第 1 題
期貨信託事業向公司董事、監察人之關係人購買不動產,應於事實發生之日起二日內公告,所稱之關係人,不包括下列何者事項?
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依據期貨信託事業管理辦法，關係人定義中，監察人僅包含二親等以內之血親。因此，選項B錯誤。
題目來源： 114年第2次考試
第 2 題
期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤?
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期貨經理事業申請改制為期貨信託事業，應檢具相關書件向主管機關申請許可，並無須向期貨公會報備。因此，選項B錯誤。
題目來源： 114年第2次考試
第 3 題
期貨信託事業及基金保管機構應於其營業處所及基金銷售機構之營業處所,放置期貨信託基金相關必要書件以供查閱,下列何者非屬供查閱之必要書件?
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公司董事、監察人及其二親等之關係人資料，屬於公司內部管理資訊，並非期貨信託基金應公開供查閱之必要書件。公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約等，皆為投資人了解基金的重要文件，應公開供查閱。
題目來源： 114年第2次考試
第 4 題
有關期貨信託基金配售之規定,下列何者敘述有誤?
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期貨信託事業應將辦理配售作業之完整流程紀錄及相關資料保存五年備查，而非二年。
題目來源： 114年第2次考試
第 5 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第五條規定,期貨信託事業及其委任之基金銷售機構發布有關基金資料之新聞稿,下列何者錯誤?
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對送目的事業主管機關審核中之新基金之募集申請案件所發布之新聞稿，不得以期貨信託事業函送內容公布，以避免不實資訊誤導投資人。其餘選項皆符合期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法。
題目來源： 114年第2次考試
第 6 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,關於期貨信託基金公開說明書相關規定,下列何者敘述錯誤?
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期貨信託事業募集期貨信託基金，應以交付公開說明書為原則，但仍應辦理公告，使投資人知悉相關資訊。因此，選項D敘述錯誤。
題目來源： 114年第2次考試
第 7 題
經營期貨信託事業的最低實收資本額為新臺幣多少元?
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根據期貨信託事業管理辦法規定，經營期貨信託事業的最低實收資本額為新臺幣三億元。
題目來源： 114年第2次考試
第 8 題
期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
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期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。
題目來源： 114年第2次考試
第 9 題
關於期貨信託事業之資金運用,下列何者錯誤?
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期貨信託事業管理辦法第12條規定，期貨信託事業之資金，除下列用途外，不得使用：一、購買政府債券。二、存放於金融機構。三、購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。四、購買商業本票或其他經主管機關核定之短期票券。五、其他經主管機關核准之用途。因此，期貨信託事業的資金可以購買國內外政府債券。
題目來源： 114年第2次考試
第 10 題
期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤?
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期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務，應充分瞭解客戶，不僅要瞭解客戶之財務能力，更要瞭解其投資經驗、風險承受度等，以確保銷售適合客戶之產品。
題目來源： 114年第2次考試
第 11 題
期貨信託事業之風險管理委員會主要職能在有效規劃、監督與執行期貨信託事業運用期貨信託基金之風險管理事務,依規定委員會至少多久開會一次?
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依規定，期貨信託事業之風險管理委員會至少每月應開會一次，以有效規劃、監督與執行期貨信託事業運用期貨信託基金之風險管理事務。
題目來源： 114年第2次考試
第 12 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少?
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期貨信託基金管理辦法第14條規定，期貨信託事業投資外國期貨基金，該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之七十。
題目來源： 114年第2次考試
第 13 題
有關期貨信託事業副總經理、協理、經理之資格條件之一,不包含以下何者?
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期貨信託事業負責人與業務員管理規則第3條規定，副總經理、協理、經理之資格條件，並無經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗滿二年，成績優良者此項。
題目來源： 114年第2次考試
第 14 題
有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業負責人與業務員管理規則第6條規定，總經理不得兼任該公司之基金經理人。
題目來源： 114年第2次考試
第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務者,應即通知期貨信託事業,並由期貨信託事業於事實發生日起二日內,向哪個機關申報並公告?
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期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務者，應即通知期貨信託事業，並由期貨信託事業於事實發生日起二日內，向期貨公會申報並公告，此為期貨信託基金管理辦法所規定。
題目來源： 114年第2次考試
第 16 題
依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時，不得計收績效報酬。績效報酬之收取應適當合理，應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式，並列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件，且績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收。
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第 17 題
期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者?
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期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿三年以上，應至少揭露三年之績效。基金成立未滿三年者，應揭露一年、二年及自成立日以來之績效。同時，須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期。
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第 18 題
下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」所規範對符合一定資格條件之人募集之公開說明書應記載之事項?
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追加募集期貨信託基金者，僅需於公開說明書中揭露本次追加發行之情形，無須刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形。
題目來源： 114年第2次考試
第 19 題
有關保證型及保護型等保本型期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤?
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保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金之百分之九十以上，而非百分之八十。
題目來源： 114年第2次考試
第 20 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任產險業擔任期貨信託基金之銷售機構。
題目來源： 114年第2次考試
第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第6條規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業。
題目來源： 114年第2次考試
第 22 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書,其編製之敘述,下列何者錯誤?
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依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」第17條，收益分配應記載分配之「原則」，而非分配之「金額」。
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第 23 題
下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述,何者不符合法規?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第12條第2項，對特定人募集之期貨信託基金，其從事店頭市場期貨交易之總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十。
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第 24 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,投資國內有價證券之範圍包括下列何者? 甲.上市股票; 乙.政府債券; 丙.依法募集發行之公司債或金融債券; 丁.投信發行之基金受益憑證
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期貨信託基金投資國內有價證券的範圍廣泛，包含上市股票、政府債券、公司債或金融債券，以及投信發行的基金受益憑證，這些都是期貨信託基金可以投資的標的。
題目來源： 114年第2次考試
第 25 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則,並由期貨信託事業送交哪個機關審查?
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根據期貨信託基金管理辦法，期貨信託基金銷售機構的內部控制制度，在建立後應送交期貨商業同業公會審查，以確保其符合相關規定。
題目來源： 114年第2次考試
第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,請問該受益人人數上限為何?
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期貨信託基金若募集對象為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，其受益人人數上限為九十九人。超過此人數限制，則可能需要進行公開募集。
題目來源： 114年第2次考試
第 27 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?
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依期貨信託基金管理辦法第6條第2項規定，符合一定資格條件之人包括：一、銀行業。二、信託業。三、保險業。四、證券業。五、期貨業。六、其他經主管機關核准之機構或法人。七、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。其中，符合主管機關所定條件之自然人或法人，依期貨信託基金管理辦法第6條第3項規定，應符合下列條件之一：一、單筆申購金額達新臺幣二百五十萬元之自然人或法人。二、經期貨信託事業確認符合專業投資人條件之自然人、法人或基金。故票券業屬於符合一定資格條件之人，而單次申購金額達新臺幣一百五十萬元之法人不屬於。
題目來源： 114年第2次考試
第 28 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業募集基金之規定,下列何者正確?
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依期貨信託基金管理辦法第10條規定，期貨信託基金應於募集之核准函送達日起六個月內開始募集。若無法於六個月內開始募集，應於期限屆滿前，向主管機關申請展延，展延期限不得超過三個月，並以一次為限。
題目來源： 114年第2次考試
第 29 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?
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依期貨信託基金管理辦法第22條規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之二十。
題目來源： 114年第2次考試
第 30 題
在期貨信託基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金,稱為:
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保證型期貨信託基金的定義就是在基金存續期間，透過保證機構提供本金保證。
題目來源： 114年第2次考試
第 31 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金之存續期間，並非由期貨信託事業指定，而是應於期貨信託契約中訂定。
題目來源： 114年第2次考試
第 32 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債之總額,不得超過該公司該次所發行債券總額之多少比率?
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依規定，期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券，每一基金投資任一公司所發行債券總額，不得超過該公司該次所發行債券總額之百分之十。
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第 33 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,下列何者錯誤?
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期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，是由期貨信託事業訂定，並報主管機關核准，並非由主管機關直接訂定。
題目來源： 114年第2次考試
第 34 題
期貨信託基金受益人如欲自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證一年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達多少百分比以上之受益人以書面申請主管機關核准後召開?
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依據期貨信託基金管理辦法規定，受益人如欲自行召開受益人會議，需由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達百分之三以上之受益人，以書面申請主管機關核准後召開。
題目來源： 114年第2次考試
第 35 題
期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先檢具之相關書件申請核准,下列何者為是? 甲.申請書; 乙.期貨信託基金審查表; 丙.期貨信託契約; 丁.期貨信託基金現況資料表
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期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應先檢具申請書、期貨信託基金審查表、期貨信託契約等相關書件申請核准。
題目來源： 114年第2次考試
第 36 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者敘述錯誤?
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A選項正確，期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,基金保管機構應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向其追償。B選項正確，基金保管機構知悉期貨信託事業有違反期貨信託契約或相關法令,應即依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業依期貨信託契約或相關法令履行義務。C選項正確，基金保管機構知悉期貨信託事業有損害受益人權益之虞時,應即向主管機關申報,並抄送期貨公會。
題目來源： 114年第2次考試
第 37 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,應確保取得交易之公平或合理價格並通知何者?
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A選項錯誤，不需通知主管機關。C選項錯誤，不需通知臺灣期貨交易所。D選項錯誤，不需通知期貨公會。
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第 38 題
有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤?
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A選項正確，應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率。B選項正確，查詢本公開說明書之網址。C選項正確，本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。
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第 39 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資者,應於公開說明書中揭露之事項何者有誤?
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各專業機構獲配資金金額屬於商業機密，不需揭露於公開說明書中。公開說明書應揭露選擇專業機構的標準、資金保管機構、支付予專業機構之費用總數及各專業機構之基本投資方針及範圍。
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第 40 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其期貨信託契約內容變更者,應於變更後多少日內向主管機關申報?
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依據期貨信託基金管理辦法，對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其期貨信託契約內容變更者，應於變更後五日內向主管機關申報。
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第 41 題
下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求?
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對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，基金淨資產價值之計算方式應依主管機關規定辦理，不得由期貨信託事業自行擬訂。其他選項均為法規對期貨信託基金會計之要求。
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第 42 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?
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期貨信託基金的會計年度，除非期貨信託契約另有約定，否則為每年一月一日起至十二月三十一日止，此為法規明文規定。
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第 43 題
期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內者,下列何者為真?
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期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內者，僅得從事國內期貨交易，以符合法規對於資金流向及投資標的的限制。
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第 44 題
有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?
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期貨信託基金應揭露的費用包含召開受益人大會費用、經理費、買回手續費等，這些費用直接影響受益人的投資報酬。買回價金之計算屬於基金運作的資訊，並非費用。
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第 45 題
有關期貨信託事業繳存之營業保證金,下列敘述何者錯誤?
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A選項正確，存放之金融機構需經主管機關核准經營保管業務。B選項正確，繳存之有價證券以上市或上櫃之金融債券及公司債為限。D選項正確，所繳存標的為分割債券時，其計價方法按分割債券到期面額之百分之八十五計算。
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第 46 題
有關期貨信託事業內部稽核規定,下列何者錯誤?
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A選項正確，期貨信託事業應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務。B選項正確，內部稽核人員應向期貨公會登錄。C選項正確，稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司內部控制制度規定。
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第 47 題
期貨信託事業依公開說明書規定,對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人,扣除基金短線交易之買回費用,該買回費用應歸入何處?
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其餘選項皆非正確歸屬，故不選。
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第 48 題
有關期貨信託事業投資外國期貨事業之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業投資外國期貨事業之總金額，除經專案核准外，不得超過期貨信託事業淨值百分之十。因此C選項錯誤。
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第 49 題
期貨服務事業業務人員對高齡客戶推介商品時,下列何者錯誤?
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對高齡客戶推介商品時，不能僅依正常行銷程序，應特別注意高齡客戶的弱點與財務特性，確認商品適合性，並強化文件可讀性。C選項錯誤。
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第 50 題
關於期貨信託事業內部控制制度之敘述,何者正確? 甲.應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定; 乙.內部控制制度之訂定應報經董事會同意; 丙.經主管機關通知變更內部控制制度者,期貨信託事業應於期限內變更
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期貨信託事業的內部控制制度應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」辦理，制度訂定需經董事會同意，且若主管機關通知變更，應於期限內變更。因此甲、乙、丙皆正確。
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