第 1 題
依我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,下列何者正確?
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根據期貨交易法，期貨契約的標的物可以是商品或貨幣，例如黃金期貨或外匯期貨。
題目來源： 109年第3次考試
第 2 題
依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易,應受期貨交易法的規範? 甲.股票選擇權契約; 乙.認購(售)權證; 丙.毛豬期貨選擇權契約; 丁.認股權證
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期貨交易法規範的標的，包含股票選擇權契約與毛豬期貨選擇權契約。認購(售)權證與認股權證屬於證券交易法規範。
題目來源： 109年第3次考試
第 3 題
關於期貨交易之規定,下列何者正確?
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期貨交易的規定包含國內外期貨交易所的規則與實務，標的包含商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合，且不一定在期貨交易所進行交易。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第3次考試
第 4 題
公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何者正確?
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公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者，其人數為半數由主管機關指派，餘由期貨交易所董事會遴選，報主管機關核定後擔任之。
題目來源： 109年第3次考試
第 5 題
關於期貨交易所業務人員之規定,下列何者正確? 甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之; 乙.業務員異動應於異動後3日內申報主管機關; 丙.業務員不得於期貨商擔任兼職,但得接受名譽職位; 丁.業務員就應執行之業務事項有怠於執行者,得解聘之
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甲正確，期貨業務員需通過主管機關或其指定機構舉辦的測驗。丁正確，業務員若怠於執行業務，期貨商可解聘之。
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第 6 題
期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?
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期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員，因其職務關係，為避免利益衝突，不得接受其委託開戶。
題目來源： 109年第3次考試
第 7 題
金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具:
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金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具目的事業主管機關核准文件，此處的目的事業主管機關指的是金融監督管理委員會。
題目來源： 109年第3次考試
第 8 題
期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨顧問事業管理規則，遇有爭議者，相關資料應保存至爭議消除為止，而非永久保存。
題目來源： 109年第3次考試
第 9 題
期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練,其中初任及離職滿二年再任業務員者,應於執行業務前多久內參加職前訓練?
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期貨交易輔助人之業務員初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前六個月內參加職前訓練。
題目來源： 109年第3次考試
第 10 題
下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真?
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期貨信託事業應於每月十日前向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊。
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第 11 題
依我國期貨交易法,公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約,下列何者為應訂明之事項? 甲.得對違反期貨交易所規章者,處罰違約金; 乙.得對違反期貨交易所業務規則者,停止其期貨交易; 丙.期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者,有依約履行之義務
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甲、乙、丙均為公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約應訂明之事項。期貨交易所為了維持市場秩序及確保交易安全，有權對違反規章者處罰，並可停止其交易。同時，期貨商若被指定代為了結其他期貨商的交易，也有依約履行的義務，以保障市場參與者的權益。
題目來源： 109年第3次考試
第 12 題
依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件,下列何者正確?
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選項(A)(B)(C)皆是會員制期貨交易所經理人之資格限制。公司法第30條、破產法相關規定以及票據拒絕往來紀錄等，均為不得擔任期貨交易所經理人的消極資格要件，旨在確保經理人的適格性，維護交易所的穩健運營。
題目來源： 109年第3次考試
第 13 題
期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列何者正確? 甲.於每季終了後十五日內提存; 乙.於每年度終了後一個月內提存; 丙.由結算交割手續費收入項下提存; 丁.提存比率為百分之二十
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期貨結算機構應於每季終了後十五日內，由結算交割手續費收入項下提存賠償準備金，提存比率為百分之二十。因此，甲、丙、丁正確。 乙錯誤：應為每季而非年度。
題目來源： 109年第3次考試
第 14 題
關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?
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期貨商從事宣傳廣告之管理辦法是由期貨公會訂定，並非金管會。
題目來源： 109年第3次考試
第 15 題
本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確?
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依據期貨商設置標準，本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元。
題目來源： 109年第3次考試
第 16 題
期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外,上開最低持有期間為何?
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期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間一個月內不得請求買回之限制。
題目來源： 109年第3次考試
第 17 題
下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤?
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期貨信託基金的募集，除非是向符合一定資格條件之人募集，否則應經主管機關「核准」。但若為私募，則不在此限，僅需向主管機關申報。選項C的敘述有誤，因為其表示「除向符合一定資格條件之人募集者外」，這暗示了私募也需要經過主管機關核准，與實際情況不符。
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第 18 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關訂定市場監視準則係為達到下列哪些目的?
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主管機關訂定市場監視準則的主要目的在於保障公益，維護市場秩序，確保期貨市場的公平、公正和透明。選項D直接點明了這一核心目標。
題目來源： 109年第3次考試
第 19 題
下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?
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專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法是由期貨交易所訂定，並非主管機關。期貨市場監視準則、期貨結算機構財務報告編製準則、期貨交易所管理規則皆由主管機關所訂定。
題目來源： 109年第3次考試
第 20 題
2010年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處?
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東京工業品交易所與東京證券交易所並未共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處。東京穀物商品交易所與大阪交易所也並未與東京工業品交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處。東京金融交易所與東京工業品交易所於2010年共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處。
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第 21 題
依我國期貨交易法之規定,以場所、設備或資訊,提供他人經營期貨交易所或期貨交易所業務之非法業務,最重之處分為何?
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期貨交易法第112條第5項規定，未經許可，擅自提供場所、設備或資訊，經營期貨交易所或期貨交易所業務者，處三年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
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第 22 題
下列何者不正確?
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期貨商接受期貨交易全權委託，應符合期貨交易法及相關規定，不得無條件接受全權委託。期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶內提取款項，此為期貨商的合法行為。期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶內提取款項，此為期貨商的合法行為。期貨商未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易，屬於違法行為。
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第 23 題
期貨商之資金不得運用於下列何者?
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期貨商的資金運用有其限制，購買黃金並不在允許的範圍內。期貨商資金運用應以安全性、流動性為主要考量，因此多為短期、低風險的金融商品。
題目來源： 109年第3次考試
第 24 題
關於期貨商之規定,下列何者不正確?
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證券商兼營期貨業務時，並不需要在名稱中標示期貨之字樣。期貨商非經主管機關同意，不得兼營他業，證券商得兼營證券相關期貨業務，證券商經目的事業主管機關核准者，得兼營期貨業務，皆為正確。
題目來源： 109年第3次考試
第 25 題
若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?
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根據期貨交易法相關規定，曾違反期貨交易法，受罰金以上刑之宣告及執行完畢後，需滿五年以上才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，以確保期貨市場的健全與投資人權益。
題目來源： 109年第3次考試
第 26 題
依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?
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期貨商管理規則第55條規定，期貨商業務員從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，但其配偶之期貨交易開戶，不在此限。
題目來源： 109年第3次考試
第 27 題
期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何?
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期貨交易法第119條第1項規定，期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告者，處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。
題目來源： 109年第3次考試
第 28 題
依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤?
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選擇權契約的買方支付權利金給賣方，以取得在特定時間以特定價格買入或賣出標的資產的權利。選項C敘述錯誤，應為買方支付權利金。
題目來源： 109年第3次考試
第 29 題
依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確?
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期貨交易法第6條規定，主管機關為促進期貨交易國際合作，得與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定。但應先經行政院核准。
題目來源： 109年第3次考試
第 30 題
有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定,下列敘述何者正確?
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期貨交易法第14條規定，公司制期貨交易所申請設立許可時，應繳存申請設立許可保證金新臺幣二億元。
題目來源： 109年第3次考試
第 31 題
依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者?
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期貨交易法第33條授權主管機關訂定期貨結算機構之管理規則，其內容包括期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則，以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例，賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法。結算會員之資格為期貨結算機構的業務規則。
題目來源： 109年第3次考試
第 32 題
期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應至少指撥多少營運資金?
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依期貨交易法第8條規定，期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應至少指撥新臺幣十億元營運資金。
題目來源： 109年第3次考試
第 33 題
某 甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人,同時具有期貨業務員執照,若因故依證券交易法規定受解職處分,則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員?
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依期貨商負責人及業務員管理規則規定，受證券交易法解職處分者，不得為期貨商業務員之登記。
題目來源： 109年第3次考試
第 34 題
期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
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期貨顧問事業之場地及設備標準，由中華民國期貨業商業同業公會訂定。
題目來源： 109年第3次考試
第 35 題
有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨商擔任期貨信託事業專業發起人，依規定需成立滿三年，且需綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨顧問業務滿三年，而非期貨經理業務。最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分，且淨值達新臺幣十億元以上。
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第 36 題
有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者正確?
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依規定，證券商申請經營期貨交易輔助業務，其營業保證金應以現金、政府債券或金融債券繳存。
題目來源： 109年第3次考試
第 37 題
期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人?
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期貨交易輔助人之業務員不得從事交割結算業務，交割結算屬於期貨商的業務範圍。內部稽核、自行查核、通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易，皆可能為期貨交易輔助人之業務員所從事之業務。
題目來源： 109年第3次考試
第 38 題
依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報?
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根據期貨結算機構管理規則，期貨結算機構對於期貨交易之監視及處理情形，應於事實發生五日內向主管機關申報，以便主管機關及時掌握市場動態並進行必要的監管。
題目來源： 109年第3次考試
第 39 題
期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者,原則上必須滿多久以上,才能向主管機關申請增加業務種類?
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期貨商負責人若曾受主管機關依期貨交易法命令解除職務，原則上必須滿半年以上，才能向主管機關申請增加業務種類。這是為了確保期貨商的經營者具備足夠的適格性，避免再次發生類似的違規情事。
題目來源： 109年第3次考試
第 40 題
依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受清償之權?
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依期貨交易法規定，期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的營業保證金，有優先受清償之權。這是為了保障期貨交易參與者的權益，確保在期貨商發生財務問題時，債權人能優先獲得賠償。
題目來源： 109年第3次考試
第 41 題
關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者正確?
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期貨交易成交後應即作成買賣報告書，此為期貨商的義務，確保交易資訊的透明與及時性。
題目來源： 109年第3次考試
第 42 題
本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
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依規定，本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報，以確保期貨商的財務健全。
題目來源： 109年第3次考試
第 43 題
有關期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列何者正確?
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期貨信託基金應與期貨信託事業及基金保管機構之自有財產分別獨立，於募集期貨信託基金時，應向申購人交付公開說明書，且期貨信託事業就自有財產所負債務，其債權人不得對基金資產請求扣押或行使其他權利。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第3次考試
第 44 題
期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為?
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配合交易是指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，屬於期貨交易法禁止的操縱市場行為。
題目來源： 109年第3次考試
第 45 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲.期貨交易所; 乙.期貨交易所的總經理; 丙.期貨結算機構; 丁.期貨業商業同業公會的理事
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期貨交易法規定，主管機關為維護市場秩序，得對期貨交易所、期貨交易所的總經理、期貨結算機構及期貨業商業同業公會的理事之財產或營業加以檢查。
題目來源： 109年第3次考試
第 46 題
依我國期貨交易法之規定,期貨業應於每會計年度終了後多久時間內,向主管機關申報內部控制聲明書?
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期貨業應於每會計年度終了後三個月內，向主管機關申報內部控制聲明書。
題目來源： 109年第3次考試
第 47 題
日本商品交易所的法令為下列何者?
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日本管理商品交易所的法源依據為商品期貨交易法。
題目來源： 109年第3次考試
第 48 題
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?
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根據期貨商管理規則，同時經營期貨經紀、期貨自營業務，總公司至少配置九人，每增加一家分公司需增加一人，故兩家分公司需增加兩人，總計至少需要十一人。
題目來源： 109年第3次考試
第 49 題
依期貨商管理規則之規定,當期貨商之業主權益低於多少時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
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依期貨商管理規則規定，期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報。
題目來源： 109年第3次考試
第 50 題
關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?
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期貨商負責人及業務員異動應於事實發生之日起五日內向同業公會申報，而非十日內。
題目來源： 109年第3次考試