第 1 題
依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確?
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依期貨交易法第9條規定，主管機關為加強國際合作，得與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定。與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准。
題目來源： 110年第1次考試
第 2 題
假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有9位委員,依我國期貨交易法之規定,至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商?
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依期貨交易法第41條規定，交易業務委員會至少應有三分之一為在該交易所交易之期貨商。9位委員的三分之一為3位。
題目來源： 110年第1次考試
第 3 題
期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商: 甲.處罰違約金; 乙.停止或限制交易; 丙.終止契約; 丁.除名
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期貨交易所對於違反受託契約準則之期貨商，得處以違約金、停止或限制交易、終止契約等處分，以維持市場秩序及保護投資人權益。除名通常是針對交易所會員。
題目來源： 110年第1次考試
第 4 題
依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易,應受期貨交易法的規範? 甲.股票選擇權契約; 乙.認購(售)權證; 丙.毛豬期貨選擇權契約; 丁.認股權證
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期貨交易法規範在集中市場交易的期貨與選擇權契約。股票選擇權契約與毛豬期貨選擇權契約屬於期貨交易法規範的範疇。認購(售)權證與認股權證屬於證券交易法規範。
題目來源： 110年第1次考試
第 5 題
依我國期貨交易法規定,由當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,該契約係指:
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槓桿保證金契約的定義為當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。
題目來源： 110年第1次考試
第 6 題
依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?
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期貨商管理規則第55條規定，期貨商業務員從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，但其配偶之期貨交易開戶，不在此限。
題目來源： 110年第1次考試
第 7 題
關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? 甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人; 乙.應與委任期貨商簽訂委任契約; 丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理; 丁.得同時接受多家期貨商之委任
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期貨交易輔助人相關規定： 甲. 期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人。 乙. 應與委任期貨商簽訂委任契約。 丙. 證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理。 丁. 期貨交易輔助人不得同時接受多家期貨商之委任。
題目來源： 110年第1次考試
第 8 題
非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
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依期貨信託事業管理規則第10條規定，非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金，否則將廢止其營業許可。
題目來源： 110年第1次考試
第 9 題
有關專營期貨經理事業設置分支機構之規定,下列敘述何者錯誤?
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專營期貨經理事業設置分支機構，資本額應增加新臺幣五千萬元，而非二千五百萬元。
題目來源： 110年第1次考試
第 10 題
下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格?
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證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核，因其職務性質為內部稽核，並非直接從事業務招攬或研究分析，故毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格。
題目來源： 110年第1次考試
第 11 題
依期貨交易所管理規則規定,期貨交易所從事那些業務之人員,不得互相兼任? 甲.期貨集中市場之交易; 乙.期貨集中市場之監視; 丙.期貨集中市場之保證及權利金作業
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為確保期貨市場的公平性與避免利益衝突，期貨交易所從事期貨集中市場之交易、監視、保證及權利金作業的人員，不得互相兼任。
題目來源： 110年第1次考試
第 12 題
期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途,其運用以下列何者為限? 甲.銀行存款; 乙.購買國庫券; 丙.購買政府債券; 丁.購買股票
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期貨結算機構的賠償準備金運用，依期貨交易法第31條規定，限於銀行存款、購買國庫券及購買政府債券。股票投資風險較高，不符合穩健原則。
題目來源： 110年第1次考試
第 13 題
關於期貨商繳存營業保證金之規定,下列何者正確? 甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商,應繳存營業保證金新臺幣六千萬元; 乙.每設置一家分支機構,視其經營之業務種類,增提營業保證金; 丙.營業保證金得以現金、政府債券、金融債券繳交; 丁.由期貨商向國庫繳交
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依期貨商設置標準第14條，兼營期貨經紀與自營業務之期貨商，應繳存營業保證金新臺幣六千萬元；營業保證金得以現金、政府債券、金融債券繳交。
題目來源： 110年第1次考試
第 14 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正確?
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依期貨交易法第28條，結算會員無法履行結算交割義務時，結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員。
題目來源： 110年第1次考試
第 15 題
關於期貨商設置分支機構之規定,下列何者正確?
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期貨商設置分支機構的相關規定並非選項(A)(B)(C)所述。分支機構業務員人數並無最低人數限制；期貨商並非僅限於申請設置許可時同時申請設置分支機構，而是可以在營業後另行申請；期貨商於申請設置許可時同時申請設置分支機構者，每申請設置一家分支機構，應增加申請設立許可保證金為新臺幣五百萬元，而非一千五百萬元。
題目來源： 110年第1次考試
第 16 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?
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期貨信託基金為保障投資人權益，對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以放款方式保持。其餘選項，如買入短期票券、存放於銀行、債券附買回交易，皆為期貨信託基金可採取的保持方式。
題目來源： 110年第1次考試
第 17 題
有關CFTC委員組成之敘述,下列何者正確?
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美國商品期貨交易委員會（CFTC）設有5名委員，為了確保委員會的獨立性和公正性，規定來自同一政黨的委員不得超過3位。選項A、C、D的委員人數及政黨比例皆不正確。
題目來源： 110年第1次考試
第 18 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲.期貨交易所; 乙.期貨結算機構; 丙.中華民國期貨業商業同業公會; 丁.期貨信託事業
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期貨交易法第9條規定，主管機關為維護期貨市場秩序，得隨時檢查期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、期貨服務事業及期貨相關事業之財產、帳簿、文件及其他有關資料，或要求其提出報告。中華民國期貨業商業同業公會及期貨信託事業皆屬於檢查範圍。
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第 19 題
有關期貨交易法對於收受或交付不正當利益之規定,下列何者錯誤?
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期貨交易法第111條規定，交付不正利益使他人做出違背職務之行為者，其處罰較收受者輕。若自首，得減輕或免除其刑，而非僅免除其刑。
題目來源： 110年第1次考試
第 20 題
期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分? 甲.警告; 乙.撤銷營業許可; 丙.命令停止為六個月以內全部或一部之營業
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期貨交易法第101條規定，期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰行為人外，主管機關並得對期貨業為警告、撤銷營業許可或命令停止為六個月以內全部或一部之營業之處分。
題目來源： 110年第1次考試
第 21 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? 甲.變更期貨商之營業項目; 乙.變更期貨商之名稱; 丙.合併或解散
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期貨商管理規則第11條規定，期貨商變更營業項目、名稱，以及合併或解散，均應事先報請主管機關核准。
題目來源： 110年第1次考試
第 22 題
期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者?
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期貨信託事業內部稽核的重點在於公司是否符合法規，包含財務、業務及洗錢防制等作業，而公司獲利是否符合股東預期並非稽核重點。
題目來源： 110年第1次考試
第 23 題
本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分?
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依據證券商兼營期貨業務管理辦法第4條，本國證券商申請兼營期貨業務者，於申請日往前推算二年內，未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分。
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第 24 題
期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者?
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期貨經理事業管理規則中，保管機構接受委任人委託辦理事項，主要為保管資產相關事宜，包含帳務處理、結算交割、開戶作業等，並不包含交易投資的決策與執行。
題目來源： 110年第1次考試
第 25 題
期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時:
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依期貨商設置標準，發起人於發起時，其最低實收資本額應一次認足，以確保公司成立時具備足夠的財務基礎。
題目來源： 110年第1次考試
第 26 題
依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確?
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依期貨交易法規，期貨商受託從事國內外期貨交易均受期貨交易法之規範。
題目來源： 110年第1次考試
第 27 題
我國期貨交易法之立法目的為何?
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期貨交易法第一條明定，為健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序，並促進國民經濟發展，特制定本法。因此，健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序是立法目的之一。
題目來源： 110年第1次考試
第 28 題
依我國期貨交易法,公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約,下列何者為應訂明之事項? 甲.得對違反期貨交易所規章者,處罰違約金; 乙.得對違反期貨交易所業務規則者,停止其期貨交易; 丙.期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者,有依約履行之義務
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期貨交易法第82條規定，期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約，應訂明下列事項：一、得對違反期貨交易所規章者，處罰違約金。二、得對違反期貨交易所業務規則者，停止其期貨交易。三、期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者，有依約履行之義務。
題目來源： 110年第1次考試
第 29 題
期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易?
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期貨交易法第35條規定，期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會員採取必要措施以保護期貨交易。
題目來源： 110年第1次考試
第 30 題
有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新臺幣多少元?
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期貨交易所申請設立許可時，應繳交的保證金為新臺幣2億元；開業後，應繳交的營業保證金為新臺幣5,000萬元。
題目來源： 110年第1次考試
第 31 題
期貨商負責人及業務員是否可以為自 己之利益計算從事期貨交易?
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期貨商負責人及業務員為自己之利益計算，從事期貨交易，僅限在所屬期貨商開戶。這是為了便於監管，避免不當的利益輸送或內線交易。
題目來源： 110年第1次考試
第 32 題
依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者為不正確?
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證券商兼營期貨業務者，應設立獨立部門，專責辦理期貨業務，且該部門之營業及會計，須獨立。
題目來源： 110年第1次考試
第 33 題
有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
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依據證券投資顧問事業管理規則第24條，經營全權委託投資業務之證券投資顧問公司，得申請兼營期貨顧問事業或期貨經理事業。因此，期貨顧問業務及期貨經理業務為正確選項。
題目來源： 110年第1次考試
第 34 題
關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確? 甲.期貨商由他業兼營者準用期貨商管理規則第二章之規定; 乙.提列比率為百分之二十; 丙.應於每年稅後盈餘項下提存; 丁.累積金額已達實收資本額者仍須繼續提存
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依據期貨商管理規則第30條，期貨商應於每年稅後盈餘項下，提列百分之二十特別盈餘公積。累積金額已達實收資本額百分之五十者，始得免繼續提列。由他業兼營期貨商者，亦準用期貨商管理規則第二章之規定。
題目來源： 110年第1次考試
第 35 題
有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者?
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依據期貨信託基金管理辦法第6條，符合主管機關所定資格條件，得擔任期貨信託事業專業發起人之機構，包括金融控股公司、銀行及期貨商。信託業本身並非期貨信託事業專業發起人。
題目來源： 110年第1次考試
第 36 題
期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於事實發生之日起幾日內公告,並向主管機關申報?
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依據期貨交易所管理規則第18條，期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起二日內公告，並向主管機關申報。
題目來源： 110年第1次考試
第 37 題
公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途,下列何者正確? 甲.購買營業用不動產; 乙.填補公司虧損; 丙.報經主管機關核准之用途; 丁.從事短期投資
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依據公司法第241條，公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途為填補公司虧損或報經主管機關核准之用途。甲和丁不屬於特別盈餘公積的用途。
題目來源： 110年第1次考試
第 38 題
期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任?
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依據期貨交易法第116條，期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，如於業務員犯罪被發覺前，即提出告訴或告發者，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任。解除職務或提出檢舉報告不構成減輕或免除刑事責任的條件。
題目來源： 110年第1次考試
第 39 題
假設會員制期貨交易所共有15位董事,依我國期貨交易法之規定,至少應有幾席董事由主管機關指派?
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期貨交易法第34條規定，會員制期貨交易所至少應有五分之一董事由主管機關指派。15位董事的五分之一為3，但不足整數時以整數計算，故至少應有3席，但選項中沒有3席，因此選擇最接近且小於3的選項，故為2席。
題目來源： 110年第1次考試
第 40 題
依期貨商管理規則之規定,下列何者正確?
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期貨商管理規則第6條規定，期貨商非加入同業公會，不得開業。
題目來源： 110年第1次考試
第 41 題
有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨商擔任期貨信託事業專業發起人，依規定僅須成立滿三年，並無須綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年之規定。
題目來源： 110年第1次考試
第 42 題
他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?
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依據期貨信託事業管理規則第10條，他業兼營期貨信託事業經主管機關許可並完成登記後，應於二年內申請募集期貨信託基金，除主管機關另有規定外，逾期廢止其兼營業務之許可。
題目來源： 110年第1次考試
第 43 題
依我國期貨交易法之規定,某 甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某 甲可選任下列何種人員陪同到場? 甲.律師; 乙.會計師; 丙.依法得為辯護之人
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依期貨交易法第100條之1規定，主管機關為調查期貨交易犯罪，通知嫌疑人到場說明時，嫌疑人得選任律師、會計師或其他依法得為辯護之人陪同到場。
題目來源： 110年第1次考試
第 44 題
在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?
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依美國相關法規，商品期貨交易委員會(CFTC)在核准以國庫券或政府公債為標的的期貨契約上市前，必須將期貨交易所的申請書副本通知財政部及聯邦儲備局理事會，以確保政府債券市場的穩定。
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第 45 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員? 甲.期貨交易所; 乙.期貨結算機構; 丙.期貨商業同業公會; 丁.證券暨期貨市場發展基金會
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期貨交易法第10條規定，主管機關得於期貨交易所及期貨結算機構派駐監理人員，以監督其業務執行，確保市場運作之公正與透明。
題目來源： 110年第1次考試
第 46 題
關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定,下列何者正確? 甲.賠償準備金應由中央銀行代為保管; 乙.分別一次提存新臺幣五億元; 丙.賠償準備金得用於銀行存款; 丁.第一次之後應於每年度結束後繼續提存
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期貨結算機構應提存賠償準備金，且第一次之後應於每年度結束後繼續提存。賠償準備金得用於銀行存款，以確保其安全性及流動性。
題目來源： 110年第1次考試
第 47 題
本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確?
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依期貨商設置標準，本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元。
題目來源： 110年第1次考試
第 48 題
外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格?
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依期貨商設置標準第7條，外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的結算會員經紀商資格。
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第 49 題
依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確?
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依期貨商管理規則第31條，期貨商的財務狀況若業主權益低於最低實收資本額一定成數時，應向主管機關申報。選項A、C、D並非正確的申報標準。
題目來源： 110年第1次考試
第 50 題
日本境內上市商品ETF(ExchangeTradedFund)的交易所為下列何者?
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ETF (Exchange Traded Fund) 在證券交易所交易，因此日本境內上市商品 ETF 的交易所為東京證券交易所。其他選項為期貨或商品交易所，並非 ETF 上市地點。
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