第 1 題
依我國期貨交易法之規定,下列何種交易應受期貨交易法之規範?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易法規範的對象是期貨交易及相關活動。外幣保證金交易、交換交易(swaps)及貨幣選擇權，若未具備期貨交易的特性，則不受期貨交易法規範。
題目來源： 110年第3次考試
第 2 題
期貨交易所擬定年度業務計畫之時間,下列何者正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法規定，期貨交易所應於年度開始三個月前，擬定年度業務計畫，申報主管機關核准。
題目來源： 110年第3次考試
第 3 題
期貨交易所發生下列何種事項時,應先申報金管會核准? 甲.與自律組織簽訂合作協議; 乙.期貨商與期貨交易所間,關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止; 丙.經營其他業務或投資其他事業; 丁.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，以及受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產，依期貨交易法規定，應先申報金管會核准。期貨交易所與自律組織簽訂合作協議，以及期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止，僅需申報，不需核准。
題目來源： 110年第3次考試
第 4 題
依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易法第6條規定，主管機關為促進國際合作，得與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定。與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准。
題目來源： 110年第3次考試
第 5 題
有關證券商經營期貨交易輔助業務受託從事期貨交易,以下何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易輔助人受託從事期貨交易，買賣委託書除委託人當面委託並簽章者外，應事後交由委託人補行簽章，以確認委託內容。
題目來源： 110年第3次考試
第 6 題
期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨顧問事業管理規則，遇有爭議者，委任契約應保存至爭議消除為止，而非永久保存。
題目來源： 110年第3次考試
第 7 題
證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據期貨信託事業管理規則第7條第1項第2款規定，證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，其淨值應達新臺幣八十億元以上。
題目來源： 110年第3次考試
第 8 題
下列何者得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? 甲.期貨經紀商; 乙.證券投資顧問事業; 丙.信託業; 丁.產險業; 戊.證券經紀商; 己.人身保險業
已完成 0 / 50
AI 解析
依據期貨信託事業管理規則第18條規定，期貨經紀商、證券投資顧問事業、信託業、證券經紀商及人身保險業得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構。產險業不得擔任期貨信託基金銷售機構。
題目來源： 110年第3次考試
第 9 題
會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費,各會員對於期貨交易所之責任,以其出資額之幾倍為限?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據期貨交易法第61條規定，會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費外，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之十倍為限。
題目來源： 110年第3次考試
第 10 題
期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨結算機構賠償準備金應提存的金額，是由主管機關視其業務風險狀況及結算會員之財務狀況，令其調整之，並非固定為新臺幣三億元。
題目來源： 110年第3次考試
第 11 題
對會員制期貨交易所之敘述,下列何者不正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
會員制期貨交易所，為非以營利為目的之股份有限公司。
題目來源： 110年第3次考試
第 12 題
下列何者應按月彙報金管會? 甲.結算會員入會或退會; 乙.期貨交易之監視及處理情形; 丙.對結算會員所為之處分; 丁.結算會員有逾時交割或交割不能之情事; 戊.結算會員之財務、業務查核情形; 己.董事會議事錄
已完成 0 / 50
AI 解析
依據期貨結算機構管理規則第 25 條，期貨結算機構應按月將結算會員入會或退會、結算會員之財務、業務查核情形、董事會議事錄彙報金管會。
題目來源： 110年第3次考試
第 13 題
依期貨信託基金管理辦法之規定,指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時,應由下列何者立即通報主管機關?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨信託基金管理辦法規定，當指數股票型期貨信託基金最近三個營業日的平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時，期貨信託事業或基金保管機構應立即通報主管機關。
題目來源： 110年第3次考試
第 14 題
下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨經理事業管理規則，擔任期貨經理事業內部稽核人員的資格條件中，取得期貨業務員資格者，需在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上。選項B僅有兩年經驗，因此不具備資格。
題目來源： 110年第3次考試
第 15 題
依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商同時經營經紀與自營業務時，其業務員必須於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，若未區別則屬不合法。依期貨交易法相關規定，主管機關可對期貨商為警告處分。
題目來源： 110年第3次考試
第 16 題
美國商品交易法關於仲介商(IB)的規定,下列何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
仲介商(Introducing Broker, IB)的主要職責是為期貨經紀商招攬客戶，並接受客戶的交易委託，但不可直接處理客戶的保證金。因此，仲介商不得收取交易保證金，僅能收取手續費。
題目來源： 110年第3次考試
第 17 題
依期貨交易法之規定,全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中由有關專家擔任者,其中有多少比例應由主管機關指派,餘再由理、監事會遴選之?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法規定，全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中，由有關專家擔任者，其中二分之一應由主管機關指派，餘再由理、監事會遴選之。
題目來源： 110年第3次考試
第 18 題
期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商經營期貨經紀及自營業務，且無分支機構者，其最低實收資本額為新臺幣六億元。
題目來源： 110年第3次考試
第 19 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商管理規則規定，期貨商的宣傳資料及廣告物之形式及內容，由中華民國期貨業商業同業公會訂定。這是為了確保期貨商的宣傳內容符合行業規範，並保護投資人權益。
題目來源： 110年第3次考試
第 20 題
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據期貨商管理規則，同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為十一人。計算方式為：總公司至少七人 + 每家分公司至少二人 = 7 + 2 + 2 = 11人。
題目來源： 110年第3次考試
第 21 題
期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為? 甲.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更; 乙.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事; 丙.提供帳戶供期貨交易人交易
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商從事期貨交易時，不得有以下行為：甲.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；乙.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事；丙.提供帳戶供期貨交易人交易。這些行為都可能損害市場公平性或造成利益衝突，因此被禁止。
題目來源： 110年第3次考試
第 22 題
兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
公司制期貨交易所兼營期貨結算機構業務者，依期貨交易法規定，其最低實收資本額為新臺幣20億元。
題目來源： 110年第3次考試
第 23 題
依我國期貨交易法,會員制期貨交易所之會員違反誠實信用,足致他人受損害時,期貨交易所得採取何種措施? 甲.課以違約金; 乙.警告; 丙.停止或限制其在期貨交易所為交易; 丁.情節重大者得以除名
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易所對於違反誠實信用的會員，可採取課以違約金、警告、停止或限制交易、除名等措施，以維護市場秩序。
題目來源： 110年第3次考試
第 24 題
期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? 甲.必須與自有資產分離存放; 乙.可與自有資產合併存放; 丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放; 丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨結算機構向結算會員收取的保證金，必須與自有資產分離存放，且自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項也必須分離存放，以確保資金安全。
題目來源： 110年第3次考試
第 25 題
依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨結算機構負責辦理結算交割事宜，其結算會員之資格，依期貨交易法規定，由期貨結算機構訂定，並報請主管機關核定。
題目來源： 110年第3次考試
第 26 題
下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法規之規定?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨業務員依交易人書面委託書指示，由其配偶為代理人代理下單，並未違反期貨交易法規之禁止規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 27 題
下列敘述,何者不正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商得在期貨交易所規定保證金之上，依客戶之信用狀況另行加收保證金，以降低風險。
題目來源： 110年第3次考試
第 28 題
下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨信託基金若要對不特定人募集，必須是國內募集投資於國內的期貨信託基金。選項B敘述與此不符，因此錯誤。選項A正確，期貨信託事業不一定須向不特定人募集。選項C正確，對不特定人募集者，最低成立金額為新臺幣五億元。選項D正確，對不特定人募集者，自成立日滿四十五日，受益人始得申請買回。
題目來源： 110年第3次考試
第 29 題
陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨顧問事業管理規則，已取得期貨商業務員資格者，若要擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作二年以上才符合資格。選項A、C、D皆不符合此規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 30 題
依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,不包含下列那些情事? 甲.期貨交易所監察人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者; 乙.期貨商有對作之行為; 丙.期貨商有詐欺之行為; 丁.未經許可,擅自經營期貨結算機構者
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易所監察人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者；期貨商有對作之行為；期貨商有詐欺之行為，皆處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。未經許可，擅自經營期貨結算機構者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金。因此，甲、乙、丙最重法定刑並非處七年有期徒刑。
題目來源： 110年第3次考試
第 31 題
有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨經理事業應於每會計年度終了後三個月內，申報年度財務報告；每半會計年度終了後四十五日內，申報半年度財務報告。因此選項A的『二個月內』錯誤。
題目來源： 110年第3次考試
第 32 題
下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨顧問事業管理規則規定，最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者，仍得登記為期貨顧問事業之業務員。選項B、C、D皆為不得登記為業務員之情況。
題目來源： 110年第3次考試
第 33 題
非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨信託事業管理規則規定，非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金，否則將廢止其營業許可。
題目來源： 110年第3次考試
第 34 題
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券商經營期貨交易輔助業務管理辦法第10條第1項，證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，應自主管機關許可之日起「六個月」內，向主管機關申請核發許可證照，而非三個月。
題目來源： 110年第3次考試
第 35 題
有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨信託基金管理辦法第30條第1項第4款，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達「百分之八十」以上，而非百分之九十。
題目來源： 110年第3次考試
第 36 題
某 甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何?
已完成 0 / 50
AI 解析
依期貨交易法第112條第5項規定，未經許可，擅自經營期貨交易輔助業務者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金。
題目來源： 110年第3次考試
第 37 題
下列敘述何者不正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
他業兼營期貨業務者，營業保證金的繳存金額依其兼營的業務種類而有所不同，並非一概而論為新臺幣五百萬元。選項D的金額可能不符合實際兼營業務所需的保證金標準。
題目來源： 110年第3次考試
第 38 題
依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商的內部稽核需要同時審查是否符合期貨交易法令以及內部控制制度，並且稽核的頻率可以是定期或不定期，以確保期貨商的運營符合規範。
題目來源： 110年第3次考試
第 39 題
初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?
已完成 0 / 50
AI 解析
依規定，初任或離職二年後再任期貨商業務員者，應於執行業務前六個月內參加職前訓練。
題目來源： 110年第3次考試
第 40 題
期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨經紀商的業務員若有違反期貨交易法或主管機關命令之行為、因業務關係與客戶發生刑事訴訟、或有銀行退票或拒絕往來等情事，期貨經紀商皆應依期貨商管理規則向主管機關申報，以利主管機關監管並維護市場秩序。
題目來源： 110年第3次考試
第 41 題
期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷部分營業許可者,原則上必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據期貨交易法規，期貨商若曾受主管機關命令撤銷部分營業許可，原則上必須滿二年以上，才能申請增加業務種類，此為避免期貨商再次發生類似違規情事，確保其已改善內部控制及風險管理。
題目來源： 110年第3次考試
第 42 題
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分下列何者為非?
已完成 0 / 50
AI 解析
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者，可處以警告、撤銷或廢止營業許可、撤換負責人或其他有關人員等處分。但主管機關可命令停止期貨業者『部分』業務，並無『全部』業務之規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 43 題
期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為?
已完成 0 / 50
AI 解析
配合交易是指期貨商或其他任何人在未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式下，直接或間接相互配合所為的期貨交易行為，意圖影響市場價格或製造不實交易量。
題目來源： 110年第3次考試
第 44 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施,下列何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易法中，主管機關為維護公益或市場秩序，檢查業務或財務報告資料的對象包含期貨業商業同業公會。主管機關有權對期貨交易所、期貨結算機構及其關係人、以及期貨業商業同業公會進行檢查，以確保市場的健全運作。
題目來源： 110年第3次考試
第 45 題
外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥多少專用營運資金?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據期貨商設置標準，外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥新臺幣五千萬元專用營運資金。
題目來源： 110年第3次考試
第 46 題
依我國期貨交易法有關仲裁之規定,下列何者正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易法第88條規定，期貨商與期貨交易人間就期貨交易發生爭議，得約定採仲裁方式解決。因此，期貨商與期貨交易人間採約定仲裁是正確的。
題目來源： 110年第3次考試
第 47 題
2010年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處?
已完成 0 / 50
AI 解析
2010年日本東京工業品交易所與東京證券交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處。
題目來源： 110年第3次考試
第 48 題
依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確? 甲.得以現金繳交; 乙.得以經核定之有價證券繳交; 丙.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之; 丁.結算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關備查
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨交易法第28條規定，期貨結算機構收取結算保證金，得以現金或主管機關核准之有價證券繳交。結算保證金之收取方式，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定。丙錯誤，有價證券抵繳結算保證金之比例，由主管機關核定，非期貨結算機構。
題目來源： 110年第3次考試
第 49 題
下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業?
已完成 0 / 50
AI 解析
未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業，因其業務範圍與期貨經理事業差異較大，且缺乏相關經驗，故不得申請兼營期貨經理事業。
題目來源： 110年第3次考試
第 50 題
有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
期貨商應將年度財務報告送由期貨交易所轉送主管機關，以便交易所先行審核，確保資訊的正確性與完整性。
題目來源： 110年第3次考試