第 1 題
下列產業中,何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗?
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根據金融科技發展與創新實驗條例，任何行業，只要其創新實驗符合相關規定，皆能依法申請辦理期貨業務創新實驗。
題目來源： 113年第1次考試
第 2 題
我國期貨交易法之立法目的為何?
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期貨交易法的立法目的在於健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序，以促進市場的穩定與發展。
題目來源： 113年第1次考試
第 3 題
依我國期貨交易法與證券交易法之規定,下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約?
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個股選擇權契約屬於期貨交易法所規範的期貨交易契約種類之一，屬於選擇權契約。
題目來源： 113年第1次考試
第 4 題
下列敘述何者不正確?
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期貨交易所投資其他事業，依期貨交易法規定，需經主管機關核准。
題目來源： 113年第1次考試
第 5 題
公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外,不得超過實收資本額百分之多少?
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公司制期貨交易所之單一股東持股比例，除有特殊情形經主管機關核准者外，不得超過實收資本額百分之五。
題目來源： 113年第1次考試
第 6 題
結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何?
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依期貨交易法及相關規定，結算會員不履行結算交割義務時，優先使用違約期貨結算會員繳存之結算保證金來支應。
題目來源： 113年第1次考試
第 7 題
期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第101條第1項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之?
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依期貨交易法第101條第1項解除職務者，必須滿5年後始得擔任之。
題目來源： 113年第1次考試
第 8 題
關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?
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期貨商負責人及業務員異動應於五日內向同業公會申報。
題目來源： 113年第1次考試
第 9 題
本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準?
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依據《期貨商設置標準》規定，證券商申請兼營期貨業務，其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須無累積虧損，以確保其財務健全性，能承擔期貨業務的風險。
題目來源： 113年第1次考試
第 10 題
期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?
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期貨商之調整後淨資本額若低於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額之一定比例時，顯示期貨商的財務風險過高，因此需要立即向主管機關申報並限期改善。這是為了保障期貨交易人的權益，避免期貨商因財務問題而無法履行交割義務。
題目來源： 113年第1次考試
第 11 題
期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為:
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期貨商分支機構至少需要僱用三人業務員，以確保有足夠的人力提供客戶服務及執行相關業務。
題目來源： 113年第1次考試
第 12 題
期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易?
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期貨交易法第56條規定，受破產宣告未經復權者、期貨主管機關之職員或聘僱人員、期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員，期貨經紀商均不得接受其委託開戶並從事期貨交易。
題目來源： 113年第1次考試
第 13 題
期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易?
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期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場，依期貨交易法及相關規定，不得接受委託進行交易，以維護市場公平性。
題目來源： 113年第1次考試
第 14 題
期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限?
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依期貨交易法第38條，期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存之營業保證金，有優先受償之權。
題目來源： 113年第1次考試
第 15 題
關於客戶保證金專戶,期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項?
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期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形，依期貨商管理規則第30條第1項規定，僅限於為期貨交易人支付必須支付之保證金、依期貨交易人之指示交付賸餘保證金及支付期貨經紀商之佣金。水電費非屬上述範圍，故不得提取。
題目來源： 113年第1次考試
第 16 題
證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模?
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依期貨信託事業管理規則第6條第1項第3款規定，證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之淨值應達新臺幣八十億元以上。
題目來源： 113年第1次考試
第 17 題
他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門?
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依期貨信託事業管理規則第8條第1項規定，他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置研究分析、財務會計及內部稽核部門。
題目來源： 113年第1次考試
第 18 題
期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?
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期貨交易輔助人是接受期貨商委任從事相關業務，依期貨交易法第88條，期貨交易輔助人執行業務時所生之損害賠償，應由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任。
題目來源： 113年第1次考試
第 19 題
依期貨信託基金管理辦法之定義,為募集期貨信託基金而發行,用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之有價證券,稱之為何?
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依期貨信託基金管理辦法，受益憑證是為募集期貨信託基金而發行，用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之有價證券。
題目來源： 113年第1次考試
第 20 題
保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模?
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依期貨信託基金管理辦法，保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該保險公司之資金運用總額應達新臺幣一千億元以上。
題目來源： 113年第1次考試
第 21 題
非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
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根據規定，非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金，否則將廢止其營業許可。這是為了確保期貨信託事業能儘速展開業務，避免空殼公司存在。
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第 22 題
「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤?
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「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」適用於在國內募集或追加募集期貨信託基金，以及對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金。但不適用於在國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，因為國外募集有其當地的規範。
題目來源： 113年第1次考試
第 23 題
期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約,共同委任人不得超過多少人,且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時,應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限?
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期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，共同委任人不得超過十五人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限。這是為了避免過於複雜的委任關係，並確保委任人的權益。
題目來源： 113年第1次考試
第 24 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取之措施不包括下列何者?
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期貨交易法第 97 條規定，主管機關為維護期貨市場交易秩序，於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時，得採取之措施包括：(1) 命令調整保證金額度；(2) 限制期貨交易人交易數量或持有部位；(3) 停止一部或全部之期貨交易。調整漲跌幅限制並非主管機關可直接採取的措施，而是期貨交易所的職責。
題目來源： 113年第1次考試
第 25 題
期貨交易法禁止從事期貨交易之詐欺行為,因此規定不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。所稱對作,不包括下列哪一種行為?
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期貨交易法禁止對作等詐欺行為，對作是指不經由市場交易，私下進行沖銷或交叉交易等行為，以影響市場價格或製造虛假交易量。避險是為了降低風險而進行的交易，並非詐欺行為。
題目來源： 113年第1次考試
第 26 題
依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範? 甲、政府債券期貨契約; 乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約; 丙、外幣選擇權契約; 丁、認購(售)權證
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期貨交易法規範在集中市場交易的期貨契約及期貨選擇權契約。政府債券期貨契約、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約、外幣選擇權契約皆屬於期貨交易法規範的範圍。認購(售)權證屬於證券交易法規範。
題目來源： 113年第1次考試
第 27 題
依我國期貨交易法,有關外幣保證金交易(指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後,交易商得隨時應客戶之請求,於保證之倍數範圍內以自 己之名義為客戶之計算,在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣)之敘述,下列何者正確?
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外幣保證金交易具備槓桿特性，客戶僅需繳納一定比例的保證金即可進行大額交易，因此屬於槓桿保證金交易的一種。
題目來源： 113年第1次考試
第 28 題
依我國期貨交易法之規定,當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,係指下列哪項契約?
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槓桿保證金契約的定義即為當事人約定支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。
題目來源： 113年第1次考試
第 29 題
依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施,下列何者正確?
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根據期貨交易法，會員被停止交易時，期貨交易所應依章程規定，責令本人了結其於期貨交易所所為之交易。
題目來源： 113年第1次考試
第 30 題
依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經下列何者核准?
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期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，依期貨交易法第8條規定，須經金融監督管理委員會核准。
題目來源： 113年第1次考試
第 31 題
期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後,下列情事何者之理由不在主管機關得撤銷之事項?
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期貨交易所上市之期貨交易契約經主管機關核准後，主管機關得撤銷之事由包含期貨交易所申請、不符公共利益、喪失經濟效益。期貨商業同業公會之申請並非主管機關得撤銷之事由。
題目來源： 113年第1次考試
第 32 題
期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積,其提列比率為何?
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依期貨結算機構管理規則第24條，期貨結算機構每年應提列特別盈餘公積，其提列比率為零到百分之八十。
題目來源： 113年第1次考試
第 33 題
依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,包括下列何者?
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期貨結算機構依期貨交易法第35條規定，其業務規則、結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率、結算會員之資格等，均由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定。
題目來源： 113年第1次考試
第 34 題
期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應如何申報?
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期貨商負責人及業務員若有異動，依期貨商管理規則第12條規定，應於異動後至遲五日內向同業公會申報。
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第 35 題
以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準?
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證券商兼營期貨業務時，依證券商兼營期貨業務管理辦法第8條規定，期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表，或兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表，或兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表，皆可認為其營業及會計達獨立之標準。
題目來源： 113年第1次考試
第 36 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之?
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期貨交易法第28條規定，曾犯詐欺罪，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾二年者，不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，其已充任者，解任之。
題目來源： 113年第1次考試
第 37 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?
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期貨交易法第55條規定，非期貨商不得經營期貨業務。本國專業期貨商依規定設立，公司名稱應標明期貨字樣。
題目來源： 113年第1次考試
第 38 題
期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
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期貨商應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，依期貨商管理規則第28條。
題目來源： 113年第1次考試
第 39 題
期貨商所開設之客戶保證金專戶,下列敘述何者有誤?
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期貨商客戶保證金專戶內的資金，依期貨交易法第27條規定，僅能用於期貨交易人的交易保證金或權利金，且不得存放期貨商自有資金。期貨商的債權人不得對該專戶內的資金行使債權，以保障期貨交易人的權益。
題目來源： 113年第1次考試
第 40 題
下列何者經營期貨信託事業,免繳存營業保證金?
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依期貨信託事業管理規則第6條規定，信託業兼營期貨信託事業，因其本業已受相關規範及繳存保證金，故兼營期貨信託業務時，得免繳存營業保證金。
題目來源： 113年第1次考試
第 41 題
有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
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依據相關規定，經營證券全權委託業務之證券投資信託公司，得申請兼營期貨經理業務及期貨信託業務。
題目來源： 113年第1次考試
第 42 題
關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? 甲、期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人; 乙、應與委任期貨商簽訂委任契約; 丙、證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理; 丁、得同時接受多家期貨商之委任
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期貨交易輔助人(IB)的規定：甲、期貨商僅能委任一家期貨交易輔助人。乙、期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂委任契約。丙、證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理。丁、期貨交易輔助人不得同時接受多家期貨商之委任。
題目來源： 113年第1次考試
第 43 題
期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?
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期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶時，仍須對客戶進行徵信工作，以確保客戶的風險承受能力與交易目的相符。
題目來源： 113年第1次考試
第 44 題
有關期貨顧問事業委任契約之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約，由同業公會訂定契約範本，並向主管機關申報備查。委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年，有爭議者，應保存至該爭議消除為止。
題目來源： 113年第1次考試
第 45 題
期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內?
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期貨經理事業應設置部門專責辦理推廣招攬、研究分析、交易執行等業務，以確保專業分工及風險控管。內部稽核通常由獨立的稽核部門負責，不屬於期貨經理事業必須設置的專責部門。
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第 46 題
下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?
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專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法是由期貨交易所訂定，並非主管機關。期貨市場監視準則、期貨結算機構財務報告編製準則、期貨交易所管理規則皆由主管機關制定。
題目來源： 113年第1次考試
第 47 題
違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者?
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期貨交易法中，針對違法行為的處罰包括有期徒刑（例如七年以下）、拘役、罰金（例如新臺幣三百萬元以下），但沒有無期徒刑的規定。
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第 48 題
甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格,依期貨交易法之規定下列有關 甲刑責之敘述,何者正確?
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期貨交易法第56條規定，意圖影響期貨交易價格，而為囤積或壟斷行為者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。甲的行為符合此條規定。
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第 49 題
全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之?
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依據相關規定，全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有四分之一比例由有關專家擔任，其中二分之一由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任。
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第 50 題
期貨交易所應向何者繳存營業保證金?
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期貨交易所應向國庫繳存營業保證金，以確保其履行義務的能力。
題目來源： 113年第1次考試