第 1 題
期貨信託事業非屬經營業務所需之資金，下列事項何者非其運用之範圍？
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依據期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業非屬經營業務所需之資金，其運用範圍限於存放於金融機構、購買國內政府債券、購買國內金融機構發行之金融債券、購買國內短期票券、購買國內經主管機關核准之有價證券等。購買外國政府國庫券不屬於其運用範圍。
題目來源： 115年第1次考試
第 2 題
關於期貨信託事業開業、變更董事、監察人或經理人，因業務上關係發生訴訟等事項之申報，下列何者正確？
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依據期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業應將開業、變更董事、監察人或經理人，以及因業務上關係發生訴訟等事項，函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會。
題目來源： 115年第1次考試
第 3 題
對於專營期貨信託事業之敘述，下列何者有誤？
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依據期貨信託事業管理規則之規定，專營期貨信託事業之設立應採「發起設立」制度，而非「募集設立」。發起人應於發起時一次認足最低實收資本額，且實收資本額不得少於新臺幣三億元，組織以股份有限公司為限。
題目來源： 115年第1次考試
第 4 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，應於開始募集之日起幾日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站，並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所？
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依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，應於開始募集之日起三日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站，並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所。
題目來源： 115年第1次考試
第 5 題
下列有關期貨信託事業負責人之敘述，何者錯誤？
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依據期貨信託事業負責人與業務員管理規則之規定，期貨信託事業負責人除法令另有規定外，不得投資其他期貨信託事業，但並未限制不得投資其他期貨經理事業。選項A、B、C均為正確敘述，旨在避免利益衝突。
題目來源： 115年第1次考試
第 6 題
有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？
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依據期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範，應由中華民國期貨業商業同業公會擬訂，報請主管機關備查。
題目來源： 115年第1次考試
第 7 題
關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，下列何者錯誤？
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依據期貨信託事業內部控制制度之規定，期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並送交中華民國期貨業商業同業公會備查，而非直接申報主管機關備查。主管機關或其指定機構有權要求變更。
題目來源： 115年第1次考試
第 8 題
依期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業從事下列業務之人員，何者須登錄為期貨信託事業之業務員？ 甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售； 乙.法令遵循； 丙.期貨交易之投資分析
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依據期貨信託事業負責人與業務員管理規則之規定，期貨信託事業從事受益憑證之募集發行及銷售、法令遵循、期貨交易之投資分析等業務之人員，均須登錄為期貨信託事業之業務員。
題目來源： 115年第1次考試
第 9 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時，應由何者負責？
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依據期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時，期貨信託事業及該基金銷售機構應負連帶責任。
題目來源： 115年第1次考試
第 10 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時，該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少？
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依據期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時，該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率，合計不得超過其淨資產價值之百分之七十。
題目來源： 115年第1次考試
第 11 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關須事先經中央銀行核准或同意之事項，不包括下列何者？
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依據「期貨信託基金管理辦法」相關規定，期貨信託事業募集投資於國外之期貨信託基金、於國外募集投資於國內之期貨信託基金，或募集以外幣計價之期貨信託基金，均須事先經中央銀行核准或同意。然而，於國內募集投資於國內之期貨信託基金，通常僅需經主管機關（如金管會）核准，不涉及跨境資金流動或外幣計價，故不需中央銀行同意。
題目來源： 115年第1次考試
第 12 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確？
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依據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託基金之會計年度，除期貨信託契約另有約定者外，為每年一月一日起至十二月三十一日止。各期貨信託基金應獨立設帳，不得共同設帳。期貨信託基金各種帳簿表冊之保存方式及期限，除依商業會計法辦理外，尚應依其他相關法令規定辦理。期貨信託基金應分配收益者，除經主管機關核准外，應於會計年度終了後六個月內分配之。
題目來源： 115年第1次考試
第 13 題
有關受益人請求買回之規定，下列何者錯誤？
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依據「期貨信託基金管理辦法」規定，對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金（即私募期貨信託基金），其買回程序及買回價金之給付期限，應依期貨信託契約之約定辦理，而非由期貨信託事業自行規定辦理。對於不特定人募集之期貨信託基金，原則應自受益人買回請求到達之次一營業日起五個營業日內給付買回價金，且買回價格以次一營業日之淨資產價值核算，並不得遲延給付。
題目來源： 115年第1次考試
第 14 題
期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金，除經主管機關核准者外，應經何機關或單位同意？
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依據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金，除經主管機關核准者外，應經中央銀行同意。這是因為外幣計價的基金涉及外匯管理，屬於中央銀行的職權範圍。
題目來源： 115年第1次考試
第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交哪個機關審查？
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依據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交期貨商業同業公會審查。期貨商業同業公會作為自律組織，負責審查會員的內部控制制度。
題目來源： 115年第1次考試
第 16 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券，每一基金投資於任一不動產投資信託基金受益權單位總數，不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之多少比率？
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依據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券，每一基金投資於任一不動產投資信託基金受益權單位總數，不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之百分之十。
題目來源： 115年第1次考試
第 17 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？
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依據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 115年第1次考試
第 18 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率？
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依據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之二十。
題目來源： 115年第1次考試
第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資，下列敘述何者錯誤？
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依據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資，應依期貨信託契約所載之投資地區、市場、種類及範圍。其風險監控管理措施應於董事會通過之內部控制制度中訂定，而非股東會。風險監控管理措施應針對期貨信託基金從事之交易或投資，分別衡量可能之各類型風險。期貨信託事業之董事會至少應每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失。
題目來源： 115年第1次考試
第 20 題
期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之？
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依據相關規定，期貨信託事業經理人或業務員因請假、停止執行業務或其他原因出缺時，為確保業務正常運作及符合法規要求，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理其職務。
題目來源： 115年第1次考試
第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確？
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依「期貨信託基金管理辦法」第 30 條規定，期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 115年第1次考試
第 22 題
期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應於何時將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人？前項告知之內容如有變更，期貨信託事業於何時通知投資人？
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依「期貨信託基金銷售機構管理辦法」第 14 條規定，銷售機構應於銷售前告知投資人其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益。告知內容如有變更，期貨信託事業應立即通知投資人。
題目來源： 115年第1次考試
第 23 題
已取得核備之期貨信託銷售機構，如嗣後發生每股淨值低於面額之情形時，下列敘述何者正確？
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依「期貨信託基金銷售機構管理辦法」第 6 條第 1 項第 3 款但書規定，已取得核備之銷售機構，如嗣後發生每股淨值低於面額之情形時，其原已取得核備之基金可否繼續銷售，應由期貨信託事業與所委任基金銷售機構於基金銷售契約中自行約定之。
題目來源： 115年第1次考試
第 24 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業宣傳資料等敘述，下列何者正確？
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依「期貨信託基金管理辦法」第 43 條第 1 項規定，期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。
題目來源： 115年第1次考試
第 25 題
下列哪一個不是期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金之情況？
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依「期貨信託基金管理辦法」第 38 條規定，期貨信託事業遇有國內外期貨市場、證券市場、外匯市場非因例假日而停止交易、通常使用之通信中斷、因匯兌限制、外匯管制或其他不可抗力情事，致期貨信託事業無法給付買回價金，或其他特殊情事經主管機關核准時，得暫停買回價金之給付。期貨信託事業尚未確定每受益權單位淨資產價值不屬於上述情況。
題目來源： 115年第1次考試
第 26 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，應確保取得交易之公平或合理價格並通知何者？
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依「期貨信託基金管理辦法」第 30 條之 1 規定，期貨信託事業運用期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構。
題目來源： 115年第1次考試
第 27 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時，即達應通報主管機關之標準？
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依「期貨信託基金管理辦法」第 39 條第 1 項第 2 款規定，非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時，期貨信託事業應於事實發生之日起二日內，向主管機關申報。
題目來源： 115年第1次考試
第 28 題
下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議？
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依「期貨信託基金管理辦法」第 50 條規定，更換期貨信託事業、更換基金保管機構、重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍等事項，均需經期貨信託基金受益人會議決議。更換全權委託專業機構通常屬於期貨信託事業的經營決策，不需受益人會議決議。
題目來源： 115年第1次考試
第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述，下列何者正確？
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依「期貨信託基金管理辦法」第 19 條第 1 項規定，期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應交付風險預告書，並應由客戶簽名或蓋章。
題目來源： 115年第1次考試
第 30 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，下列何者得辦理追加募集？
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依「期貨信託基金管理辦法」第 18 條第 1 項第 2 款規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
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第 31 題
對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？
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依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」第五條規定，公開說明書封裏應刊印的事項包括受益憑證事務代理機構之名稱、期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱，以及期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之名稱等。公開說明書之分送計畫並非封裏應刊印之事項，尤其對於對符合一定資格條件之人募集的基金，其分送計畫通常不需在封裏揭露。
題目來源： 115年第1次考試
第 32 題
追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書有關期貨信託基金運用狀況，除法令另有規定外，應記載最近幾年度本期貨信託基金之會計師查核報告？
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依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」第十三條第一項第一款規定，期貨信託基金運用狀況應記載最近二年度本期貨信託基金之會計師查核報告。
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第 33 題
下列有關期貨信託基金之公開說明書內容之敘述，何者錯誤？
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公開說明書如有虛偽或隱匿情事，依相關法規規定，期貨信託事業及其負責人、發行人、簽證會計師、律師、承銷商等均可能負有法律責任，並非僅由期貨信託事業負責人負責。選項A的敘述「僅由期貨信託事業負責人負責」是錯誤的。選項B、C、D的敘述皆符合「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」及相關規定。
題目來源： 115年第1次考試
第 34 題
下列何者須依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定之內容編製公開說明書？ 甲.在國外發行受益憑證募集期貨信託基金者； 乙.在國內追加募集期貨信託基金； 丙.在國內發行受益憑證募集期貨信託基金者
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依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」第二條規定，期貨信託事業募集期貨信託基金，應依本準則規定編製公開說明書。此準則主要適用於在國內募集及追加募集期貨信託基金。在國外發行受益憑證募集期貨信託基金者，通常依當地國法規或另有特別規定，不直接適用本國內準則。
題目來源： 115年第1次考試
第 35 題
有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容，何者為誤？
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依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」第十二條規定，基金交易及投資方針、範圍應揭示從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類別、個別所占淨資產之比例，以及從事期貨交易之預計最大槓桿倍數。買回價格屬於基金交易的實務面資訊，而非基金的交易及投資方針、範圍。
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第 36 題
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於特別記載事項，下列何者錯誤？
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依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」第二十條規定，特別記載事項應載明期貨信託事業內部控制制度聲明書、本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨信託契約範本條文對照表，以及期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書。主要股東名單並非該條文所列的特別記載事項。
題目來源： 115年第1次考試
第 37 題
期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內者，下列何者為真？
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依據「期貨信託基金管理辦法」第三十八條第二項規定，期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內者，其投資或交易範圍，以國內期貨交易法所稱之期貨交易為限。
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第 38 題
依據期貨公會自律規範，以期貨信託基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上，始能刊登？
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依據「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金銷售行為自律規範」第十條第一項第一款規定，期貨信託事業或銷售機構以期貨信託基金績效作為廣告者，應以基金成立滿六個月後之績效為限。
題目來源： 115年第1次考試
第 39 題
依據「期貨信託基金管理辦法」第四十九條第一項第二款，規定對不特定人募集之期貨信託基金從事於該管理辦法第三十八條第一項第一款至第二款之交易，所收取與支付之保證金及權利金合計，不得低於該期貨信託基金淨資產價值多少？
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依據「期貨信託基金管理辦法」第四十九條第一項第二款規定，對不特定人募集之期貨信託基金從事於該管理辦法第三十八條第一項第一款至第二款之交易，所收取與支付之保證金及權利金合計，不得低於該期貨信託基金淨資產價值百分之五。
題目來源： 115年第1次考試
第 40 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定，其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何？
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依據「期貨信託事業管理規則」第二十四條第一項第二款規定，期貨信託事業之業務員，應參加中華民國期貨業商業同業公會或經主管機關指定機構所舉辦之在職訓練。
題目來源： 115年第1次考試
第 41 題
期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品，其交易總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少？
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依據相關規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品，其交易總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 115年第1次考試
第 42 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金應行注意事項」之規定，下列何者錯誤？
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根據「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金應行注意事項」之規定，期貨信託事業不得接受信用卡發卡銀行之要求，於申購人之買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行，以保障申購人權益及避免爭議。
題目來源： 115年第1次考試
第 43 題
期貨信託事業募集期貨信託基金之程序，下列何者錯誤？
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依據期貨信託基金募集相關規定，首次申請募集基金應自開始募集日起三十日內募集成立，而非六十日。其他選項所述之程序與時程均符合相關規定。
題目來源： 115年第1次考試
第 44 題
期貨信託基金申購以信用卡申購時，下列敘述何者錯誤？
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依據相關規定，為確保交易安全及符合洗錢防制規範，期貨信託基金申購以信用卡申購時，僅能接受申購人本人之信用卡，不得接受非申購人本人之信用卡申購基金。
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第 45 題
期貨信託事業辦理高齡客戶KYC 作業時，下列何者有誤？
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依據主管機關對高齡客戶保護之相關規範，當辦理定期更新基金適合度評估時，若發現高齡客戶風險承受度變更，致未符合原定期定額投資之基金風險等級時，期貨信託事業仍得依原約定條件辦理定期定額投資作業，但不得新增扣款額度或頻率，以避免影響客戶權益並兼顧其投資彈性。因此，選項B的敘述是錯誤的。
題目來源： 115年第1次考試
第 46 題
期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金，其從事期貨交易或投資有價證券之規定，下列何者為真？
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依據期貨信託基金相關規定，期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金，其從事期貨交易或投資有價證券，應以外幣計價為限，以確保基金資產與負債幣別一致，降低匯率風險。
題目來源： 115年第1次考試
第 47 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金購買於國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額，不得超過事業最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分之多少？
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依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金購買於國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額，不得超過事業最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分之三十。此規定旨在限制期貨信託事業自有資金投資於基金的比例，以維護其財務穩健性。
題目來源： 115年第1次考試
第 48 題
期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金，其基金經理人得負責之期貨信託基金數量、額度及其資格條件之規定，下列何者錯誤？
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依據相關規定，基金經理人得管理同類型期貨信託基金，惟所管理之基金數量除專案申請核准外，以五個為限，而非三個。此規定旨在確保基金經理人能有效管理所負責的基金，避免過度負荷。
題目來源： 115年第1次考試
第 49 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託基金帳簿劃撥之規定，下列何者錯誤？
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依據「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託基金受益憑證之登錄應洽證券集中保管事業辦理，而非期貨交易所。期貨交易所主要負責期貨交易相關業務，而受益憑證的保管與登錄則由證券集中保管事業負責。
題目來源： 115年第1次考試
第 50 題
除主管機關另有規定者外，期貨服務事業所稱高齡客戶，係指年齡為幾歲以上接受期貨服務事業提供金融商品或服務之自然人客戶？
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依據主管機關對金融服務業高齡客戶之定義，除另有規定外，期貨服務事業所稱高齡客戶，係指年齡為65歲以上接受期貨服務事業提供金融商品或服務之自然人客戶。此定義旨在加強對高齡投資人的保護。
題目來源： 115年第1次考試