第 1 題
依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易,應受期貨交易法的規範?I.股票選擇權契約;II.認購(售)權證;III.毛豬期貨選擇權契約;IV.認股權證
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期貨交易法規範在集中市場交易的期貨契約及期貨選擇權契約。股票選擇權契約與毛豬期貨選擇權契約屬於期貨交易法規範的範圍。認購(售)權證與認股權證屬於證券交易法規範。
題目來源： 109年第2次考試
第 2 題
關於期貨交易之規定,下列何者正確?
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期貨交易的規定包含國內外期貨交易所的規則與實務，標的物包含商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益，且不一定在期貨交易所進行交易。
題目來源： 109年第2次考試
第 3 題
依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經下列何者核准?
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期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，依期貨交易法規定，須經金融監督管理委員會核准。這是為了確保交易所的運營符合監管要求，並保護市場的穩定性。
題目來源： 109年第2次考試
第 4 題
依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確?I.促進公共利益為其設立宗旨之一;II.應經財政部許可並發給許可執照;III.其組織分為會員制與公司制;IV.應向中央銀行繳存營業保證金
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期貨交易所的設立宗旨之一是促進公共利益，其組織分為會員制與公司制。期貨交易所應經金融監督管理委員會許可並發給許可執照，而非財政部。期貨交易所應向中央銀行繳存賠償準備金，而非營業保證金。
題目來源： 109年第2次考試
第 5 題
下列敘述,何者正確?
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期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用，這是為了保障客戶的權益，確保資金安全。期貨商不得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事，期貨商不得在營業場所外設置固定場所，接受期貨交易人從事期貨交易之委託。
題目來源： 109年第2次考試
第 6 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何?
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期貨交易法第112條第5款規定，期貨商之發起人、負責人或職員，對於申請或申報事項，故意隱匿或虛偽記載者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 109年第2次考試
第 7 題
期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;II.利用他人名義或由他人利用自 己名義執行業務;III.代理他人開戶或從事期貨交易
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期貨商負責人與業務員不得有：I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；III.代理他人開戶或從事期貨交易。以上皆為期貨從業人員應遵守之行為規範，故三個選項皆不得為之。
題目來源： 109年第2次考試
第 8 題
有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?
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期貨經紀商不得兼營期貨交易輔助人(IB)，因期貨交易輔助人係接受期貨經紀商之委任招攬業務，兩者為委任關係，故不得兼營。期貨經紀商得兼營期貨顧問事業、期貨信託基金銷售機構、期貨經理事業。
題目來源： 109年第2次考試
第 9 題
依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設:
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期貨交易法第34條規定，公司制期貨交易所應設立業務委員會與紀律委員會。紀律委員會負責審議會員違規案件，業務委員會負責審議業務相關事項。
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第 10 題
某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何?
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期貨結算機構交割結算基金之運用，依期貨結算機構管理規則第21條規定，購買政府債券之總額，不得超過基金總額之百分之五十。因此，十億元交割結算基金之上限為五億元。
題目來源： 109年第2次考試
第 11 題
期貨結算機構之業務為下列何者?I.提供期貨集中交易市場;II.擔保期貨交易之履約;III.期貨交易之結算;IV.受託交易期貨商品;V.期貨交易之交割
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期貨結算機構主要業務為擔保期貨交易之履約、期貨交易之結算及期貨交易之交割。期貨結算機構不提供期貨集中交易市場，也不受託交易期貨商品。
題目來源： 109年第2次考試
第 12 題
外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥之專用營運資金,下列何者正確?
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依據期貨商設置標準第11條第1項第2款規定，外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元。
題目來源： 109年第2次考試
第 13 題
期貨商之資金,可得為下列何者運用:I.銀行存款;II.購買國庫券;III.購買金融債券;IV.轉投資本國交易所;V.轉投資本國證券集中保管事業;VI.購買本國興櫃有價證券
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期貨商之資金運用範圍，依期貨商管理規則第28條規定，包含銀行存款、購買國庫券、金融債券、轉投資本國交易所及轉投資本國證券集中保管事業。
題目來源： 109年第2次考試
第 14 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何?
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期貨交易法第56條規定，期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 109年第2次考試
第 15 題
某 甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?
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期貨經紀商未經申報核備即開始營業，違反期貨交易法第56條規定，依期貨交易法第119條第1項第1款，主管機關可處新臺幣12萬元以上240萬元以下罰鍰。
題目來源： 109年第2次考試
第 16 題
有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯誤?
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複委託期貨經紀商兼營期貨顧問事業，其業務範圍僅限於國外期貨交易，不得包括國內期貨交易、期貨信託基金及期貨相關現貨商品。期貨顧問事業得服務的對象包含期貨商及期貨信託事業。
題目來源： 109年第2次考試
第 17 題
期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?
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依期貨交易法第101條規定，期貨業之負責人受期貨交易法第一百條撤換職務者，至少必須滿五年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員。
題目來源： 109年第2次考試
第 18 題
關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確?I.期貨商由他業兼營者準用期貨商管理規則第二章之規定;II.提列比率為百分之十;III.應於每年稅後盈餘項下提存;IV.累積金額已達實收資本額者得免繼續提存
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選項Ⅲ正確，期貨商應於每年稅後盈餘項下提存特別盈餘公積。選項IV正確，累積金額已達實收資本額者得免繼續提存。 選項I錯誤，期貨商由他業兼營者，關於特別盈餘公積的提列，應依兼營的金融機構相關規定辦理，而非準用期貨商管理規則第二章。選項II錯誤，提列比率為百分之三十，而非百分之十。
題目來源： 109年第2次考試
第 19 題
期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何?
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期貨商經營期貨經紀及自營業務，且無分支機構者，依據期貨商設置標準，其最低實收資本額為新臺幣六億元。 選項A、B、D金額皆不符合期貨商設置標準。
題目來源： 109年第2次考試
第 20 題
非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?I.破產;II.解散;III.依法應停止收受期貨交易人訂單;IV.停業
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期貨商若發生破產、解散、依法應停止收受期貨交易人訂單、停業等情事，主管機關為保障期貨交易人之權益，得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商。因此，四個選項皆是主管機關可能採取行動的情事。
題目來源： 109年第2次考試
第 21 題
關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?
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客戶保證金屬於客戶所有，期貨商僅為代為保管，因此期貨商的債權人不得對該款項請求扣押。
題目來源： 109年第2次考試
第 22 題
美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所?
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美國商品期貨交易法委員會(CFTC)主要監管指定的契約市場(DCMs)和衍生性交易執行設施(DTEF)。豁免的交易所(EBOT)因其交易量或參與者較少，通常可獲得豁免，不受CFTC的全面監督。
題目來源： 109年第2次考試
第 23 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?I.期貨交易所;II.期貨結算機構;III.主管機關;IV.期貨公會
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期貨交易所為了維持市場秩序，有權限制期貨交易人的交易數量。主管機關（金管會）為了維護金融穩定，也有權採取措施限制期貨交易人的交易數量。
題目來源： 109年第2次考試
第 24 題
下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?
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依據期貨經理事業管理規則，期貨經理事業之保管機構應由期貨結算機構或信託業擔任，以確保客戶資產的獨立性和安全性。
題目來源： 109年第2次考試
第 25 題
於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?
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期貨交易輔助人僅能接受客戶委託單並交付期貨商，不得辦理徵信業務，徵信應由期貨商執行。
題目來源： 109年第2次考試
第 26 題
期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照?
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期貨商兼營期貨顧問事業，若要提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，依規定應先取得兼營證券投資顧問事業之營業執照。
題目來源： 109年第2次考試
第 27 題
關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?
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依據期貨商管理規則第34條，錄音及傳輸紀錄應保存至少五年。
題目來源： 109年第2次考試
第 28 題
期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確?
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依據期貨交易法相關規定，期貨商應將受託契約及風險預告書皆交付予期貨交易人。
題目來源： 109年第2次考試
第 29 題
下列敘述,何者不正確?
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期貨商得依客戶之信用狀況另加收保證金。期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，但得依客戶之信用狀況另加收保證金。
題目來源： 109年第2次考試
第 30 題
有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確?
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期貨交易輔助人有義務配合主管機關的查核，提供相關說明及文件，以利主管機關了解其業務及財務狀況，確保市場秩序及投資人權益。
題目來源： 109年第2次考試
第 31 題
期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務?
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期貨交易輔助人的業務員，即使具備證券及期貨業務員資格，仍不得從事代客操作業務，因代客操作屬於期貨經理事業的特許業務。
題目來源： 109年第2次考試
第 32 題
期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久?
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依據期貨相關法規，期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料，應自委任關係消滅之日起，保存五年。
題目來源： 109年第2次考試
第 33 題
期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?
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期貨交易法第82條規定，期貨交易輔助人不得接受期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員委託開戶，以避免其利用職務之便進行不公平交易或洩漏內部消息。
題目來源： 109年第2次考試
第 34 題
公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之:
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期貨交易法第14條規定，公司制期貨交易所之非股東董事、監察人，由主管機關指派者，至少應占全體董事、監察人之八分之一，以強化主管機關的監督力量，維護市場公正。
題目來源： 109年第2次考試
第 35 題
依我國期貨交易法,關於董事、監察人之規定,下列何者正確?I.不得洩露因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密;II.公司制期貨交易所監察人任期為2年;III.會員制期貨交易所之監察人不得連選連任;IV.會員制期貨交易所至少應設董事3人
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選項I正確，期貨交易法第22條規定，董事、監察人不得洩露因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密。選項IV正確，期貨交易法第12條規定，會員制期貨交易所至少應設董事3人。
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第 36 題
有關期貨結算機構人員異動申報之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨結算機構業務人員之異動，應按月申報，而非五日內申報。經理人異動才需於五日內申報。
題目來源： 109年第2次考試
第 37 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
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期貨服務事業依期貨交易法定義，包含期貨信託事業、期貨經理事業及期貨顧問事業。
題目來源： 109年第2次考試
第 38 題
有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者?I.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證;II.運用期貨信託基金從事交易或投資;III.辦理境外期貨基金之募集及銷售業務;IV.其他經金管會核准之有關業務
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期貨信託事業的業務範圍包括：向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證、運用期貨信託基金從事交易或投資，以及其他經金管會核准之有關業務。不包含辦理境外期貨基金之募集及銷售業務。
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第 39 題
辦理期貨信託基金銷售業務之業務員應具備之資格條件,不包括下列何者?
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期貨信託基金銷售業務員應具備的資格，依據相關規定，需符合證券投資信託基金銷售人員資格，並通過期貨公會舉辦的期貨信託法規測驗。選項C僅符合證券投資信託基金銷售人員資格，未包含期貨信託法規測驗，因此不完整。
題目來源： 109年第2次考試
第 40 題
有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?
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專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起三個月內開始募集，而非一個月。此規定旨在給予期貨信託事業更充裕的時間準備首次募集。
題目來源： 109年第2次考試
第 41 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?
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主管機關為保護公益，可以要求期貨公會定期申報財務報告、檢查其營業財產等，也可以命令其變更章程。但主管機關並無權力直接派員至同業公會進行監理。
題目來源： 109年第2次考試
第 42 題
期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列何者正確?I.於每季終了後十五日內提存;II.於每年度終了後一個月內提存;III.由結算交割手續費收入項下提存;IV.提存比率為百分之二十
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期貨結算機構應於每季終了後十五日內，由結算交割手續費收入項下提存賠償準備金，提存比率為百分之二十。此規定明確規範了提存的時間、來源和比例。
題目來源： 109年第2次考試
第 43 題
期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者?
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期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員，指的是直接與客戶接觸或執行期貨交易相關業務的人員。人事、總務等行政職務不屬於業務員的範疇。
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第 44 題
期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為?
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期貨商之負責人及業務員不得有受理非本人開戶、代理他人開戶或從事期貨交易、招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約等行為。這些行為都可能損害客戶權益或擾亂市場秩序。
題目來源： 109年第2次考試
第 45 題
期貨商之資金不得運用於下列何者?
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期貨商資金運用範圍有限制，購買黃金不在允許範圍內。期貨商為高度監管行業，資金運用需確保安全性與流動性，故投資標的以風險較低的金融商品為主。
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第 46 題
期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗?
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期貨商內部稽核人員因需具備足夠的專業知識與實務經驗，才能有效執行稽核工作，故法規要求除通過資格測驗外，尚須具備相關金融機構工作經驗。
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第 47 題
期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構?
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期貨交易所業務人員之登記或異動，應按月列冊彙報金管會或金管會指定機構，以便主管機關掌握交易所人員狀況，確保市場運作穩定。
題目來源： 109年第2次考試
第 48 題
期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?I.金管會;I.中華民國期貨業商業同業公會; Ⅲ.中央銀行;IV.期貨結算機構
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期貨交易所依期貨交易法第45條規定，應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形，發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處理，並通知金管會及期貨結算機構。
題目來源： 109年第2次考試
第 49 題
在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證,則亦必須符合最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?
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在美國，仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證，則必須符合最低調整淨資本(ANC)的要求，目前標準為45,000美金。
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第 50 題
有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?
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期貨經紀商可以兼營期貨自營業務、期貨經理業務、期貨顧問業務，但不得兼營期貨信託業務，期貨信託業務應由期貨信託事業經營。
題目來源： 109年第2次考試