第 1 題
某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何?
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依據期貨結算機構管理規則，交割結算基金投資於政府債券的上限為基金總額的百分之五十。因此，新臺幣十億元的交割結算基金，其運用購買政府債券的上限為新臺幣五億元。
題目來源： 111年第2次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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行政院公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法是錯誤的。期貨交易法適用於所有經主管機關核准的期貨契約、選擇權契約及槓桿保證金契約，並無行政院可公告排除適用的規定。
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第 3 題
依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?
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期貨商業務員從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，但其配偶之期貨交易開戶，不在此限，此為正確規定。期貨商管理規則有相關規範，避免業務員利用職務之便進行不公平交易。
題目來源： 111年第2次考試
第 4 題
依據我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,以下何者正確? 甲.僅包括國內期貨交易所之交易,不包括國外期貨交易所部分; 乙.包括國內外期貨交易所之交易; 丙.僅包括集中市場之期貨交易; 丁.包括集中市場與店頭市場之交易
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期貨交易法規範的期貨交易，包括國內外期貨交易所的交易，以及集中市場與店頭市場的交易。因此乙、丁正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 5 題
有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定,以下敘述何者錯誤?
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外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務，並無最近三個月不得有違反廣告自律規範受同業公會警告處分之規定。
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第 6 題
下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?
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依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則，期貨交易輔助人之內部稽核人員屬於業務人員。
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第 7 題
期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何者正確?
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期貨交易輔助人應繳存的營業保證金為新臺幣一千萬元。
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第 8 題
以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤?
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選擇權契約買賣之標的物，不限於期貨契約，亦可以是其他標的資產，例如股票、指數等。因此，並非所有選擇權契約買賣之標的物皆為期貨契約。
題目來源： 111年第2次考試
第 9 題
期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練?
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依據期貨商管理規則，期貨商之在職業務員應每二年參加在職訓練，以確保其專業知識與技能符合現行法規及市場發展。
題目來源： 111年第2次考試
第 10 題
期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定?
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期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由金融監督管理委員會決定，以確保結算機構的財務穩健性及風險管理能力。
題目來源： 111年第2次考試
第 11 題
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限?
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依據期貨交易法第84條，證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限。
題目來源： 111年第2次考試
第 12 題
我國主管機關如與外國相關機構組織簽訂合作協定之規定,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨交易法第6條，我國主管機關如與外國相關機構組織簽訂合作協定，與外國政府機關之合作協定，無須經總統府核准。
題目來源： 111年第2次考試
第 13 題
公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之:
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依據期貨交易法第67條，公司制期貨交易所之非股東董事、監察人，由主管機關指派者，至少占全體董事、監察人之八分之一。
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第 14 題
期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?
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期貨商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應依洗錢防制法及相關規定辦理，並確認客戶身分及申報之紀錄，保存交易憑證，以瞭解交易全貌。期貨公會自律公約僅為參考，不具強制性。
題目來源： 111年第2次考試
第 15 題
依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確? 甲.應經財政部許可並發給許可執照; 乙.促進公共利益為其設立宗旨之一; 丙.其組織分為會員制與公司制; 丁.應向中央銀行繳存營業保證金
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期貨交易所設立宗旨之一為促進公共利益，其組織分為會員制與公司制。期貨交易所應經主管機關許可並發給許可證照，而非財政部。期貨交易所應向主管機關繳存營業保證金，而非中央銀行。
題目來源： 111年第2次考試
第 16 題
關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確?
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期貨交易所、期貨結算機構財務報告編製準則依主管機關訂定之規則辦理，而非公司法。其餘選項皆正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 17 題
期貨結算機構所擬訂的制度或辦法,哪些須向主管機關申報備查? 甲.取得或處分不動產及設備處理程序; 乙.年度業務計畫與預算; 丙.結算會員財務、業務查核辦法; 丁.結算會員業務委員會之組織及職掌
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期貨結算機構所擬訂的結算會員財務、業務查核辦法，依期貨交易法第36條規定，應向主管機關申報備查。
題目來源： 111年第2次考試
第 18 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序,下列敘述何者正確?
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依期貨交易法第39條，期貨結算機構對於結算會員的交割結算基金，優先受償順位為：期貨結算機構 > 期貨交易人 > 期貨結算會員。
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第 19 題
期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:
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期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應進行專案檢查並予以輔導，以協助期貨商改善經營狀況，符合期貨交易法相關規定。
題目來源： 111年第2次考試
第 20 題
證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限?
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期貨交易法規定，證券商經營期貨交易輔助業務，其業務範圍以金管會核准者為限，以確保其專業性及風險控管能力。
題目來源： 111年第2次考試
第 21 題
關於期貨商得經營之業務項目,下列何者錯誤?
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期貨商得經營之業務項目，是由主管機關（金管會）依期貨交易法與期貨商設置標準之規定核定，並載明於許可證照，未經核定者不得經營。期貨公會無權核定期貨商的業務範圍。
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第 22 題
依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確?
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我國期貨交易所的組織型態分為會員制與公司制，此為期貨交易法所明定。
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第 23 題
依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報?
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依據期貨結算機構管理規則，期貨結算機構對於期貨交易之監視及處理情形，應於事實發生五日內向主管機關申報，以便主管機關及時掌握市場動態並進行監管。
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第 24 題
得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
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期貨交易所、主管機關及期貨公會均有權對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核，以確保其合規運營。證券投資人及期貨交易人保護中心主要職責為處理投資人與期貨商間的爭議，不具備對期貨顧問事業進行查核的權力。
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第 25 題
期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者,原則上必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?
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根據期貨交易法規，期貨商若曾受主管機關命令停止業務處分，原則上必須經過一年以上，才能申請增加業務種類，以確保其已改正違規行為並具備足夠的風險管理能力。
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第 26 題
依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定,下列何者正確?
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期貨交易法第61條規定，會員制期貨交易所之會員董事、監察人或其代表人，不得為自己或以他人名義在該期貨交易所交易，以避免利益衝突，確保市場公平性。
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第 27 題
有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤?
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依期貨商設置標準第11條，最近二年未曾受主管機關命令解除其董事、監察人或經理人職務之處分，而非停止或限制買賣之處分。
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第 28 題
本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為:
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依證券商兼營期貨業務管理辦法第6條，本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務，其最低實收資本額為新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額。
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第 29 題
期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者?
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期貨商負責人與業務員管理規則中，業務員的定義著重於直接與期貨交易相關的業務，人事、總務等行政職務不屬於此範疇。
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第 30 題
日本中部大阪商品交易所決定2011年解散,但基於日本境內石油業界的要求,同交易所石油市場的實質交易,其承接的交易所為下列何者?
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東京商品交易所承接了大阪商品交易所石油市場的實質交易。
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第 31 題
關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確?
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根據期貨交易法規，期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務，必須經過主管機關的核准。
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第 32 題
下列敘述何者為不正確?
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風險預告書之記載事項及格式，應由主管機關規定，並非由期貨商自行訂定，以確保資訊揭露的標準化和一致性，保障交易人權益。
題目來源： 111年第2次考試
第 33 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過下列何者轉送主管機關核准?
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期貨商變更營業項目時，應透過期貨交易所轉送主管機關核准。期貨交易所負責審核期貨商的業務變更申請，並確保其符合相關法規和交易所的規定。
題目來源： 111年第2次考試
第 34 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?
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主管機關為保護公益，可以檢查同業公會之營業、財產等，要求定期申報財務報告，以及命令變更章程。但主管機關並無權直接派員至同業公會進行監理，此為同業公會的自治範圍。
題目來源： 111年第2次考試
第 35 題
證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模?
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依據期貨信託事業管理辦法第6條第1項第2款規定，證券商擔任期貨信託事業之專業發起人者，其淨值應達新臺幣八十億元以上。
題目來源： 111年第2次考試
第 36 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲.期貨交易所; 乙.期貨結算機構; 丙.中華民國期貨業商業同業公會; 丁.期貨信託事業
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期貨交易法第9條規定，主管機關為維護期貨市場秩序，得隨時檢查期貨交易所、期貨結算機構、期貨業商業同業公會及期貨信託事業之財產、帳簿、文件及其他有關資料或營業狀況。
題目來源： 111年第2次考試
第 37 題
有關我國期貨交易法中關於期貨交易契約核准相關規定,下列敘述何者正確?
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期貨交易法第52條規定，涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，主管機關核准時，應會商中央銀行同意。
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第 38 題
依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?
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期貨交易法第97條規定，主管機關為調查期貨交易，得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿、文件及其他參考或報告資料。
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第 39 題
關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?
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期貨商負責人及業務員之異動，應於事實發生之日起五日內向同業公會申報。選項B錯誤，應為五日內而非十日內。
題目來源： 111年第2次考試
第 40 題
期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照?
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期貨商兼營期貨顧問事業，若提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，依規定應先取得兼營證券投資顧問事業之營業執照。
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第 41 題
期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? 甲.追加營業保證金; 乙.限期令其改善; 丙.限制其部分業務; 丁.撤銷其許可
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期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，依期貨交易法第57條，主管機關得採取的措施包含：限期令其改善、限制其部分業務、撤銷其許可。追加營業保證金並非直接手段。
題目來源： 111年第2次考試
第 42 題
日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況?
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期貨商招攬業務時應遵守適正性原則，考量客戶的知識、經驗、資產狀況等，以確保客戶充分了解期貨交易的風險。年齡雖可能與經驗相關，但並非直接評估的因素。
題目來源： 111年第2次考試
第 43 題
下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?
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依期貨信託相關規定，為避免利益衝突，向不特定人募集之期貨信託基金經理人，不得兼任證券投資信託基金經理人、證券全權委託投資經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員。
題目來源： 111年第2次考試
第 44 題
有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定,下列敘述何者錯誤?
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依期貨交易法第48條規定，期貨交易所應於其主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會及財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，備置期貨交易契約規格及期貨交易所會員或期貨商之財務業務資料，以供公眾閱覽。因此，選項D敘述錯誤，證券暨期貨市場發展基金會屬於備置處所之一。
題目來源： 111年第2次考試
第 45 題
有關轉介人員轉介槓桿保證金契約,不得有下列何種行為?
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轉介人員不得與客戶約定分享利益或承擔損失，此舉違反期貨交易的公平性原則，可能導致不當誘使客戶進行交易，損害客戶權益。其他選項皆為轉介人員應遵守的行為規範。
題目來源： 111年第2次考試
第 46 題
下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?
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依據相關規定，向不特定人募集之組合型期貨信託基金，不得投資於私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金。僅能投資於公開募集的基金。其他選項皆符合傘型及組合型期貨信託基金的相關規定。
題目來源： 111年第2次考試
第 47 題
某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止,請問該期貨商最遲應於何時公告並向主管機關申報半年度財務報告?
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依期貨商管理規則第30條規定，期貨商應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報年度財務報告；於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後二個月內，公告並向主管機關申報季度財務報告。因此，會計年度自四月一日起至次年之三月三十一日止的期貨商，半年度財務報告(即第二季)最遲應於八月底前申報，題目問的是半年度，所以是第二季結束後兩個月內申報，也就是11/30。
題目來源： 111年第2次考試
第 48 題
依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之:
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依期貨交易所管理規則規定，期貨交易所之負責人係指董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人，此為廣義的負責人定義。
題目來源： 111年第2次考試
第 49 題
有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定,下列敘述何者正確?
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依期貨商管理規則第27條規定，期貨商對客戶保證金專戶存款之動支，僅得以下列各款用途為之：一、支付客戶之交易盈餘。二、依客戶指示交付超額保證金。三、支付客戶之交易手續費、稅捐及其他相關費用。四、其他經主管機關核准之用途。因此，交付超額保證金是允許的。
題目來源： 111年第2次考試
第 50 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:
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期貨商營業保證金是用來保障客戶權益，若低於主管機關所定額度，依期貨交易法規定，期貨商應予補足，以維持其履約能力。
題目來源： 111年第2次考試