第 1 題
依我國期貨交易法規定,由當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,該契約係指:
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槓桿保證金契約的定義即為當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。
題目來源： 110年第2次考試
第 2 題
期貨交易所應繳存之營業保證金金額,下列何者正確?
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依期貨交易法第14條規定，期貨交易所應繳存營業保證金，其金額為新臺幣五千萬元。
題目來源： 110年第2次考試
第 3 題
公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有: 甲.單一股東持股比例均有限制; 乙.開始或停止營業時向主管機關申報核備; 丙.應訂定業務規則; 丁.監察人當選有不正當情事者,主管機關得通知令其解任
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乙、丙、丁均為公司制與會員制期貨交易所相同之處。乙：期貨交易所開始或停止營業時，均應向主管機關申報核備。丙：期貨交易所均應訂定業務規則。丁：監察人當選有不正當情事者，主管機關均得通知令其解任。
題目來源： 110年第2次考試
第 4 題
依我國期貨交易法,下列有關會員制期貨交易所董事、監察人之敘述何者正確?
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依期貨交易法第23條規定，會員制期貨交易所至少應置監察人一人。
題目來源： 110年第2次考試
第 5 題
依我國期貨交易法,有關期貨交易所之設立規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨交易所並非僅能提供期貨集中交易市場，在不影響其主要業務的前提下，經主管機關核准，可以經營其他業務或投資其他事業。因此，選項D的敘述是錯誤的。
題目來源： 110年第2次考試
第 6 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
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期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業皆屬於期貨服務事業的範疇，期貨交易法有明確定義。
題目來源： 110年第2次考試
第 7 題
關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? 甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人; 乙.應與委任期貨商簽訂委任契約; 丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理; 丁.得同時接受多家期貨商之委任
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期貨交易輔助人(IB)的規定：甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人; 乙.應與委任期貨商簽訂委任契約;丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;丁.期貨交易輔助人不得同時接受多家期貨商之委任。
題目來源： 110年第2次考試
第 8 題
下列何者得申請兼營槓桿交易商?
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依據期貨商設置標準第5條，專營期貨自營商得申請兼營槓桿交易商。
題目來源： 110年第2次考試
第 9 題
依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商董事; 乙.期貨商分支機構副理的四等親親屬; 丙.期貨商董事長的三等親親屬; 丁.期貨商副總經理
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依期貨交易法第 92 條，主管機關為保障公益或維護市場秩序，對於期貨商之董事、監察人、經理人與期貨商有財務或業務往來時，得對其財產加以檢查。因此，選項中僅有期貨商董事及副總經理屬於得檢查財產之對象。
題目來源： 110年第2次考試
第 10 題
有關CFTC委員組成之敘述,下列何者正確?
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美國商品期貨交易委員會（CFTC）設有5名委員，為了確保政治上的平衡，來自同一政黨的委員不得超過3位。
題目來源： 110年第2次考試
第 11 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者不正確?
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期貨交易法第 90 條規定，主管機關得於期貨交易有被操縱或壟斷之虞、喪失經濟效益或不符公共利益時，撤銷期貨交易。期貨交易所的申請並非主管機關撤銷期貨交易契約的依據。
題目來源： 110年第2次考試
第 12 題
關於期貨結算機構應申報之報表,下列何者不正確?
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依期貨結算機構管理規則第 21 條，期貨結算機構應於每月十日前申報上月份資產負債表，而非五日前。
題目來源： 110年第2次考試
第 13 題
期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經: 甲.會計師查核簽證; 乙.董事會通過; 丙.監察人承認; 丁.股東會承認
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依期貨結算機構管理規則第 20 條，期貨結算機構應申報之年度財務報告，須經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認，但不需要股東會承認。
題目來源： 110年第2次考試
第 14 題
期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有幾分之幾為其結算會員?
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依期貨交易所管理規則第24條規定，期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有三分之一為其結算會員。
題目來源： 110年第2次考試
第 15 題
期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務?
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期貨商內部稽核人員應專職，以確保其獨立性及專業性，故不得辦理登記範圍以外之業務。
題目來源： 110年第2次考試
第 16 題
專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積?
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依期貨商管理規則第29條規定，專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十之特別盈餘公積。
題目來源： 110年第2次考試
第 17 題
有關符合一定資格條件之銀行可經營之期貨業務,包括下列哪些項目? 甲.兼營期貨經紀商; 乙.兼營期貨自營商; 丙.兼營期貨顧問事業; 丁.擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構
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依據銀行兼營期貨業務相關規定，符合一定資格條件之銀行得兼營期貨經紀商、期貨自營商，以及擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構。
題目來源： 110年第2次考試
第 18 題
期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確? 甲.變更資本額、營運資金或營業所用資金; 乙.變更機構名稱; 丙.投資外國事業; 丁.合併或解散
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依據期貨商管理規則，期貨商變更資本額、營運資金或營業所用資金、變更機構名稱、投資外國事業、合併或解散等事項，均應先申報主管機關核准。
題目來源： 110年第2次考試
第 19 題
有下列何項情事時,不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員?
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依期貨交易輔助人管理規則，最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者、限制行為能力者、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人，其破產終結未滿三年或調協未履行者，均不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員。
題目來源： 110年第2次考試
第 20 題
依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?
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依期貨交易法第84條規定，於期貨交易法施行前，已依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，得憑原證照執行業務。
題目來源： 110年第2次考試
第 21 題
未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?
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依期貨商負責人及業務員管理規則第15條規定，業務員未參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，補訓仍不合格者，由訓練機構通知期貨公會撤銷其業務員登記。
題目來源： 110年第2次考試
第 22 題
主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何?
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依期貨交易法第112條第5項規定，期貨經紀商製作不實之交易紀錄或擅改買賣委託書上之時間戳記，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 110年第2次考試
第 23 題
期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?
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期貨從業人員應遵守相關法規及職業道德，若知悉客戶有操縱市場意圖，為避免助紂為虐，絕對不能接受其委託進行交易。這是期貨從業人員應盡的義務，以維護市場公平公正。
題目來源： 110年第2次考試
第 24 題
期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?
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期貨商的調整後淨資本額是用來衡量其財務健全程度的重要指標。當調整後淨資本額低於「期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額」的一定比例時，表示期貨商的風險承擔能力下降，需要立即向主管機關申報並改善，以保障投資人權益。
題目來源： 110年第2次考試
第 25 題
日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況?
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適正性原則強調期貨商在招攬客戶時，應充分了解客戶的知識、經驗和資產狀況，以確保提供適當的金融商品或服務。年齡雖然可能與經驗相關，但並非直接評估客戶是否適合進行期貨交易的必要因素。
題目來源： 110年第2次考試
第 26 題
有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯誤?
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複委託期貨經紀商兼營期貨顧問事業，其業務範圍僅限於國外期貨交易，不得包括國內期貨交易、期貨信託基金及期貨相關現貨商品。期貨顧問事業服務對象包括期貨商及期貨信託事業。
題目來源： 110年第2次考試
第 27 題
依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指:
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期貨交易所之經理人，依期貨交易所管理規則，包含總經理、副總經理及各業務單位之主管及其代理人。
題目來源： 110年第2次考試
第 28 題
依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
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期貨交易所對期貨商財務、業務查核後，應為適當處置，並按月彙報主管機關備查，以利主管機關監督管理。
題目來源： 110年第2次考試
第 29 題
期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? 甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易; 乙.利用他人名義或由他人利用自 己名義執行業務; 丙.代理他人開戶或從事期貨交易
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期貨商之負責人與業務員，依期貨交易法及相關規定，不得有知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易仍接受委託、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務、代理他人開戶或從事期貨交易等行為，以維護市場公平及客戶權益。
題目來源： 110年第2次考試
第 30 題
外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格?
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依期貨商設置標準，外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的結算會員經紀商資格，以確保其具備足夠的財務能力和風險管理能力。
題目來源： 110年第2次考試
第 31 題
外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥之專用營運資金,下列何者正確?
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依期貨商設置標準，外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥之專用營運資金為新臺幣五千萬元，此為法規明定之最低資本額要求。
題目來源： 110年第2次考試
第 32 題
有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨經理事業應於每會計年度終了後三個月內，申報年度財務報告；每半會計年度終了後四十五日內，申報半年度財務報告。選項A的「二個月」是錯誤的。
題目來源： 110年第2次考試
第 33 題
依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定,下列何者不正確?
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期貨契約不一定僅能於到期時結算差價，部分期貨契約允許提前平倉或實物交割。因此選項B的描述不正確。
題目來源： 110年第2次考試
第 34 題
期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確?
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依期貨交易法規定，期貨結算機構之最低實收資本額為新臺幣10億元。
題目來源： 110年第2次考試
第 35 題
依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確? 甲.得以現金繳交; 乙.得以經核定之有價證券繳交; 丙.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之; 丁.結算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關備查
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依期貨交易法第31條，期貨結算機構向結算會員收取結算保證金，得以現金或主管機關核准之有價證券繳交。有價證券抵繳之比率由期貨結算機構訂定，並報請主管機關核定，而非備查。因此，甲、乙正確，丁錯誤。
題目來源： 110年第2次考試
第 36 題
期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? 甲.必須與自有資產分離存放; 乙.可與自有資產合併存放; 丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放; 丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
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依期貨交易法第32條，期貨結算機構為結算會員進行結算時，所收取的保證金必須與自有資產分離存放，且自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項應分離存放，以確保資金安全及權益。
題目來源： 110年第2次考試
第 37 題
下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格?
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依期貨顧問事業管理規則，僅執行內部稽核人員，毋需具備期貨交易分析人員或期貨商業務員資格。其他選項之業務員，因涉及期貨顧問業務之招攬、推廣或提供研究分析意見，故需具備相關資格。
題目來源： 110年第2次考試
第 38 題
期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項? 甲.招攬期貨交易人從事期貨交易; 乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶; 丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易; 丁.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單
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期貨交易輔助人(IB)接受期貨商委任，可從事的業務包含：招攬期貨交易人從事期貨交易、代理期貨商接受期貨交易人開戶、通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單屬於期貨商的業務範圍。
題目來源： 110年第2次考試
第 39 題
期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?
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依據期貨相關法規，期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應給予委任人至少七日以上的期間審閱全部條款內容，以保障委任人的權益。
題目來源： 110年第2次考試
第 40 題
得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
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依據期貨相關法規，期貨交易所、主管機關、期貨公會均有權對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核，以確保市場秩序及投資人權益。證券投資人及期貨交易人保護中心主要職責為處理投資人與期貨商間的爭議，並無直接查核期貨顧問事業的權力。
題目來源： 110年第2次考試
第 41 題
有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商設置標準中，並無針對分支機構最低資本額之規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 42 題
以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件?
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依期貨商內部控制制度標準規範，擔任期貨商內部稽核人員，若僅具備期貨業務員資格，需具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年以上。
題目來源： 110年第2次考試
第 43 題
曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時,得免參加職前訓練?
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依期貨商業務員管理規則，曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後二年內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練。
題目來源： 110年第2次考試
第 44 題
下列何者為不正確?
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風險預告書之記載事項及格式，應由期貨交易所擬訂，並報請主管機關核定，並非由期貨商自行訂定。
題目來源： 110年第2次考試
第 45 題
下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真?
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期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，因已具備相關資格，得免參加職前訓練。 選項B錯誤：應為取得業務員資格前一年內已參加職前訓練且成績合格者。 選項C錯誤：主辦會計仍須接受職前訓練。
題目來源： 110年第2次考試
第 46 題
有關期貨顧問事業於大眾傳播媒體製作廣告之規定,不得有下列哪項情形? 甲.為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士; 乙.為有效招攬客戶,特別凸顯過往之輝煌績效; 丙.以輕鬆易懂之訴求,使人認為定可獲利
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期貨顧問事業於大眾傳播媒體製作廣告，不得有不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士；不得特別凸顯過往之輝煌績效；亦不得使人認為定可獲利。因此甲、乙、丙皆為不得出現之情形。
題目來源： 110年第2次考試
第 47 題
期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時,應依據分析報告做成決定書並執行之,其中決定書應載明之內容包括下列何者? 甲.策略; 乙.數量; 丙.價格; 丁.時機
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期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，決定書應載明策略、數量、價格及時機，以確保交易決策的完整性與可追溯性。
題目來源： 110年第2次考試
第 48 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量? 甲.期貨交易所; 乙.期貨結算機構; 丙.主管機關; 丁.期貨公會
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期貨交易所為維持市場秩序，主管機關為保障整體市場穩定，皆有權限制期貨交易人的交易數量。期貨結算機構主要負責結算交割事宜，期貨公會則為自律組織，故無此權力。
題目來源： 110年第2次考試
第 49 題
日本商品交易所的法令為下列何者?
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日本商品交易所的法令依據為商品期貨交易法，規範商品期貨交易的相關事宜。
題目來源： 110年第2次考試
第 50 題
某 甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?
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期貨交易法第56條規定，期貨商非經主管機關許可並發給許可證照，不得營業。違反者，依期貨交易法第119條第1項規定，主管機關得處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。
題目來源： 110年第2次考試