第 1 題
依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定,下列何者不正確?
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期貨契約不一定僅得於到期時結算差價，實務上多數期貨契約在到期前即可進行反向交易平倉，故選項D錯誤。
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第 2 題
以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤?
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選擇權契約買賣之標的物為「標的資產」，期貨選擇權契約買賣之標的物為「期貨契約」，故選項C錯誤。
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第 3 題
關於期貨交易之規定,下列何者正確?
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期貨交易的定義廣泛，包含依交易所規則或實務進行，標的物也包含多種衍生性商品，且不限於在期貨交易所進行，因此選項(A)(B)(C)皆是正確的。
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第 4 題
期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
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期貨顧問事業的場地及設備標準，是由中華民國期貨業商業同業公會所訂定，目的是為了確保期貨顧問事業能提供適當的服務環境，保障投資人的權益。
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第 5 題
有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確?
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期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告，此為法規明確規定，確保投資人能及時了解基金的財務狀況。
題目來源： 109年第4次考試
第 6 題
他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?
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根據規定，他業兼營期貨經理事業，若於取得許可證照後二年內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約，其兼營期貨經理事業之許可將被廢止。這是為了確保兼營業者能盡快展開業務，避免空佔資源。
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第 7 題
關於公司制期貨交易所申請設立許可保證金之規定,下列何者不正確?
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公司制期貨交易所申請設立許可保證金應由發起人全體繳存，而非僅由負責人繳存。此保證金旨在確保交易所設立的財務基礎，並非由單一負責人承擔。
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第 8 題
假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有9位委員,依我國期貨交易法之規定,至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商?
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依期貨交易法規定，公司制期貨交易所之交易業務委員會，至少應有三分之一為在該交易所交易之期貨商代表。9位委員的三分之一為3位。
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第 9 題
依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定,下列何者正確?
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公司制與會員制期貨交易所均有非股東或非會員的專家擔任董事，以確保交易所運作的專業性與公正性。
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第 10 題
兼營期貨經紀商欲接受交易人從事國內黃金期貨交易之委託,須指撥營運資金新臺幣多少元?
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根據期貨商管理規則，兼營期貨經紀商接受交易人從事國內黃金期貨交易之委託，應指撥營運資金新臺幣一億元。
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第 11 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?
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依期貨交易法規定，本國專業期貨商之公司名稱應標明期貨字樣，以明確其業務性質。
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第 12 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
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根據期貨商管理規則，期貨商變更營業項目、名稱，或進行合併、解散等重大事項，均應事先報請主管機關核准。
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第 13 題
關於期貨結算機構的規定,下列何者不正確?
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期貨結算機構應依會員種類擬訂其資格條件，並報經主管機關核定，而非期貨業商業同業公會核定。
題目來源： 109年第4次考試
第 14 題
期貨結算機構特別盈餘公積之用途以下列何者為限?A.購買國庫券;B.填補公司虧損;C.報經主管機關核准之用途;D.銀行存款
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期貨結算機構特別盈餘公積之用途以填補公司虧損及報經主管機關核准之用途為限。
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第 15 題
期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨結算機構賠償準備金應提存新臺幣五億元，而非三億元。
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第 16 題
以下何者可以申請為期貨交易輔助人?
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期貨交易輔助人(Introducing Broker, IB) 指的是接受期貨商委任，從事招攬期貨交易人、接受期貨交易人開戶、接受期貨交易人委託單等業務的機構。依期貨交易法規定，證券經紀商可以申請兼營期貨交易輔助人業務。
題目來源： 109年第4次考試
第 17 題
依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定,目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種?
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依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定，目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有六種，包括：證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨經理事業、銀行、保險公司及金融控股公司。
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第 18 題
期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時,下列申報作業之敘述何者錯誤?
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期貨交易輔助人之從業人員發生銀行退票情事，公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報，並應送由期貨公會轉送期貨交易所，再由期貨交易所轉送主管機關。同時，公司也應通知委任期貨商。
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第 19 題
依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?
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依期貨商管理規則第33條第1項第11款規定，業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人，期貨商應向主管機關申報。
題目來源： 109年第4次考試
第 20 題
主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何?
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依期貨交易法第112條第5項規定，期貨經紀商製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
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第 21 題
期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉時,下列何者錯誤?
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依期貨商管理規則第41條第2項規定，因移轉所生之費用由原期貨商負擔，而非承受之期貨商。
題目來源： 109年第4次考試
第 22 題
得擔任期貨信託事業之專業發起人中,除金融控股公司外,其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發起人,均至少必須成立滿多少年?
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依據期貨信託事業管理規則，非金融控股公司之其他事業要擔任期貨信託事業之專業發起人，必須成立滿三年以上。
題目來源： 109年第4次考試
第 23 題
有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?
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期貨經紀商可以兼營期貨自營業務、期貨經理業務、期貨顧問業務，但不得兼營期貨信託業務，期貨信託業務屬於期貨信託事業。
題目來源： 109年第4次考試
第 24 題
依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交易?A.期貨市場被操縱;B.他國政府措施足以影響期貨交易;C.國內天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場;D.有嚴重損害公益之情事
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期貨交易法第84條規定，為維護市場秩序及保護公益，在期貨市場被操縱、他國政府措施足以影響期貨交易、國內天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場、或有嚴重損害公益之情事等特殊情況下，主管機關得停止一部分或全部之期貨交易。
題目來源： 109年第4次考試
第 25 題
依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者?
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美國的證券交易主管機關為證券交易委員會(SEC)，期貨交易主管機關為商品期貨交易委員會(CFTC)，兩者分工明確。
題目來源： 109年第4次考試
第 26 題
關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確？
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依規定，錄音及傳輸紀錄須保存至少五年，而非二個月。期貨商接受交易委託時，以電話進行者須同步錄音存證，以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查，期貨交易有爭議者，委託紀錄應保留至爭議消除為止。
題目來源： 109年第4次考試
第 27 題
期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?A.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;B.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;C.提供帳戶供期貨交易人交易
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期貨商從事期貨交易，不得對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；不得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事；亦不得提供帳戶供期貨交易人交易。這些行為皆違反期貨交易的相關規定。
題目來源： 109年第4次考試
第 28 題
關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?
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客戶保證金屬於客戶所有，期貨商僅為代為保管，因此期貨商的債權人不得對該款項請求扣押。
題目來源： 109年第4次考試
第 29 題
期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為:
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配合交易是指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為。
題目來源： 109年第4次考試
第 30 題
我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分,下列敘述何者錯誤?
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期貨商業務員擅自自客戶保證金專戶內提取款項，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣七百萬元以下罰金。
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第 31 題
有關期貨交易法仲裁之規定,下列何者錯誤?
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期貨業對於仲裁之判斷，無正當理由拒不履行時，並非由法院命令停業，而是主管機關得命令其停業。這是期貨交易法賦予主管機關的行政處分權力。
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第 32 題
期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存?
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期貨商繳存營業保證金，依規定不得以股票繳存。營業保證金的目的在於提供履約保證，股票價格波動大，不適合作為保證金。
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第 33 題
期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何者正確?
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期貨交易輔助人應繳存的營業保證金為新臺幣一千萬元。此為法規明定的金額。
題目來源： 109年第4次考試
第 34 題
期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員?
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期貨顧問事業業務員，依據期貨顧問事業管理規則，主要從事對期貨交易提供推介建議、對期貨信託基金之投資提供研究分析意見、辦理期貨相關現貨商品之講習等業務。對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者，並非期貨顧問事業業務員的範疇。
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第 35 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述何者正確?
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根據期貨交易法第9條，主管機關為促進期貨交易之國際合作，得與外國政府或機構簽訂合作協定。但依條文規定，此類協定之簽訂須經行政院核准。
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第 36 題
期貨交易所下列何種業務員不得互相兼任?
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期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業，涉及市場交易秩序及風險控管，與其他業務性質不同，為避免利益衝突或資訊不當使用，期貨交易所業務員不得互相兼任。
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第 37 題
兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確?
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依期貨交易法第8條規定，兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額為新台幣20億元。
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第 38 題
期貨交易輔助人之業務員應具備條件之一為:經期貨交易法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格,仍在執行業務之有效期間內,並有幾年以上實際經驗及經主管機關認可者?
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依期貨交易法第82條第2項規定，期貨交易輔助人之業務員應具備條件之一為:經期貨交易法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格，仍在執行業務之有效期間內，並有二年以上實際經驗及經主管機關認可者。
題目來源： 109年第4次考試
第 39 題
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行何種處分?
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依期貨交易法第101條規定，主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員，除依期貨交易法處罰外，並得視情節輕重解除其職務。
題目來源： 109年第4次考試
第 40 題
依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者不正確?
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期貨業依期貨交易法第86條規定，非加入期貨同業公會，不得開業。
題目來源： 109年第4次考試
第 41 題
依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
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依期貨交易法第33條，結算會員之資格，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定。
題目來源： 109年第4次考試
第 42 題
期貨結算機構之業務為下列何者?A.提供期貨集中交易市場;B.擔保期貨交易之履約;C.期貨交易之結算;D.受託交易期貨商品;E.期貨交易之交割
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期貨結算機構之主要業務為擔保期貨交易之履約、期貨交易之結算及期貨交易之交割。期貨交易所提供期貨集中交易市場，期貨商受託交易期貨商品。
題目來源： 109年第4次考試
第 43 題
下列何者應按月彙報金管會?A.結算會員入會或退會;B.期貨交易之監視及處理情形;C.對結算會員所為之處分;D.結算會員有逾時交割或交割不能之情事;E.結算會員之財務、業務查核情形;F.董事會議事錄
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依據期貨交易所管理規則，結算會員入會或退會、結算會員之財務、業務查核情形、董事會議事錄應按月彙報金管會。
題目來源： 109年第4次考試
第 44 題
依我國期貨交易法規定,下列有關在期貨交易所交易之期貨契約,何者敘述有誤?
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期貨交易法規定，主管機關對於期貨交易契約可否在期貨交易所交易之審理期間，在正常情形下，不得超過2個月。
題目來源： 109年第4次考試
第 45 題
日本中部大阪商品交易所決定2011年解散,但基於日本境內石油業界的要求,同交易所石油市場的實質交易,其承接的交易所為下列何者?
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日本中部大阪商品交易所解散後，石油市場的實質交易由東京商品交易所承接。
題目來源： 109年第4次考試
第 46 題
有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類，二年內未曾受主管機關停止或限制買賣之處分。選項D敘述錯誤，應為「二年內」。
題目來源： 109年第4次考試
第 47 題
依期貨商管理規則之規定,當期貨商之業主權益低於多少時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
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依期貨商管理規則，當期貨商之業主權益低於最低實收資本額60%時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報。
題目來源： 109年第4次考試
第 48 題
某 甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?
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期貨經紀商未經申報核備即開始營業，違反期貨交易法，主管機關可處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下行政罰鍰。
題目來源： 109年第4次考試
第 49 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?
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期貨經理事業接受全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，詳細說明交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制，以及期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形，以利委任人充分了解相關資訊。但不需要提供每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷，以及最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形。
題目來源： 109年第4次考試
第 50 題
有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?
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期貨信託基金追加募集規定中，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率需達70%以上，而非90%以上。
題目來源： 109年第4次考試