第 1 題
我國期貨交易法之立法目的為何?
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期貨交易法第一條明定，為健全期貨市場發展，維護期貨交易秩序，並保障公益，特制定本法。
題目來源： 112年第3次考試
第 2 題
依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確?
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期貨交易法第三條規定，本法所稱期貨交易，指依國內或國外期貨交易所或其他期貨市場之規則及其交易習慣，所為之期貨契約、選擇權契約，或其他經主管機關公告之交易。因此，期貨商受託從事國外期貨交易，亦受期貨交易法之規範。
題目來源： 112年第3次考試
第 3 題
有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤?
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金融監督管理委員會與外國機構合作簽訂，僅須報行政院核定，不需總統府核准。
題目來源： 112年第3次考試
第 4 題
依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者正確?
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期貨交易所與期貨商簽訂期貨集中交易市場使用契約，屬於交易所的業務規則，依期貨交易法第51條規定，應申報主管機關核備。
題目來源： 112年第3次考試
第 5 題
關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列敘述何者不正確?
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期貨交易所繳存營業保證金是向中央銀行指定的金融機構繳交，而非主管機關指定之金融機構。
題目來源： 112年第3次考試
第 6 題
期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?
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期貨交易所每日應揭示成交契約的名稱、數量、價格、未沖銷契約量等資訊，但營收金額並非每日必須揭示的項目。
題目來源： 112年第3次考試
第 7 題
甲期貨經紀商為結算會員, 甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與 甲有承受契約之其他結算會員?
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期貨結算機構負責處理結算會員違約時的相關事宜，包含移轉帳戶。依期貨交易法第36條，期貨商經主管機關停業處分時，期貨結算機構得將其及其客戶之相關帳戶，移轉於與該期貨商有承受契約之其他結算會員。
題目來源： 112年第3次考試
第 8 題
期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應向下列何者申報備查?
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依期貨交易法第39條，期貨結算機構遇到不可抗拒之偶發事故，臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時，應向金管會申報備查。
題目來源： 112年第3次考試
第 9 題
期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? 甲.可與自有資產合併存放; 乙.須與自有資產分離存放; 丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放; 丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
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依期貨交易法第35條，期貨結算機構向結算會員收取之保證金，應與自有資產分離存放，且自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項應分離存放，以確保資金的獨立性與安全性。
題目來源： 112年第3次考試
第 10 題
依我國期貨交易法,有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項，僅限於依期貨交易人之指示辦理出金、為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額、為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費等用途。購買政府公債或金融債券，不在允許範圍內。
題目來源： 112年第3次考試
第 11 題
本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準?
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依規定，本國證券商申請兼營期貨業務，其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須無累積虧損。
題目來源： 112年第3次考試
第 12 題
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何?
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同時經營期貨經紀、期貨自營業務者，最低實收資本額為新臺幣六億元。每增設一家分支機構，應增加三千萬元。因此，有兩家分支機構者，最低實收資本額為新臺幣六億三千萬元。
題目來源： 112年第3次考試
第 13 題
有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者?
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期貨商可以將客戶保證金專戶開立在符合條件的銀行或清算銀行，以及證券集中保管事業，但不能開立在期貨結算機構，因為期貨結算機構本身就是期貨商的交易對手，若將客戶保證金放在結算機構，將產生利益衝突。
題目來源： 112年第3次考試
第 14 題
期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存?
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期貨商應於次月五日前編製對帳單，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存。
題目來源： 112年第3次考試
第 15 題
依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不包括以下何者?
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依期貨信託事業設置標準規定，期貨經理事業、證券投資信託事業、信託業，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨信託事業。銀行業不得兼營期貨信託事業。
題目來源： 112年第3次考試
第 16 題
期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制?
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依據期貨信託事業管理規則第10條，期貨信託事業之專業發起人轉讓持股前，應由期貨信託事業申報主管機關備查。
題目來源： 112年第3次考試
第 17 題
有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
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銀行得兼營期貨經紀業務、期貨自營業務及期貨信託基金之銷售機構，但不得兼營期貨顧問業務。
題目來源： 112年第3次考試
第 18 題
期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?
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依據期貨交易全權委任契約管理辦法第6條，期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有七日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容。
題目來源： 112年第3次考試
第 19 題
期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確?
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期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時，應於變更或解除之日起二日內申報主管機關，此為期貨交易輔助人應盡之義務。
題目來源： 112年第3次考試
第 20 題
有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人，需成立滿三年，且最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分，淨值達新臺幣十億元以上。並無要求需綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年。
題目來源： 112年第3次考試
第 21 題
期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務?
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期貨信託事業，除因合併或受讓而設置分支機構者外，至少應於營業滿一年後，始得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務。
題目來源： 112年第3次考試
第 22 題
下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理?
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依據期貨顧問事業管理規則，證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業時，應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理。
題目來源： 112年第3次考試
第 23 題
2010年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處?
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2010年日本東京工業品交易所與東京證券交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處。
題目來源： 112年第3次考試
第 24 題
下列產業中,何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗?
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依據金融科技發展與創新實驗條例，任何行業皆能依法申請辦理期貨業務創新實驗。
題目來源： 112年第3次考試
第 25 題
依我國期貨交易法,槓桿保證金契約買方取得權利的方式,下列何者正確? 甲.支付價金的一定成數; 乙.雙方達成約定即可; 丙.向期貨商辦理登記; 丁.取得他方授與之一定信用額度
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槓桿保證金契約買方是透過支付一定成數的價金，來取得權利。同時，買方也需要取得他方授與之一定信用額度，才能進行交易。
題目來源： 112年第3次考試
第 26 題
會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限?
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根據期貨交易法相關規定，會員制期貨交易所若未於規定期間內申請核發許可證照，其許可將被撤銷。但若有正當理由，可向主管機關申請延展，延展期限不得超過6個月，且以1次為限。
題目來源： 112年第3次考試
第 27 題
下列何者非屬於期貨交易所管理規則所規定之業務人員?
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期貨交易所管理規則所規定的業務人員包括：從事期貨交易契約之設計與研究者、與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者、內部稽核。會計人員不屬於期貨交易所管理規則所規定之業務人員。
題目來源： 112年第3次考試
第 28 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應何者為先?
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期貨結算會員不履行結算交割義務時，依期貨交易法規定，應優先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應。這是因為結算保證金是為了確保結算交割義務履行的最直接保障。
題目來源： 112年第3次考試
第 29 題
依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之何種款項有優先受償權利?
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依期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之交割結算基金有優先受償權利。交割結算基金是用於保障結算交割順利進行的專項基金。
題目來源： 112年第3次考試
第 30 題
本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫?
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根據規定，本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十時，應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫。這是為了確保期貨商的財務穩定性，避免因資本不足而影響營運。
題目來源： 112年第3次考試
第 31 題
期貨商從事期貨交易,以下何者不正確?
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期貨商管理規則第33條第1項第6款規定，期貨商不得代期貨交易人保管印鑑或存摺。因此，期貨商「可」代期貨交易人保管印鑑或存摺的說法是錯誤的。
題目來源： 112年第3次考試
第 32 題
未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?
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依期貨商負責人及業務員管理規則第15條第2項規定，業務員未參加在職訓練或訓練成績不合格，經補訓仍不合格者，訓練機構應通知同業公會撤銷其業務員登記。
題目來源： 112年第3次考試
第 33 題
有關期貨商應按月編製之對帳單,下列何者正確?
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期貨商管理規則第34條第1項規定，期貨商應按月編製對帳單，並保存二年，其資料得以媒體保存。
題目來源： 112年第3次考試
第 34 題
期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何?
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期貨交易法第119條第1項規定，期貨商違反期貨交易法第51條（未依規定編製、公告、申報財務報告）者，處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。
題目來源： 112年第3次考試
第 35 題
期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者?
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期貨商業務員管理規則第3條定義，業務員係指為期貨商從事期貨交易招攬、結算交割、交易風險管理等業務之人。交易決定屬於期貨交易分析人員或決策人員的職責，並非業務員的範疇。
題目來源： 112年第3次考試
第 36 題
下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一定資格條件之人」?
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依期貨信託基金管理辦法規定，符合一定資格條件之人，通常是指具有專業投資能力或風險承受度的機構投資人或高淨值個人。信託業、保險業、期貨經理事業皆可能為符合資格條件之人，但證券投資信託事業並非直接相關的符合資格條件之人。
題目來源： 112年第3次考試
第 37 題
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者?
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期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，依規定不包括在國內募集及銷售之境外基金。因為此類基金已受其他法規規範，避免重複管理。
題目來源： 112年第3次考試
第 38 題
下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業?
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未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業不得申請兼營期貨經理事業。期貨經理事業需要具備全權委託投資管理能力，未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業不具備此項能力。
題目來源： 112年第3次考試
第 39 題
期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少?
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期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為25%。超過此比例可能影響公司治理。
題目來源： 112年第3次考試
第 40 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關訂定市場監視準則係為達到下列那些目的?
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期貨交易法第一條明定，本法為健全期貨市場發展，維護期貨交易秩序，保障公益，並確保期貨市場能發揮促進國民經濟發展之功能而制定。因此，市場監視準則的目的在於保障公益，維護市場秩序。
題目來源： 112年第3次考試
第 41 題
依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括: 甲.主管機關之受雇人; 乙.期貨交易有關現貨機構之經理人; 丙.期貨交易相關金融機構之公職人員; 丁.證券商經營期貨交易輔助業務之經理人; 戊.辭任證券櫃檯買賣中心監察人已滿七個月者,以下何者正確?
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期貨交易法第107條明確規範內線交易禁止對象，包括主管機關受雇人、期貨交易有關現貨機構經理人、期貨交易相關金融機構公職人員、證券商經營期貨交易輔助業務之經理人等。辭任證券櫃檯買賣中心監察人未滿六個月者亦為禁止對象，已滿七個月者則不在此限。
題目來源： 112年第3次考試
第 42 題
全國期貨商業同業公會聯合會,至少應置之理、監事人數為:
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依據期貨商業同業公會聯合會章程，聯合會至少應設置理事三人、監事一人。
題目來源： 112年第3次考試
第 43 題
美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序(ReparationsProcedure),此類賠償裁定係由下列何者作成?
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美國商品交易法中的裁定賠償程序(Reparations Procedure)是由商品期貨交易委員會(CFTC)作成裁定。
題目來源： 112年第3次考試
第 44 題
依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關,下列何者不包括在內?
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依美國商品交易法規定，商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商聯邦儲備局、證券管理委員會及財政部等相關機關，不包括法務部。
題目來源： 112年第3次考試
第 45 題
日本境內上市商品ETF(ExchangeTradedFund)的交易所為下列何者?
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日本境內上市商品 ETF (Exchange Traded Fund)的交易所為東京證券交易所。
題目來源： 112年第3次考試
第 46 題
期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應如何申報?
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期貨商負責人及業務員異動，依據期貨商管理規則，應於異動後至遲五日內向同業公會申報。
題目來源： 112年第3次考試
第 47 題
期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時,應依據分析報告做成決定書並執行之,其中決定書應載明之內容包括下列何者? 甲.策略; 乙.數量; 丙.價格; 丁.時機
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期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，決定書應載明策略、數量、價格、時機，以確保交易決策的完整性與可追溯性。
題目來源： 112年第3次考試
第 48 題
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限?
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證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限。若總公司未經營期貨交易輔助業務，則其分支機構不得申請。
題目來源： 112年第3次考試
第 49 題
有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由下列何者兼任?
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依據期貨經理事業管理規則第14條，他業兼營期貨經理事業之交易決定人員，不得由總經理兼任。總經理負責公司整體營運，若兼任交易決定人員，可能產生利益衝突或影響決策客觀性。
題目來源： 112年第3次考試
第 50 題
證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者?
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依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第4條，證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須符合最近一年未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。此規定旨在確保證券商具備良好的內部控制及風險管理能力。
題目來源： 112年第3次考試