第 1 題
我國期貨交易法之立法目的為何?
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期貨交易法第一條明定，為健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序，並促進國民經濟發展，特制定本法。選項C與法條內容一致。
題目來源： 111年第3次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述何者正確?
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期貨交易法第五條規定，主管機關為促進期貨市場之發展，得與外國政府或機構簽訂合作協定。但應經行政院核准。選項C符合法條規定。
題目來源： 111年第3次考試
第 3 題
下列有關期貨業務創新實驗之敘述,何者錯誤?
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金融科技發展與創新實驗條例允許非期貨業者申請辦理期貨業務創新實驗，期貨業務創新實驗並非僅能由期貨業申請辦理。選項D錯誤。
題目來源： 111年第3次考試
第 4 題
依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確?
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期貨交易所的組織型態分為會員制與公司制，此為期貨交易法所明定。
題目來源： 111年第3次考試
第 5 題
依期貨交易所管理規則規定,期貨交易所從事那些業務之人員,不得互相兼任? 甲.期貨集中市場之交易; 乙.期貨集中市場之監視; 丙.期貨集中市場之保證及權利金作業
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為確保期貨市場的公平性與避免利益衝突，期貨交易所從事期貨集中市場之交易、監視、保證及權利金作業的人員，不得互相兼任。
題目來源： 111年第3次考試
第 6 題
主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意?
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因涉及新臺幣與外幣間的兌換，主管機關在核准貨幣期貨契約上市時，必須會商中央銀行，以確保匯率政策的穩定。
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第 7 題
依我國期貨交易法,有關外幣保證金交易(指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後,交易商得隨時應客戶之請求,於保證之倍數範圍內以自 己之名義為客戶之計算,在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣)之敘述,下列何者正確?
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外幣保證金交易的本質是利用保證金進行槓桿操作，屬於槓桿保證金交易的一種。期貨交易法規範槓桿保證金交易。
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第 8 題
依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易,應受期貨交易法的規範? 甲.股票選擇權契約; 乙.認購(售)權證; 丙.毛豬期貨選擇權契約; 丁.認股權證
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期貨交易法規範在集中市場交易的期貨與選擇權契約。股票選擇權契約與毛豬期貨選擇權契約屬於期貨交易法規範的標的。認購(售)權證與認股權證是證券，非期貨交易法規範。
題目來源： 111年第3次考試
第 9 題
會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限?
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根據期貨交易法規定，會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，撤銷許可。但如有正當理由，可向主管機關申請延展，延展期限不得超過6個月，並以1次為限。
題目來源： 111年第3次考試
第 10 題
依我國期貨交易法之定義,當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為何種契約?
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交換契約的定義即為當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約。槓桿保證金契約、期貨選擇權契約、選擇權契約皆不符合此定義。
題目來源： 111年第3次考試
第 11 題
期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者應包括: 甲.每日成交契約之名稱或代號、數量、價格; 乙.未沖銷契約量; 丙.買賣雙方期貨商代號; 丁.與前一營業日收市價格比較後之漲跌情形
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期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者，依期貨交易法第36條規定，應包括每日成交契約之名稱或代號、數量、價格；未沖銷契約量；買賣雙方期貨商代號；與前一營業日收市價格比較後之漲跌情形。
題目來源： 111年第3次考試
第 12 題
期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大,經公司制期貨交易所依期貨交易法第39條第1項第2款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理?
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依期貨交易法第39條第2項規定，期貨交易所依同條第1項第2款規定終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者，應申報主管機關備查。期貨交易所董事會通過是交易所的內部程序，期貨公會申報核備或主管機關核准皆非正確程序。
題目來源： 111年第3次考試
第 13 題
有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易所應於其主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會及財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會等處所，備置契約規格等相關資料供公眾閱覽。選項D敘述錯誤，因為證券暨期貨市場發展基金會屬於備置處所之一。
題目來源： 111年第3次考試
第 14 題
依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指: 甲.總經理; 乙.副總經理; 丙.各業務單位之主管及其代理人; 丁.協理
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依期貨交易所管理規則，期貨交易所之經理人包含總經理、副總經理、各業務單位之主管及其代理人、以及協理。因此，甲、乙、丙、丁皆是經理人。
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第 15 題
有關期貨結算機構之組織型態,除由期貨交易所或其他機構兼營者外,應為何種組織?
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期貨結算機構的組織型態，除了由期貨交易所或其他機構兼營外，應為股份有限公司。這是為了確保其財務結構健全，並能獨立承擔結算風險。
題目來源： 111年第3次考試
第 16 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取的措施,下列敘述何者錯誤?
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期貨結算機構對於影響期貨市場秩序之虞時，可採取調整結算保證金金額、同一交易日內多次追繳結算保證金、或其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施。但除名屬於較為嚴重的處分，通常是針對結算會員發生重大違約事件，或嚴重違反相關規定的情況，並非單純「有影響期貨市場秩序之虞」即可採取。
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第 17 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項,依自營與經紀分離處理?
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期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金，依自營與經紀分離處理，以確保客戶的權益。
題目來源： 111年第3次考試
第 18 題
期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者為衡量之項目? 甲.資本額; 乙.財務狀況; 丙.業務狀況; 丁.債信情況
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期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時，資本額、財務狀況、業務狀況、債信情況皆為衡量之項目。
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第 19 題
某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何?
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依據期貨結算機構管理規則第21條，交割結算基金之運用，以下列各款為限：一、存放於金融機構。二、購買政府債券。以前項第二款購買政府債券之總額，不得超過交割結算基金總額之百分之五十。因此，新臺幣十億元交割結算基金，購買政府債券之上限為新臺幣五億元。
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第 20 題
有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
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依期貨商管理規則第39條，期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存六個月。
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第 21 題
期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列何者正確? 甲.於每季終了後十五日內提存; 乙.於每年度終了後一個月內提存; 丙.由結算交割手續費收入項下提存; 丁.提存比率為百分之二十
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依期貨交易法第53條及其相關規定，期貨結算機構應分別一次提存賠償準備金，其後應於每季終了後十五日內提存，由結算交割手續費收入項下提存，提存比率為百分之二十。
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第 22 題
期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確?
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期貨商兼營自營及經紀業務，為避免利益衝突及確保交易透明，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣，以利監管及客戶權益保障。
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第 23 題
期貨商之資金不得運用於下列何者?
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期貨商的資金運用有其限制，主要在於確保其財務穩定性及流動性。購買商業票據、政府債券及經金管會核定之短期票券，皆屬於較為穩健的投資標的，符合資金運用原則。直接購買黃金則不屬於許可的運用範圍。
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第 24 題
本國金融機構申請兼營期貨業務:
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根據規定，本國金融機構申請兼營期貨業務，必須先經過其目的事業主管機關（例如銀行局）的核准，並且應以該金融機構本身的名義提出申請，而非以信託或其他名義。
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第 25 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:
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期貨商營業保證金是用來保障交易安全，若低於主管機關所定額度，表示其財務能力可能不足以承擔風險，因此必須補足，以符合法規要求。《期貨交易法》第57條規定，期貨商自有資本與風險性資產之比率低於主管機關規定之標準者，主管機關應限期令其改善；逾期未改善者，得限制其業務或命令其停止一部或全部業務。
題目來源： 111年第3次考試
第 26 題
期貨商為自 己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確?
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依據《期貨交易法》第39條規定，期貨商為自己或客戶從事期貨交易，其交易量達主管機關所定應申報之數額者，應向期貨交易所申報，並同時向主管機關申報。此舉是為了監控市場交易狀況，防止不法交易行為。
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第 27 題
初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?
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依據期貨商負責人及業務員管理規則第11條，初任及離職滿二年再任之業務員，應於執行業務前六個月內參加職前訓練。
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第 28 題
期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報?
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依據期貨商管理規則第55條，期貨商因業務關係與客戶發生民事訴訟時，應於知悉或訴訟發生之日起五日內向主管機關申報。
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第 29 題
未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?
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依據期貨商負責人及業務員管理規則第15條，業務員未參加在職訓練或訓練成績不合格，補訓仍不合格者，訓練機構應通知同業公會撤銷其業務員登記。
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第 30 題
有關期貨商董事長兼任總經理之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商負責人及業務員管理規則第8條規定，原則上董事長不得兼任總經理，但有例外情形，例如期貨商僅經營經紀業務且無分支機構、期貨商將因合併而消滅且總經理已離職、期貨商經主管機關撤銷營業許可且總經理遭解任時，董事長得兼任總經理。
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第 31 題
期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨經理事業管理規則中，為避免利益衝突及保障客戶資產安全，期貨經理事業「不得」保管委任人委託資產，應委託符合資格的保管機構進行保管。
題目來源： 111年第3次考試
第 32 題
有關期貨經紀商可經營之期貨業務,包括下列何項? 甲.對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構; 乙.期貨經理事業; 丙.期貨顧問事業; 丁.全權委託期貨交易之保管機構
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期貨經紀商可以兼營的業務包含：對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構、期貨經理事業、期貨顧問事業。期貨經紀商不得兼營全權委託期貨交易之保管機構，因涉及利益衝突。
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第 33 題
有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者?
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依據期貨信託事業管理規則，信託業不得擔任期貨信託事業之專業發起人。得擔任期貨信託事業專業發起人的機構包含：金融控股公司、銀行、期貨商。
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第 34 題
期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人?
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依據期貨信託事業管理規則第6條規定，期貨信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人。選項B、C、D時間長度不符。
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第 35 題
有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?
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期貨信託基金應揭露的費用包含召開受益人大會費用、買回手續費、經理費等，但不包含買回價金之計算，買回價金是計算結果，並非費用。選項A、B、C皆為應揭露之費用。
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第 36 題
期貨經理事業之實收資本額不得少於:
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依據期貨經理事業管理規則第6條規定，期貨經理事業之實收資本額不得少於新臺幣一億元。選項B、C、D金額不符。
題目來源： 111年第3次考試
第 37 題
期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員?
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期貨顧問事業業務員，依據期貨顧問事業管理規則，主要從事對期貨交易提供推介建議、對期貨信託基金之投資提供研究分析意見、辦理期貨相關現貨商品之講習等業務。對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見，並非期貨顧問事業業務員的範疇。
題目來源： 111年第3次考試
第 38 題
依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?
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依期貨經理事業管理規則，保管機構得接受委託辦理結算交割、款券之保管、帳務處理等事項，但不包含保證金與權利金之控管，此為期貨經理事業本身的職責。
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第 39 題
下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤?
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期貨信託基金之募集，除向符合一定資格條件之人「私募」者外，期貨信託基金之募集應經主管機關核准。題目敘述為募集，應改為私募。
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第 40 題
期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?
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依據期貨交易全權委任相關規定，期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應給予委任人至少七日以上的期間審閱全部條款內容，以確保委任人充分了解契約內容及相關風險。
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第 41 題
下列何者經營期貨信託事業,免繳存營業保證金?
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信託業兼營期貨信託事業，因其本業已受相關法規規範並繳存相關保證金，故兼營期貨信託業務時，可免繳存營業保證金。
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第 42 題
依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不包括以下何者?
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依期貨信託事業設置標準規定，期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業，符合主管機關所定資格條件者，得申請兼營期貨信託事業。銀行業並未被列為可兼營期貨信託事業之機構。
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第 43 題
依我國期貨交易法之規定,某 甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某 甲可選任下列何種人員陪同到場? 甲.律師; 乙.會計師; 丙.依法得為辯護之人
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依期貨交易法規定，當事人接受主管機關調查時，有權選任律師、會計師或依法得為辯護之人陪同到場，以保障其權益。
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第 44 題
期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?
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期貨交易輔助人有義務協助期貨商進行客戶徵信，以確保客戶具備足夠的風險承擔能力。其餘選項皆為期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶時的正確程序。
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第 45 題
關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確?
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期貨交易所、期貨結算機構財務報告編製準則依主管機關訂定之規則辦理，並非公司法之規定。其餘選項皆為正確描述。
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第 46 題
期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約,應自委任關係消滅之日起,保存多少年?
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依據期貨顧問事業管理規則第20條，期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年。
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第 47 題
違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者?
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期貨交易法中，針對違法行為的刑事責任，最高刑度為七年以下有期徒刑，並無無期徒刑的規定。
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第 48 題
期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施? 甲.警告; 乙.依期貨交易法處罰; 丙.撤換其負責人或其他有關人員; 丁.追繳保證金
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根據期貨交易法第105條，期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取警告、依期貨交易法處罰、撤換其負責人或其他有關人員等措施。追繳保證金並非處分手段，而是結算機構本來就有的業務。
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第 49 題
依我國期貨交易法有關仲裁之規定下列何者正確?
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期貨交易法第94條規定，期貨商與期貨交易人間就期貨交易發生爭議，得約定採仲裁方式解決。A選項，期貨交易所與期貨商間採訴訟，而非強制仲裁。C選項，期貨交易所不得辦理仲裁。D選項，期貨商間採訴訟，而非強制仲裁。
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第 50 題
依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交易? 甲.期貨市場被操縱; 乙.他國政府措施足以影響期貨交易; 丙.國外天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場
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期貨交易法第8條規定，為維護期貨交易市場之公正及期貨交易之順利進行，於發生期貨市場被操縱、他國政府措施足以影響期貨交易、或國外天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場等情況，且情況特殊時，主管機關得停止一部分或全部之期貨交易。
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