第 1 題
各國期貨交易之管理法規,下列敘述何者正確?
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我國期貨交易受到期貨交易法的規範，此法規是期貨市場運作的根本依據，明確定義了市場參與者的權利義務，並建立了完善的監管體系。
題目來源： 112年第2次考試
第 2 題
會員制期貨交易所之設立,應於主管機關許可之日起多久內完成法人設立登記?
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期貨交易所設立許可後，應於六個月內完成法人設立登記，此為期貨交易法第64條所明定。
題目來源： 112年第2次考試
第 3 題
依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤?
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選擇權契約的買方支付權利金給賣方，以取得在未來特定時間以特定價格買入或賣出標的資產的權利。因此，是買方支付權利金，而非賣方。
題目來源： 112年第2次考試
第 4 題
主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意?
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依期貨交易法第7條規定，涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約，主管機關應會商中央銀行同意。
題目來源： 112年第2次考試
第 5 題
依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範? 甲、政府債券期貨契約; 乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約; 丙、外幣選擇權契約; 丁、認購(售)權證
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政府債券期貨契約、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約、外幣選擇權契約，皆屬於期貨交易法規範的期貨契約範疇，於集中市場交易自然受期貨交易法規範。
題目來源： 112年第2次考試
第 6 題
有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤?
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金管會與外國機構合作簽訂毋須經總統府核准。
題目來源： 112年第2次考試
第 7 題
關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列敘述何者不正確?
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期貨交易所繳存營業保證金，是向主管機關『指定之金融機構』繳交。
題目來源： 112年第2次考試
第 8 題
依期貨結算機構管理規則之規定,結算會員入會或退會時,期貨結算機構除依情形處置外,至遲並應於何時向主管機關申報備查?
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依期貨結算機構管理規則第10條規定，結算會員入會或退會時，期貨結算機構除依情形處置外，應按月彙報主管機關。
題目來源： 112年第2次考試
第 9 題
期貨商之資金不得運用於下列何者?
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期貨商管理規則第33條規定，期貨商之資金不得購買黃金。購買商業票據、政府債券、經金管會核定之短期票券為期貨商資金可運用之項目。
題目來源： 112年第2次考試
第 10 題
依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?
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期貨交易法施行細則第4條規定，依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，得憑原證照執行業務。
題目來源： 112年第2次考試
第 11 題
依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受清償之權?
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依期貨交易法第38條，期貨商應繳存營業保證金，期貨商因期貨交易所生債務之債權人，對於期貨商繳存之營業保證金有優先受償之權。
題目來源： 112年第2次考試
第 12 題
期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? 甲、可與自有資產合併存放; 乙、須與自有資產分離存放; 丙、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放; 丁、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
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依期貨交易法第31條，期貨結算機構向結算會員收取之保證金，應與自有資產分離存放，且自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項應合併存放。
題目來源： 112年第2次考試
第 13 題
期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?
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依期貨交易法第47條，期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者包括：每日成交契約之名稱或代號、數量、價格、未沖銷契約量。營收金額並非交易所必須揭示的項目。
題目來源： 112年第2次考試
第 14 題
期貨結算機構之業務為下列何者? 甲、提供期貨集中交易市場; 乙、擔保期貨交易之履約; 丙、期貨交易之結算; 丁、受託交易期貨商品; 戊、期貨交易之交割
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期貨結算機構的核心業務在於確保期貨交易的順利完成，因此其主要職責包括：乙、擔保期貨交易之履約，確保買賣雙方都能履行合約義務；丙、期貨交易之結算，負責計算交易盈虧並進行資金劃撥；戊、期貨交易之交割，處理實物交割或現金結算等事宜。
題目來源： 112年第2次考試
第 15 題
期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定?
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根據期貨相關法規，期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，最終是由金融監督管理委員會(金管會)決定，以確保其財務穩健及風險承擔能力。
題目來源： 112年第2次考試
第 16 題
期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者非為衡量之項目?
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期貨結算機構在審核期貨結算會員資格時，主要考量其風險承擔能力，因此會衡量：資本額是否足夠、財務業務狀況是否健全、債信情況是否良好。是否具備上市或上櫃資格與其作為結算會員的資格無直接關聯。
題目來源： 112年第2次考試
第 17 題
外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者,其專撥在中華民國境內營業所用之資金,最低為新臺幣:
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依據《期貨商設置標準》規定，外國期貨商在中華民國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所用之資金，最低為新臺幣二億元。
題目來源： 112年第2次考試
第 18 題
期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者,原則上必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?
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依據相關規定，期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者，原則上必須滿一年以上，才能申請增加業務種類。
題目來源： 112年第2次考試
第 19 題
關於期貨商之設置,下列何者不正確?
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依據相關規定，期貨商應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記，未於規定期限內完成公司設立登記者，廢止其許可。有正當理由者得申請延展，延展以一次為限，延展期限不得超過六個月。
題目來源： 112年第2次考試
第 20 題
除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之?
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商業會計法及其相關法令對於憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件的保存年限有明確規定，期貨商應依此辦理。
題目來源： 112年第2次考試
第 21 題
有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理,下列敘述何者正確?
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期貨商的宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，必須遵守中華民國期貨業商業同業公會的規範，以確保資訊的正確性及避免誤導投資人。
題目來源： 112年第2次考試
第 22 題
依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤?
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期貨商內部控制制度之訂定或變更，應經董事會通過，並報主管機關備查，而非股東會決議。
題目來源： 112年第2次考試
第 23 題
期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存?
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依據期貨商管理規則第13條，期貨商繳存營業保證金，得以現金、政府債券或金融債券繳存。股票不在許可範圍內。
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第 24 題
期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?
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期貨顧問事業提供顧問服務，是基於委任關係，因此應與委任人簽訂委任契約。
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第 25 題
期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任?
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依期貨交易輔助人管理規則第10條，內部稽核人員負責公司內部控制的監督與評估，而辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員直接接觸客戶，為避免利益衝突及確保內部控制的有效性，兩者不得相互兼任。
題目來源： 112年第2次考試
第 26 題
期貨商從業人員中,下列何者得向同業公會辦理人員登記？
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依據期貨商負責人及業務員管理規則第8條第3項規定，具備業務員資格之董事，如欲從事自行買賣業務，應向同業公會辦理登記。
題目來源： 112年第2次考試
第 27 題
有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確?
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依據期貨商管理規則第25條規定，期貨商應將年度財務報告送由期貨交易所轉送主管機關。
題目來源： 112年第2次考試
第 28 題
關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤?
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依據期貨商管理規則第34條規定，客戶保證金之明細帳應每日計算。
題目來源： 112年第2次考試
第 29 題
期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存?
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依據期貨商管理規則第34條，期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月五日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存。
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第 30 題
下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書?
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依據期貨信託基金管理辦法，期貨信託事業募集期貨信託基金，應向客戶或投資人交付公開說明書。槓桿交易商、期貨經紀商、期貨自營商並無交付公開說明書之規定。
題目來源： 112年第2次考試
第 31 題
下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業?
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依據證券投資顧問事業管理規則第6條，證券經紀商及證券投資顧問事業最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額時，不得申請兼營期貨顧問事業。期貨經紀商、期貨經理事業無此限制。
題目來源： 112年第2次考試
第 32 題
有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容,何者為誤?
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期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍，包含從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類別、個別所占淨資產之比例、預計最大槓桿倍數等資訊，但買回價格並非屬於交易及投資方針、範圍的揭示內容。
題目來源： 112年第2次考試
第 33 題
有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人,其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元?
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依據槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則，高淨值投資法人需符合最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣二百億元。
題目來源： 112年第2次考試
第 34 題
保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模?
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保險公司擔任期貨信託事業之專業發起人，其資金運用總額應達新臺幣一千億元以上。
題目來源： 112年第2次考試
第 35 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
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期貨交易法第三條定義期貨服務事業包含期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業。
題目來源： 112年第2次考試
第 36 題
證券商申請經營期貨交易輔助業務時,在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者,若無正當理由申請延展時,則:
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依期貨交易法第82條，證券商申請經營期貨交易輔助業務，經主管機關許可後，未依規定期限申請核發許可證照，且未經核准延展者，主管機關得廢止其許可。
題目來源： 112年第2次考試
第 37 題
下列有關期貨信託基金合併之作業,何者有誤？
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期貨信託基金合併後，存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前，為維持基金運作，仍可進行交易或投資操作，但應符合相關規定。
題目來源： 112年第2次考試
第 38 題
得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
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證券投資人及期貨交易人保護中心主要職責為處理投資人與期貨商間的爭議，並無權對期貨顧問事業進行業務、財務等查核。
題目來源： 112年第2次考試
第 39 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者?
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期貨經理事業接受全權委託期貨交易前，應提供委任人風險預告書、全權委任契約、交易標的特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等資料，但「公開說明書」通常用於募集基金等公開發行行為，全權委託交易並非公開發行，故不需提供。
題目來源： 112年第2次考試
第 40 題
期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效?
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依據期貨商負責人及業務員管理規則，期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前，所受經主管機關認定之職前訓練，半年內仍屬有效。
題目來源： 112年第2次考試
第 41 題
下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理?
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依據期貨交易法及其相關規定，證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業時，應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理。
題目來源： 112年第2次考試
第 42 題
依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交易? 甲、期貨市場被操縱; 乙、他國政府措施足以影響期貨交易; 丙、國外天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場
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期貨交易法中，主管機關為維護市場秩序及保護投資人，在期貨市場被操縱、他國政府措施足以影響期貨交易、或國外天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場等特殊情況下，得停止一部分或全部之期貨交易。
題目來源： 112年第2次考試
第 43 題
日本境內上市商品ETF(ExchangeTradedFund)的交易所為下列何者?
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日本境內上市商品ETF (Exchange Traded Fund)的交易所為東京證券交易所。
題目來源： 112年第2次考試
第 44 題
下列何者得申請兼營槓桿交易商?
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依據期貨交易法第82條，專營期貨自營商得經主管機關核准兼營槓桿交易商。這是因為期貨自營商本身已具備期貨交易的專業知識和風險管理能力，較容易符合槓桿交易商的經營要求。
題目來源： 112年第2次考試
第 45 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量? 甲、期貨交易所; 乙、期貨結算機構; 丙、主管機關; 丁、期貨公會
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期貨交易所依期貨交易法第47條，為維護期貨交易市場秩序，得對期貨交易數量加以限制。主管機關依期貨交易法第97條，為保護公益或投資人權益，亦得命令期貨交易所採取必要措施。期貨結算機構無權限制期貨交易數量，期貨公會亦無此權力。
題目來源： 112年第2次考試
第 46 題
下列何者應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告? 甲、期貨交易所; 乙、期貨結算機構; 丙、期貨業; 丁、期貨公會
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依期貨交易法規定，期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及期貨公會皆應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告，以確保財務資訊的透明度和可靠性，接受主管機關的監管。
題目來源： 112年第2次考試
第 47 題
關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定,下列何者正確?
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依據期貨公會相關規定，監事任期為三年。
題目來源： 112年第2次考試
第 48 題
在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?
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根據美國商品期貨交易委員會(CFTC)的規定，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，若標的為國庫券或政府公債，CFTC應將期貨交易所之申請書副知財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System)。
題目來源： 112年第2次考試
第 49 題
何者「非」CFTC所管轄之交換(SWAP)?
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窄基指數交換(Narrow-Based Index Swap)是由證券管理委員會(SEC)管轄，而非CFTC。
題目來源： 112年第2次考試
第 50 題
依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關,下列何者不包括在內?
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美國商品交易法規定，商品期貨交易委員會(CFTC)在指定涉及證券及金融工具的期貨契約市場時，需要與相關機構協商，以確保市場的穩定和透明。協商對象包括聯邦儲備局、證券管理委員會和財政部，但不包括法務部。法務部主要負責法律事務，與金融市場監管的直接關聯性較低。
題目來源： 112年第2次考試