第 1 題
期貨商之資金不得運用於下列何者?
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期貨商的資金運用有嚴格限制，購買黃金不在允許範圍內，因為黃金屬於高風險投資，與期貨商穩健經營的原則不符。
題目來源： 111年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨結算機構收取之結算保證金，必須與其自有資產分離存放，以保障結算會員的權益，避免因期貨結算機構自身財務問題而影響結算保證金的安全。
題目來源： 111年第1次考試
第 3 題
依我國期貨交易法之規定,有關於選擇權契約之敘述,以下何者錯誤?
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選擇權契約的標的物，依期貨交易法第3條規定，限於期貨契約。因此，買賣雙方約定的標的物僅能是期貨契約，不能是現貨商品。
題目來源： 111年第1次考試
第 4 題
本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
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依期貨商管理規則第27條第1項第2款規定，期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報。
題目來源： 111年第1次考試
第 5 題
下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件?
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依期貨經理事業管理規則第14條第1項第2款規定，擔任期貨經理事業內部稽核人員，需取得期貨業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年者。選項B要求僅兩年經驗，故不符合資格。
題目來源： 111年第1次考試
第 6 題
依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
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期貨結算機構負責結算交割事宜，其結算會員資格條件由期貨結算機構訂定，但為確保其專業性及符合法規，須報請主管機關核定後方可實施。
題目來源： 111年第1次考試
第 7 題
期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有幾分之幾為其結算會員?
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為確保結算會員參與結算機構之決策，期貨結算機構設置的業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有三分之一為結算會員。
題目來源： 111年第1次考試
第 8 題
下列有關操作期貨信託基金之敘述,何者有誤?
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期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資，應依據分析報告作成決定書，交付執行時作成執行紀錄，並按月提出檢討報告，而非按季提出。
題目來源： 111年第1次考試
第 9 題
依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範? 甲.政府債券期貨契約; 乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約; 丙.外幣選擇權契約; 丁.認購(售)權證
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期貨交易法規範在集中市場交易的期貨契約及選擇權契約。甲、乙、丙皆屬於期貨交易法規範的範圍。丁、認購(售)權證非屬期貨交易法規範。
題目來源： 111年第1次考試
第 10 題
期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者,以下何項行為正確?
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期貨交易輔助人得依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務，此為期貨交易輔助人的主要職責之一。
題目來源： 111年第1次考試
第 11 題
期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?
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期貨顧問事業提供期貨交易相關的顧問服務，因此應與委任人簽訂委任契約。
題目來源： 111年第1次考試
第 12 題
期貨交易所於執行市場監視時,如發現期貨交易達到異常標準,且嚴重影響市場秩序之虞時,得對該期貨進行何種措施? 甲.調整保證金額度; 乙.限制期貨交易數量; 丙.暫停該期貨交易; 丁.限制全部或部分期貨商受託買賣數量
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期貨交易所為維護市場秩序，當發現期貨交易達到異常標準，且嚴重影響市場秩序之虞時，得採取調整保證金額度、限制期貨交易數量、暫停該期貨交易、限制全部或部分期貨商受託買賣數量等措施，以確保市場穩定。
題目來源： 111年第1次考試
第 13 題
關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定,下列何者不正確?
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期貨商應於每月編製「對帳單」分送期貨交易人，而非買賣報告書。買賣報告書應於每次交易後提供。期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶明細帳，對帳單記載事項由主管機關定之。
題目來源： 111年第1次考試
第 14 題
原則上至少最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為停業處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構?
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依期貨商設置標準，期貨商申請設置分支機構，原則上至少最近一年內未曾受主管機關依期貨交易法所為停業處分。
題目來源： 111年第1次考試
第 15 題
下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員?
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依期貨商負責人及業務員管理規則第8條第1項第7款規定，最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者，不得登記為期貨顧問事業之業務員。
題目來源： 111年第1次考試
第 16 題
依我國期貨交易法之定義,當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為何種契約?
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依期貨交易法第3條第6款規定，交換契約是指當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約。
題目來源： 111年第1次考試
第 17 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關與外國單位簽訂合作協定之內容包含哪些項目? 甲.技術合作; 乙.資訊交換; 丙.市場交流; 丁.協助調查
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依期貨交易法第9條第1項規定，主管機關為促進期貨交易管理之國際合作，得與外國政府、機構或國際組織簽訂合作協定，進行技術合作、資訊交換及協助調查。因此，選項乙(資訊交換)和丁(協助調查)包含在內。
題目來源： 111年第1次考試
第 18 題
依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間?
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期貨經紀商依期貨商管理規則，必須在受託契約中明確訂定通知客戶補繳追加保證金的方式及時間，以保障客戶權益並避免爭議。
題目來源： 111年第1次考試
第 19 題
本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確?
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依據相關規定，本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥之專用營運資金為新臺幣八千萬元。
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第 20 題
證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善?
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證券投資顧問事業兼營期貨顧問業務後，若經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，依證券投資顧問事業管理規則，應於二年內改善。
題目來源： 111年第1次考試
第 21 題
期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
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期貨商依期貨交易法第55條規定，應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。
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第 22 題
依我國期貨交易法,關於撤銷期貨交易所許可之規定,下列何者不正確?
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期貨交易所的撤銷許可，依期貨交易法第15條，並無「結算保證金金額低於維持未平倉部位所需之最低保證金」此項。結算保證金不足通常會導致部位被強制平倉或限制交易，但不會直接撤銷交易所許可。
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第 23 題
關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?
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客戶保證金依期貨交易法第84條規定，應與期貨商之自有資產分離，非期貨商資產，期貨商之債權人不得對該款項請求扣押。
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第 24 題
在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約?
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黃金選擇權是買方支付權利金後，取得在特定時間以特定價格買入或賣出黃金期貨契約的權利，屬於選擇權契約。
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第 25 題
關於期貨商之設置,下列何者不正確?
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根據期貨商設置標準，有正當理由者得申請延展，延展以一次為限。
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第 26 題
下列何者不具期貨結算機構經理人資格?
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期貨結算機構經理人資格，需具備期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者，或期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者。
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第 27 題
有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
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依據期貨交易法第82條，銀行得經營期貨經紀業務、期貨自營業務及期貨信託基金之銷售機構，但不得經營期貨顧問業務。
題目來源： 111年第1次考試
第 28 題
有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?
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依期貨顧問事業管理規則第20條，於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，其保存期限為十年。但有爭議者，應保存至爭議消除為止。選項A、B、C皆符合期貨顧問事業管理規則第20條規定。
題目來源： 111年第1次考試
第 29 題
依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度? 甲.期貨市場有被壟斷之虞; 乙.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易; 丙.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交易; 丁.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事
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期貨交易法第33條規定，為維持期貨交易市場之穩定及健全發展，於期貨市場有被壟斷之虞、經濟或能源措施足以影響期貨契約之交易、天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨契約之交易，或其他有嚴重影響期貨市場秩序之情事發生時，主管機關得命令調整保證金額度。
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第 30 題
依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設:
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公司制期貨交易所應設立業務委員會與紀律委員會。紀律委員會負責處理會員違規事件，業務委員會則負責審議業務相關事項。
題目來源： 111年第1次考試
第 31 題
期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者為衡量之項目? 甲.資本額; 乙.財務狀況; 丙.業務狀況; 丁.債信情況
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期貨結算機構在擬定期貨結算會員資格時，資本額、財務狀況、業務狀況與債信情況皆為衡量項目，以確保結算會員有足夠的財務能力和良好的經營狀況來履行結算義務。
題目來源： 111年第1次考試
第 32 題
下列敘述何者不正確?
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期貨商購置非營業用不動產，需經主管機關核准，而非公司董事會同意。期貨商持有非營業用不動產的情況，可能是經主管機關核准、合併分支機構或裁撤分支機構等原因。
題目來源： 111年第1次考試
第 33 題
下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?
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期貨信託契約依約定之存續期間到期屬於契約自然終止，毋須事先報主管機關核准。其他選項涉及信託契約提前終止或特殊情況，依規定需報主管機關核准。
題目來源： 111年第1次考試
第 34 題
期貨結算機構自許可設置之日起若無正當理由申請展期者,應於多少時間內向主管機關申請核發許可證照?
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依期貨結算機構管理規則規定，期貨結算機構自許可設置之日起，應於六個月內向主管機關申請核發許可證照，若無正當理由申請展期者，亦應於六個月內申請。
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第 35 題
依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易法賦予主管機關調查權，主管機關可以通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明，以利調查。
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第 36 題
全國期貨商業同業公會聯合會,至少應置之理、監事人數為:
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依據期貨商業同業公會聯合會章程，聯合會應設置理事三人、監事一人。
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第 37 題
會員制期貨交易所會員從事經紀業務、自營業務者,最低出資額分別為新臺幣:
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依據期貨交易所管理規則，會員制期貨交易所會員從事經紀業務最低出資額為新臺幣1,500萬元，自營業務為新臺幣2,500萬元。
題目來源： 111年第1次考試
第 38 題
有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者在運用範圍之內? 甲.購買美國政府債券; 乙.購買國內政府公債; 丙.購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金; 丁.國內之銀行存款; 戊.購買國內國庫券
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期貨信託事業的資金運用範圍包含：乙.購買國內政府公債;丙.購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金;丁.國內之銀行存款;戊.購買國內國庫券。
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第 39 題
依期貨交易所管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易所管理規則第6條規定，內部稽核人員屬於期貨交易所之業務人員。
題目來源： 111年第1次考試
第 40 題
證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任該等機構經理以上職務者,即具備擔任下列哪些職務之資格? 甲.期貨交易所之董事、監察人; 乙.期貨交易所之經理人; 丙.期貨結算機構之董事、監察人; 丁.期貨結算機構之經理人
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期貨交易所管理規則及期貨結算機構管理規則均規定，曾擔任證券或金融機構經理以上職務五年以上者，具備擔任期貨交易所及期貨結算機構之董事、監察人及經理人之資格。
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第 41 題
依我國期貨交易法有關操縱條款之規定,下列敘述何者正確?
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期貨交易法第106條規定，直接或間接影響期貨交易價格的操縱行為均可能成立犯罪。
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第 42 題
期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之?
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根據期貨交易法第7條，期貨交易所之設立標準及管理規則由金融監督管理委員會定之，以確保期貨交易所的設立符合法規要求並受到有效監管。
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第 43 題
期貨交易所於開始或停止營業時,應:
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根據期貨交易法第11條，期貨交易所於開始或停止營業時，應向金融監督管理委員會申報核備，以便主管機關掌握期貨交易所的營運狀況。
題目來源： 111年第1次考試
第 44 題
甲期貨經紀商為結算會員, 甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與 甲有承受契約之其他結算會員?
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根據期貨交易法第35條，期貨結算機構有權將受停業處分的結算會員及其客戶之相關帳戶，移轉於與該結算會員有承受契約之其他結算會員，以保障市場參與者的權益。
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第 45 題
本國證券商申請兼營期貨業務者,其實收資本額最低應為:
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依據期貨商設置標準，本國證券商申請兼營期貨業務者，其實收資本額最低應為指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額。
題目來源： 111年第1次考試
第 46 題
槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務時,交易對象非屬依法申請核准之專業投資人,不得連結哪些標的? 甲.國內私募之有價證券; 乙.大陸地區證券市場有價證券; 丙.本國企業赴海外發行之有價證券; 丁.我國證券交易所與國外機構合作編製之臺股指數
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槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務時，為保護非專業投資人，不得連結高風險或資訊不透明的標的。國內私募之有價證券、大陸地區證券市場有價證券，皆屬於此類。
題目來源： 111年第1次考試
第 47 題
期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為:
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期貨商未經客戶事前書面同意，且未依交易所規則，成為客戶委託的交易對手，此行為構成「擅為交易相對人」，屬於期貨交易法禁止的行為，可能損害客戶權益。
題目來源： 111年第1次考試
第 48 題
期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大,經公司制期貨交易所依期貨交易法第39條第1項第2款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理?
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期貨交易所依期貨交易法第39條第1項第2款規定終止契約後，期貨商應申報主管機關備查，此為法定程序。
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第 49 題
下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?
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依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則，期貨交易輔助人之內部稽核人員屬於業務人員。
題目來源： 111年第1次考試
第 50 題
有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確?
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依規定，證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元。
題目來源： 111年第1次考試