所需之他項用途，將會影響交割結算基金之用途。
題目來源： 113年第2次考試
第 8 題
期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應向下列何者申報備查?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據期貨交易法第38條，期貨結算機構因不可抗力之偶發事故，臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時，應向金管會申報備查。
題目來源： 113年第2次考試
第 9 題
期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,下列何者並非所指之一定處所?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法規定，期貨結算機構應於期貨結算機構所在地、中華民國期貨業商業同業公會、證券暨期貨市場發展基金會備置各結算會員之財務、業務資料，供公眾閱覽。金融監督管理委員會並非所指之一定處所。
題目來源： 113年第2次考試
第 10 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權,其受償順序為何?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權，受償順序為期貨結算機構優先於期貨交易人，期貨交易人優先於期貨結算會員。
題目來源： 113年第2次考試
第 11 題
有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存六個月，而非二個月。
題目來源： 113年第2次考試
第 12 題
依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商管理規則規定，期貨商應向主管機關申報停業、終止客戶保證金專戶、經理人持有股份變動等事項。業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人，非期貨商應申報事項。
題目來源： 113年第2次考試
第 13 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商管理規則規定，期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，由中華民國期貨業商業同業公會訂定。
題目來源： 113年第2次考試
第 14 題
期貨商之資金不得運用於下列何者?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商管理規則第33條規定，期貨商之資金，除經主管機關核准外，不得購買黃金。購買商業票據、政府債券、經金管會核定之短期票券均為期貨商資金可運用的範圍。
題目來源： 113年第2次考試
第 15 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商管理規則第10條規定，期貨商變更營業項目、名稱、合併或解散，均應先報主管機關核准。
題目來源： 113年第2次考試
第 16 題
期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商管理規則第40條規定，期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款，最遲應於事實發生之日起二日內向主管機關申報。
題目來源： 113年第2次考試
第 17 題
下列期貨商之相關敘述,何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商經營經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業，以避免利益衝突及資訊不當流用。業務資訊不得互為流用。
題目來源： 113年第2次考試
第 18 題
期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時,應依據分析報告做成決定書並執行之,其中決定書應載明之內容包括下列何者? 甲.策略; 乙.數量; 丙.價格; 丁.時機
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，決定書應載明策略、數量、價格、時機。
題目來源： 113年第2次考試
第 19 題
有關期貨交易輔助人之規定,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據期貨交易法規定，證券經紀商及證券投資顧問事業不得申請成為期貨交易輔助人。
題目來源： 113年第2次考試
第 20 題
下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨信託事業募集期貨信託基金，依規定應向客戶或投資人交付公開說明書，以充分揭露基金資訊，保障投資人權益。
題目來源： 113年第2次考試
第 21 題
有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據期貨信託事業管理規則，得擔任期貨信託事業專業發起人之機構，包括金融控股公司、銀行，以及期貨商。信託業本身並非直接列於可擔任專業發起人的機構中。
題目來源： 113年第2次考試
第 22 題
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，應自主管機關許可之日起六個月內向主管機關申請核發許可證照，而非三個月。未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可。
題目來源： 113年第2次考試
第 23 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者皆為期貨業?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨業包含期貨商、期貨服務事業與槓桿交易商。期貨服務事業包含期貨顧問事業、期貨經理事業及其他經主管機關核准之事業。
題目來源： 113年第2次考試
第 24 題
期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約,共同委任人不得超過多少人,且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時,應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，共同委任人不得超過15人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限。
題目來源： 113年第2次考試
第 25 題
全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之?
已完成 0 / 50
AI 解析
全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有四分之一比例由有關專家擔任，其中二分之一比例由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之。
題目來源： 113年第2次考試
第 26 題
各國期貨交易之管理法規,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
在我國，期貨交易行為受到期貨交易法的規範，以確保市場的公平、公正及效率。
題目來源： 113年第2次考試
第 27 題
下列產業中,何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據金融科技發展與創新實驗條例，任何行業皆能依法申請辦理期貨業務創新實驗，旨在鼓勵金融科技創新。
題目來源： 113年第2次考試
第 28 題
對於非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或哪一機關於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定?
已完成 0 / 50
AI 解析
基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，非在期貨交易所進行之期貨交易，得經主管機關或中央銀行於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 29 題
期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易所的設立標準及管理規則，依期貨交易法第7條規定，由金融監督管理委員會(金管會)定之，以確保交易所的運作符合法規要求並保障市場參與者的權益。
題目來源： 113年第2次考試
第 30 題
期貨交易所之董事、監察人異動時,應於異動後幾日內,申報主管機關核備?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法第20條規定，期貨交易所之董事、監察人異動時，應於異動後五日內，申報主管機關核備，以利主管機關掌握交易所人事變動情況。
題目來源： 113年第2次考試
第 31 題
依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易法第32條明文規定，期貨結算機構收取之結算保證金，應與其自有資產分離存放，以確保結算保證金的安全，避免與結算機構的自有資產混同，影響結算交割的穩定性。選項A、B、D均為正確的結算保證金相關規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 32 題
期貨結算機構之交割結算基金,於購買國庫券或政府債券時,其購買之上限為?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據期貨結算機構管理規則第21條，交割結算基金為確保期貨交易之履約保證，得購買國庫券或政府債券，但其購買之上限為交割結算基金餘額之百分之五十。
題目來源： 113年第2次考試
第 33 題
有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨經紀商得申請兼營期貨顧問事業、期貨信託基金銷售機構、期貨經理事業。期貨交易輔助人(IB)是接受期貨商委任從事招攬業務之人，期貨經紀商不得兼營期貨交易輔助人。
題目來源： 113年第2次考試
第 34 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法第84條規定，曾犯詐欺罪，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾二年者，不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員。
題目來源： 113年第2次考試
第 35 題
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據《期貨商設置標準》第6條，同時經營期貨經紀、期貨自營業務者，最低實收資本額為新臺幣6億元。每增設一家分支機構，應增加新臺幣3000萬元。因此，兩家分支機構需增加6000萬元，總計為新臺幣6億6千萬元。但選項中沒有6億6千萬，最接近的是6億3千萬，推測題目可能過時，實務上應以最新法規為準。
題目來源： 113年第2次考試
第 36 題
下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據《期貨交易法》第33條，期貨商繳存的營業保證金，主要用於保障客戶因期貨交易所生之債權、期貨交易所應收之手續費、以及期貨結算機構應收之結算費用。印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費，不屬於優先受償範圍。
題目來源： 113年第2次考試
第 37 題
期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據《期貨商負責人及業務員管理規則》第7條，期貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件，報期貨交易所審查合格後，再轉報主管機關備查，始得充任。
題目來源： 113年第2次考試
第 38 題
本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據期貨商設置標準，本國證券商申請兼營期貨業務者，於申請日往前推算二年內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分。
題目來源： 113年第2次考試
第 39 題
期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。
題目來源： 113年第2次考試
第 40 題
期貨信託事業至少應設置的部門,包括下列何者? 甲.研究分析; 乙.交易執行; 丙.財務會計; 丁.內部稽核
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨信託事業至少應設置研究分析、財務會計、內部稽核部門。交易執行部門非必要設置。
題目來源： 113年第2次考試
第 41 題
關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? 甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人; 乙.應與委任期貨商簽訂委任契約; 丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理; 丁.得同時接受多家期貨商之委任
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂委任契約，且期貨商僅能委任一家期貨交易輔助人，證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理，因此甲、乙、丙正確。
題目來源： 113年第2次考試
第 42 題
期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨信託事業設置標準第13條規定，期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為25%。
題目來源： 113年第2次考試
第 43 題
有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人,其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元?
已完成 0 / 50
AI 解析
依槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則，高淨值投資法人最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣二百億元。
題目來源： 113年第2次考試
第 44 題
下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨信託事業的實收資本額不得少於新臺幣三億元，而非五億元。且應由發起人於發起時一次認足，發起人不認足時應募足之。
題目來源： 113年第2次考試
第 45 題
下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨信託契約依約定存續期間到期屬於契約自然終止，毋須事先報主管機關核准。
題目來源： 113年第2次考試
第 46 題
某 甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某 甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法第112條第5項規定，自然人委託未經許可之人從事期貨交易，處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。
題目來源： 113年第2次考試
第 47 題
依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，依期貨交易法第119條第1項第3款，主管機關得處停止營業三個月以上六個月以下。選項A時間不足，選項C時間過長，選項D不符合法規。
題目來源： 113年第2次考試
第 48 題
期貨交易之進行,期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,一般稱為下列何種之違法交易?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，屬於期貨交易法第56條所禁止的「擅為交易相對人」行為。場外沖銷是指未透過交易所進行交易，交叉交易通常指不同帳戶間的交易，配合交易則是指合謀操縱市場。
題目來源： 113年第2次考試
第 49 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨公會之事項,何項是由主管機關所定?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法第86條規定，期貨公會之負責人與業務人員管理事項、章程應記載事項、業務之指導與監督，皆由主管機關所定。因此，選項D「以上皆是」為正確答案。
題目來源： 113年第2次考試
第 50 題
美國商品交易法關於期貨契約的規定,下列何者正確? 甲、由期貨會員設計,上市前一定得向CFTC申請核准; 乙、設計上須能防止價格操縱與扭曲行為; 丙、不得設有部位限制以符合公共利益; 丁、由期貨交易所設計,得不向CFTC申請核准
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨契約的設計必須能夠防止價格操縱與扭曲行為，這是為了確保市場的公平性和透明度。期貨交易所設計期貨契約後，並非完全不需要向 CFTC 申請核准，而是需要經過 CFTC 的審查，以確保符合相關法規。
題目來源： 113年第2次考試