第 1 題
我國期貨業之主管機關為:
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根據期貨交易法，金融監督管理委員會是期貨業的主管機關。
題目來源： 112年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範? 甲.政府債券期貨契約; 乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約; 丙.外幣選擇權契約; 丁.認購(售)權證
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期貨交易法規範在集中市場交易的期貨契約與選擇權契約。甲、乙、丙皆屬於期貨交易法規範的範圍。丁、認購(售)權證，屬於證券交易法規範。
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第 3 題
期貨交易契約經主管機關核准後,依我國期貨交易法規定,下列何種情事者,主管機關得撤銷之? 甲.不符公共利益; 乙.喪失經濟利益; 丙.經期貨交易所申請
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期貨交易法第 8 條規定，期貨交易契約經主管機關核准後，若有不符公共利益或喪失經濟利益之情事，主管機關得撤銷之。期貨交易所申請並非撤銷之理由。
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第 4 題
會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費,各會員對於期貨交易所之責任,以其出資額之幾倍為限?
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期貨交易法第 42 條規定，會員制期貨交易所各會員對於期貨交易所之責任，除依章程規定分擔經費外，以其出資額之十倍為限。
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第 5 題
依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確? 甲.應經財政部許可並發給許可執照; 乙.促進公共利益為其設立宗旨之一; 丙.其組織分為會員制與公司制; 丁.應向中央銀行繳存營業保證金
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期貨交易法第 33 條規定，期貨交易所的設立宗旨之一是促進公共利益，且其組織分為會員制與公司制。期貨交易所應經金融監督管理委員會許可並發給許可證照，而非財政部。期貨交易所應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，而非中央銀行。
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第 6 題
期貨交易所從事下列業務者,何者為法令規定之業務人員?
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期貨交易所的業務人員，依據相關法令規定，包含負責集中交易市場資訊管理的人員。選項C正確。 選項A：法令遵循人員雖重要，但非法令規定之業務人員。 選項B：全權委託業務非期貨交易所之業務。 選項D：主辦會計人員亦非屬法令規定之業務人員。
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第 7 題
期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?
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期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示的資訊，包含每日成交契約之名稱或代號、數量、價格，以及未沖銷契約量。營收金額屬於財務資訊，不需每日揭示。選項A正確。 選項B：每日成交契約之名稱或代號、數量、價格為必要揭示資訊。 選項C：未沖銷契約量為必要揭示資訊。 選項D：買賣雙方期貨商代號為必要揭示資訊。
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第 8 題
關於期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確?
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期貨結算機構的財務報告，應經會計師查核簽證，並於每會計年度終了後三個月內公告，且應經董事會通過。半年度財務報告的公告期限為二個月內，而非一個月。選項C錯誤。 選項A：財務報告應經會計師查核簽證。 選項B：年度財務報告應於每會計年度終了後三個月內公告。 選項D：財務報告應經董事會通過。
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第 9 題
期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存多少金額之賠償準備金?
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期貨交易法第五十三條明定，期貨結算機構應分別一次提存新臺幣五億元之賠償準備金。
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第 10 題
本國證券商申請兼營期貨業務,其自有資本適足比率不得低於多少?
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依據證券商兼營期貨業務相關規定，本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於百分之一百五十。
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第 11 題
有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
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期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存六個月，而非兩個月。其餘選項皆符合期貨商相關紀錄保存年限之規定。
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第 12 題
經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒絕其委託; 乙.接受其委託但限制其交易數量; 丙.要求其提出適當擔保後得接受其委託; 丁.接受其委託但提高保證金
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期貨商對於信用狀況或財力不足以從事期貨交易之客戶，得拒絕其委託，或要求其提出適當擔保後始得接受其委託。此為期貨商風險管理之重要一環，旨在保護期貨商及客戶權益。
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第 13 題
若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?
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依期貨交易法規定，曾違反期貨交易法，受罰金以上刑之宣告及執行完畢後未滿五年者，不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員。
題目來源： 112年第1次考試
第 14 題
期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為?
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期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業，屬於期貨商授權範圍內之行為。業務員代表期貨商執行業務，其行為視為期貨商之行為。
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第 15 題
若結算會員不履行結算交割義務時,相關支應單位有: 甲.違約期貨結算會員之交割結算基金; 乙.違約期貨結算會員繳存之結算保證金; 丙.期貨結算機構之賠償準備金; 丁.其他期貨結算會員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額。請問支應何者為先?
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依期貨結算機構管理規則第31條，結算會員不履行結算交割義務時，應以下列順序支應：一、違約結算會員繳存之結算保證金。二、違約結算會員之交割結算基金。三、期貨結算機構之賠償準備金。四、其他結算會員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額。
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第 16 題
期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經: 甲.會計師查核簽證; 乙.董事會通過; 丙.監察人承認; 丁.股東會承認
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依期貨結算機構管理規則第16條，期貨結算機構應於規定期限內，將經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，申報主管機關。
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第 17 題
期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位不包括下列何者?
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依期貨商負責人及業務員管理規則第27條之2，期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位包括同業公會、證基會、中華民國內部稽核協會，不包含會計師公會。
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第 18 題
期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久?
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期貨商管理規則第33條規定，期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者，其所製播節目之錄影帶至少應保存二年。
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第 19 題
關於期貨商營業之規定,下列何者正確? 甲.期貨商得自行設立分支機構; 乙.外國期貨商須經中華民國政府認許; 丙.期貨商須經主管機關許可並發給許可執照; 丁.期貨商之管理規則由中華民國期貨業商業同業公會訂定
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期貨商設立分支機構須經主管機關核准，並非自行設立。外國期貨商須經中華民國政府認許後，始得在中華民國境內營業。期貨商須經主管機關許可並發給許可執照。期貨商之管理規則由主管機關訂定。
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第 20 題
依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受清償之權?
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期貨交易法第28條規定，期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的營業保證金，有優先受清償之權。
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第 21 題
期貨商申請設置分支機構,應自主管機關許可之日起,多少時間之內完成分支機構之設立登記?
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依據期貨商設置標準第23條，期貨商經主管機關許可設置分支機構者，應於許可之日起六個月內完成分支機構之設立登記，並檢具相關文件向主管機關申報備查。
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第 22 題
關於期貨商設置分支機構之規定,下列何者正確?
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期貨商設置分支機構，業務員人數不得低於三人、期貨商於申請設置許可時，得同時申請設置分支機構、期貨商於申請設置許可時，同時申請設置分支機構者，每申請設置一家分支機構，應增加申請設立許可保證金一千萬元，以上皆是正確。
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第 23 題
依我國期貨交易法之規定,下列何項事業屬於期貨服務事業?
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依期貨交易法第4條，期貨服務事業包含期貨經理事業、期貨信託事業及期貨顧問事業。
題目來源： 112年第1次考試
第 24 題
依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,包括以下何者? 甲.期貨經紀商; 乙.證券投資顧問事業; 丙.期貨信託事業; 丁.證券經紀商
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依據期貨經理事業設置標準，期貨經紀商、證券投資顧問事業、期貨信託事業，符合主管機關所定資格條件者，得申請兼營期貨經理事業。
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第 25 題
專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積?
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專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十之特別盈餘公積。
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第 26 題
期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內?
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期貨經理事業應設置專責部門辦理全權委託期貨交易，其事項包括推廣招攬、研究分析、交易決定，但不包括推介建議，因為推介建議可能涉及利益衝突。
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第 27 題
下列敘述何者正確?
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依據期貨信託事業管理規則第4條，僅有期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業。
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第 28 題
期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任?
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期貨交易輔助人依規定僅能接受一家期貨商之委任，以避免利益衝突及便於管理。
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第 29 題
有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨商擔任期貨信託事業專業發起人，需成立滿三年，且最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分，且淨值達新臺幣十億元以上。並未要求需綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年。
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第 30 題
期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表?
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期貨交易輔助人依規定應於每月十日之前，向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表，以便監管單位掌握其業務狀況。
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第 31 題
下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?
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專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法是由期貨交易所訂定，並非主管機關。
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第 32 題
期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者?
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保管機構接受委任人委託辦理事項，包括帳務處理、開戶作業、結算交割等，但不包含交易投資，交易投資屬於期貨經理事業的職責。
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第 33 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?
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期貨信託基金主要用於交易及投資，保持方式應以流動性高且風險低的資產為主。放款屬於信用擴張行為，與期貨信託基金的本質不符，故不得以放款方式保持。
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第 34 題
下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理?
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依據相關法規，證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業時，應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理，以確保期貨顧問業務的專業性及獨立性。
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第 35 題
期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?
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期貨信託事業之內部控制制度應涵蓋充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制、法令遵循等作業原則，以確保公司運作的合法合規及客戶權益的保障。公司治理雖然重要，但並非期貨信託事業內部控制制度所應直接包含之作業原則。
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第 36 題
下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?
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依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則，業務人員包含期貨交易輔助人之內部稽核人員。選項(B)財務主管與選項(C)資訊人員，並非屬於業務人員。
題目來源： 112年第1次考試
第 37 題
期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為?
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期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為配合交易。選項(A)場外沖銷是指在交易所之外進行的沖銷交易。(B)交叉交易通常是指在不同市場或不同時間進行的交易。(C)擅為交易相對人是指期貨商未經客戶授權，擅自與客戶進行交易。
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第 38 題
關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定,下列何者正確?
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依據期貨公會相關規定，監事任期為三年。選項(A)理事任期應為三年。(C)至少應設理事九人、監事三人。(D)理事長之連任，以一次為限。
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第 39 題
全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴選辦法由下列何者訂定之?
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依期貨交易法第86條第3項規定，全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中，由有關專家擔任並由理、監事會遴選者；其遴選辦法由主管機關定之。
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第 40 題
有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤?
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金融監督管理委員會與外國機構合作簽訂，僅需報行政院核定，不需總統府核准。期貨交易法第4條有明確規範。
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第 41 題
期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?
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依期貨商管理規則第27條第2項規定，期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時，應於事實發生之日起五日內向主管機關申報。
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第 42 題
期貨結算機構為下列何種行為不需向主管機關申報核准?
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期貨結算機構與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄屬於業務合作範疇，不涉及重大變更，因此不需向主管機關申報核准。 選項A：投資其他事業屬於重大投資，需申報核准。 選項C：變更機構名稱屬於重大變更，需申報核准。 選項D：變更機構營業處所屬於重大變更，需申報核准。
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第 43 題
下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?
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期貨信託基金銷售機構並無不得與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司，或互為關係企業之規定。 選項A：銷售機構的財務狀況是重要考量，每股淨值不低於面額是基本要求。 選項B：具備足夠且合格的業務員是銷售機構的基本要求。 選項C：若銷售機構過去有違規紀錄，主管機關可能限制期貨信託事業委任其為銷售機構。
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第 44 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?
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主管機關對期貨業商業同業公會的監理權限，不包含直接派員至同業公會進行監理。主管機關透過其他方式來監督同業公會，例如檢查、要求申報財務報告、命令變更章程等。 選項A：檢查同業公會之營業、財產等是主管機關的權力。 選項B：要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告是主管機關的權力。 選項C：命令通知同業公會變更章程是主管機關的權力。
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第 45 題
期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,應如何處理?
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期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納，逾期未繳納者，依期貨交易法第121條規定，應移送法院強制執行。
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第 46 題
有關CFTC委員組成之敘述,下列何者正確?
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美國商品期貨交易委員會（CFTC）設有5名委員，來自同一政黨的委員不得超過3位，以確保委員會的政治平衡。
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第 47 題
日本境內交易商品指數期貨的交易所為下列何者?
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東京商品交易所（TOCOM）是日本境內交易商品指數期貨的交易所。
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第 48 題
有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?
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期貨經紀商可以兼營期貨自營業務、期貨經理業務、期貨顧問業務。期貨信託業務屬於期貨信託事業的業務範圍，期貨經紀商不得兼營。
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第 49 題
有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨顧問事業業務員資格條件中，主辦會計應具備會計專業，不需取得期貨商業務員資格。
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第 50 題
期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定?
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期貨交易輔助人的內部控制制度應依據主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則，以及期貨交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範。
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