第 1 題
依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述,下列何者正確?
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槓桿保證金契約的定義，是指當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。
題目來源： 109年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指:
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期貨交易所之經理人，依期貨交易所管理規則，包含總經理、副總經理及各業務單位之主管及其代理人。
題目來源： 109年第1次考試
第 3 題
依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確? 甲.促進公共利益為其設立宗旨之一; 乙.應經財政部許可並發給許可執照; 丙.其組織分為會員制與公司制; 丁.應向中央銀行繳存營業保證金
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期貨交易所設立宗旨之一為促進公共利益，其組織分為會員制與公司制。期貨交易所應經金融監督管理委員會許可並發給許可證照，而非財政部。期貨交易所應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，而非中央銀行。
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第 4 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關會員制期貨交易所之敘述何者正確?
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期貨交易所為會員制者，依期貨交易法第50條規定，其會員人數不得少於七人。
題目來源： 109年第1次考試
第 5 題
期貨交易所應向何者繳存營業保證金?
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依期貨交易法第14條規定，期貨交易所應向國庫繳存營業保證金。
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第 6 題
他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門?
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依期貨信託事業設置標準第6條規定，他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置研究分析、財務會計及內部稽核部門。
題目來源： 109年第1次考試
第 7 題
得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
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證券投資人及期貨交易人保護中心主要職責為處理投資人與期貨交易人間的爭議、調解及賠償事宜，並無權對期貨顧問事業進行業務、財務等查核。期貨交易所、主管機關及期貨公會皆有權基於監管或自律目的進行查核。
題目來源： 109年第1次考試
第 8 題
期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員?
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期貨顧問事業業務員的定義，主要在於提供期貨交易相關的建議或分析。新臺幣匯率走勢分析雖與金融市場相關，但並非直接的期貨交易建議，因此不屬於期貨顧問事業業務員的範疇。其他選項皆屬於期貨顧問業務的範疇。
題目來源： 109年第1次考試
第 9 題
發起人申請許可設立期貨信託事業,應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金,其金額為多少?
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依據期貨信託事業管理規則，發起人申請設立期貨信託事業時，應存入新臺幣二千五百萬元作為設置保證金。
題目來源： 109年第1次考試
第 10 題
期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者?
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期貨經理事業管理規則中，保管機構接受委任人委託辦理事項，主要為帳務處理、開戶作業、結算交割等行政事務，不包含交易投資的決策與執行。交易投資應由期貨經理事業自行決定。
題目來源： 109年第1次考試
第 11 題
依我國期貨交易法,有關公司制期貨交易所的規定,下列何者正確?
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依期貨交易法規定，交易者之資格，非經載明於章程，不生效力，確保交易資格的透明性與合法性。
題目來源： 109年第1次考試
第 12 題
關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金,下列何者不正確?
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期貨結算機構應繳存之申請許可保證金，可以現金或政府債券繳交，並非僅限以現金方式繳交。
題目來源： 109年第1次考試
第 13 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應何者為先?
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期貨結算會員不履行結算交割義務時，依期貨交易法規定，應優先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應。這是因為結算保證金是為了確保結算會員履行義務而設置的，因此違約時應優先動用。
題目來源： 109年第1次考試
第 14 題
依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述,下列何者正確?
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期貨商管理規則中，內部稽核的職責包含稽核期貨商的財務及業務是否符合期貨交易法令的規定、是否符合其內部控制制度的規定，並且應定期或不定期稽核期貨商的財務與業務。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第1次考試
第 15 題
期貨交易人於期貨商處辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確?
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期貨交易法規定，開戶後應將受託契約及風險預告書皆交付予期貨交易人。期貨商留存契約及風險預告書影本即可。
題目來源： 109年第1次考試
第 16 題
期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
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期貨顧問事業的場地及設備標準，是由中華民國期貨業商業同業公會所訂定，以確保其符合業務需求及保障投資人權益。
題目來源： 109年第1次考試
第 17 題
以下何者可以申請為期貨交易輔助人?
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證券經紀商可以申請成為期貨交易輔助人(IB)，透過其現有的客戶基礎和通路，推廣期貨交易業務。信用合作社、票券業與證券商兼營期貨經紀業務者，依法規不得申請為期貨交易輔助人。
題目來源： 109年第1次考試
第 18 題
依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行?
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依期貨交易法所處之罰鍰，若經限期繳納而逾期未繳納者，將移送法院強制執行，以確保罰鍰的有效執行。
題目來源： 109年第1次考試
第 19 題
甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格。依期貨交易法之規定,下列有關 甲刑責之敘述,何者正確?
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期貨交易法第106條規定，意圖影響期貨交易價格，而為囤積、壟斷或散布不實資訊等行為者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。甲的行為符合此條規定。
題目來源： 109年第1次考試
第 20 題
在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?
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在美國，根據相關法規，商品期貨交易委員會(CFTC)在核准以國庫券或政府公債為標的的期貨契約上市前，必須將申請書副知財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System)，以確保相關決策的協調與一致性。
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第 21 題
主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意?
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涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約，因涉及匯率及貨幣政策，主管機關在核准上市時，依相關規定應先會商中央銀行，以確保金融市場的穩定。
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第 22 題
證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列哪些證券及期貨相同性質之業務? 甲.受託買賣; 乙.內部稽核; 丙.風險管理; 丁.法令遵循; 戊.主辦會計
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依據期貨商管理規則第28條，證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理受託買賣、風險管理、法令遵循、內部稽核及主辦會計等相同性質之業務。
題目來源： 109年第1次考試
第 23 題
有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品包括下列何者? 甲.新臺幣; 乙.該結算機構所接受之外幣; 丙.公司債; 丁.經主管機關核定之有價證券
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期貨商受託從事期貨交易時，依據期貨交易法相關規定，所收受之款項及擔保品包括新臺幣、該結算機構所接受之外幣，以及經主管機關核定之有價證券。公司債並非期貨商得收受之擔保品。
題目來源： 109年第1次考試
第 24 題
專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積?
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依據期貨商管理規則第21條，專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存20%之特別盈餘公積。
題目來源： 109年第1次考試
第 25 題
外國證券商或金融機構申請在我國境內設置分支機構兼營期貨業務者,則其最近期財務報告除符合證券交易法第四十九條所定之標準者外,尚須符合下列那一標準?
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依據期貨商設置標準第7條，外國證券商或金融機構申請在我國境內設置分支機構兼營期貨業務者，其最近期財務報告除符合證券交易法第四十九條所定之標準者外，尚須符合無累積虧損之規定。
題目來源： 109年第1次考試
第 26 題
依我國期貨交易法,得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定,下列何者正確?
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期貨交易法第3條規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，主管機關得公告不適用本法之規定。此條款旨在允許主管機關對於場外交易(OTC)的期貨交易，在特定情況下排除期貨交易法的適用。
題目來源： 109年第1次考試
第 27 題
我國期貨交易法之立法目的為何?
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期貨交易法第一條明定，為健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序，特制定本法。
題目來源： 109年第1次考試
第 28 題
關於期貨交易之規定,下列何者正確?
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期貨交易的定義廣泛，涵蓋了依循國內外期貨交易所規則的交易，標的包括商品、貨幣、有價證券、利率、指數等，且交易地點不限於期貨交易所。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第1次考試
第 29 題
兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確?
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依期貨交易法規，兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額為新台幣20億元。
題目來源： 109年第1次考試
第 30 題
依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
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期貨交易所對期貨商財務、業務查核後，應為適當處置，並按月彙報主管機關備查，以確保市場的穩定與期貨商的合規性。
題目來源： 109年第1次考試
第 31 題
某 甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?
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期貨經紀商未經申報核備即開始營業，違反期貨交易法第57條規定。依期貨交易法第119條第1項規定，可處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。
題目來源： 109年第1次考試
第 32 題
他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?
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依期貨信託事業管理規則第10條規定，他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後，如二年內未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，將廢止其兼營業務之許可。
題目來源： 109年第1次考試
第 33 題
期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真?
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依期貨信託事業管理規則第23條第3項規定，本人為法人者，關係人指具有公司法第六章之一所定關係之法人。
題目來源： 109年第1次考試
第 34 題
有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託契約範本並非由主管機關訂定，而是由期貨信託事業同業公會擬訂，報請主管機關核定。A選項正確，期貨信託契約是由期貨信託事業（委託人）與基金保管機構（受託人）簽訂。B選項正確，期貨信託契約是用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務的信託契約。C選項正確，期貨信託契約應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍。
題目來源： 109年第1次考試
第 35 題
甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定, 甲之最重法定刑為何?
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依期貨交易法第112條第5項規定，未經主管機關許可，經營期貨信託事業、期貨經理事業或其他期貨服務事業，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金。因此，甲私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易，最重法定刑為七年有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金。
題目來源： 109年第1次考試
第 36 題
公司制期貨交易所應於每月10日以前,向主管機關申報上月份: 甲.綜合損益表; 乙.資產負債表; 丙.現金流量表; 丁.股東權益變動表; 戊.會計項目月計表
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公司制期貨交易所應於每月10日以前，向主管機關申報上月份的綜合損益表、資產負債表及會計項目月計表。現金流量表及股東權益變動表為季報。
題目來源： 109年第1次考試
第 37 題
期貨結算機構正式營運後,第二個會計年度之稅後盈餘為新臺幣五千萬元,請問該年度最多可提撥多少特別盈餘公積?
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依期貨結算機構管理規則第31條，稅後盈餘提撥特別盈餘公積，以達實收資本額百分之五十為止。但第二個會計年度後，若累積特別盈餘公積已達實收資本額百分之五十者，得提撥特別盈餘公積，金額以不超過稅後盈餘之百分之八十為限。因此，五千萬元的80%為四千萬元。
題目來源： 109年第1次考試
第 38 題
期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於何時公告,並向主管機關申報?
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依期貨結算機構管理規則第15條，期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起二日內公告，並向主管機關申報。
題目來源： 109年第1次考試
第 39 題
依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報?
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依期貨結算機構管理規則第25條，期貨結算機構對期貨交易之監視及處理情形應於事實發生五日內向主管機關申報。
題目來源： 109年第1次考試
第 40 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者正確?
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期貨交易法第27條規定，期貨經紀商之債權人，非依本法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。這是為了保障期貨交易的順利進行，避免期貨經紀商的債權人影響客戶的保證金。
題目來源： 109年第1次考試
第 41 題
有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
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依據證券投資信託及顧問法第77條，經營全權委託投資業務之證券投資信託事業，得兼營期貨信託事業及期貨經理事業。因此，選項C正確。
題目來源： 109年第1次考試
第 42 題
依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商董事; 乙.期貨商分支機構副理的四等親親屬; 丙.期貨商副總經理; 丁.期貨商董事長的三等親親屬
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期貨交易法第92條規定，主管機關為保障公益或維護市場秩序，對於期貨商之董事、監察人、經理人與期貨商有財務或業務往來時，得隨時檢查其財產。因此甲(期貨商董事)和丙(期貨商副總經理)正確。
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第 43 題
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者所為之處分,下列何者為非?
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期貨交易法第101條規定，主管機關對於違反本法之期貨商、期貨服務事業或期貨交易輔助人，得予警告、撤銷或廢止其許可、命令停止營業或撤換其負責人或其他有關人員。停止營業的命令，最長以六個月為限，並非一年。
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第 44 題
在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?
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在美國，期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準，最低調整淨資本(ANC)的要求目前標準為100萬美金。
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第 45 題
日本商品期貨市場,採「電子競價交易」的交易所為下列何者?
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東京商品交易所(TOCOM)是日本主要的商品期貨交易所，採用電子競價交易系統。
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第 46 題
期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗?
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內部稽核人員需要具備相關金融機構工作經驗，以確保其具備足夠的專業知識和經驗來執行稽核工作，有效監督期貨商的運營。
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第 47 題
關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?
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依規定，錄音及傳輸紀錄須保存至少五個月，而非二個月。
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第 48 題
關於期貨商繳存營業保證金的規定,下列何者正確?
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期貨商營業保證金的金額由主管機關（金融監督管理委員會）規定，旨在保障客戶權益，並作為期貨商履行義務的擔保。
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第 49 題
期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練?
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依據期貨商管理規則，期貨商之在職業務員應每二年參加在職訓練，以確保其專業知識與技能符合市場發展需求。
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第 50 題
關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?
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期貨商負責人及業務員異動應於事實發生之日起五日內向同業公會申報，而非十日內。
題目來源： 109年第1次考試