第 1 題
期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍?
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期貨信託事業管理辦法第12條規定，期貨信託事業非屬經營業務所需之資金，其運用範圍包括：一、存放金融機構。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券或可轉讓銀行定期存單。四、購買商業本票。五、其他經主管機關核准之用途。因此，購買外國政府國庫券不在其運用範圍內。
題目來源： 113年第3次考試
第 2 題
有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤?
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依據相關規定，風險預告書應於申購人申購受益憑證『前』交付，使其充分了解投資風險，而非於申購後繳款前交付。
題目來源： 113年第3次考試
第 3 題
期貨信託事業之業務員從事之業務,包括: 甲、辦理受益憑證之募集發行及銷售; 乙、期貨交易及相關投資之研究分析; 丙、基金之經營管理; 丁、執行基金之交易及投資; 戊、內部稽核; 己、主辦會計。上開業務員中須接受職前訓練及在職訓練者為何?
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期貨信託事業負責人與業務員管理規則第13條規定，業務員應接受職前訓練及在職訓練。選項中的甲、乙、丙、丁、戊、己皆屬於業務員從事之業務範圍，因此都需要接受職前訓練及在職訓練。
題目來源： 113年第3次考試
第 4 題
有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤?
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期貨信託基金受益憑證持有人逾時申請買回時，應視為次一營業日之交易，而非次三營業日。此規定旨在確保基金淨值的計算與交易的公平性。
題目來源： 113年第3次考試
第 5 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,關於期貨信託基金公開說明書相關規定,下列何者敘述錯誤?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，應以交付公開說明書為原則，並辦理公告，使投資人能充分了解基金資訊。僅交付公開說明書而未辦理公告，不符合主管機關的規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 6 題
依據期貨公會自律規範,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,募足最低淨發行總面額,應由期貨信託事業檢具相關證明,於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報?
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依據期貨公會自律規範，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，募足最低淨發行總面額後，應於受益憑證價款繳納完成日起五日內，向主管機關申報。
題目來源： 113年第3次考試
第 7 題
期貨信託事業向公司董事、監察人之關係人購買不動產,應於事實發生之日起二日內公告,所稱之關係人,不包括下列何者事項?
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依據期貨信託事業管理辦法第8條，關係人的定義中，監察人的關係人僅包含其配偶、二親等以內之血親，故監察人三親等以內之血親不屬於關係人。
題目來源： 113年第3次考試
第 8 題
有關期貨信託事業內部稽核規定,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業內部控制及稽核制度實施辦法，工作底稿及稽核報告應至少保存五年。
題目來源： 113年第3次考試
第 9 題
有關期貨信託事業投資外國期貨事業之規定,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨信託事業管理辦法第11條，除經專案核准外，投資外國期貨事業之總金額，不得超過期貨信託事業淨值百分之十。
題目來源： 113年第3次考試
第 10 題
期貨信託事業申請募集期貨信託基金時,應將基金預計從事之店頭衍生性商品及其總風險暴露之計算方式,揭露於該基金送件資料之風控相關規定中,送交下列何者進行審查?
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期貨信託事業申請募集期貨信託基金時，依規定應將基金預計從事之店頭衍生性商品及其總風險暴露之計算方式，揭露於該基金送件資料之風控相關規定中，並送交期貨公會進行審查。
題目來源： 113年第3次考試
第 11 題
下列對期貨信託事業於國外募集期貨信託基金規定之敘述,何者正確?
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期貨信託事業於國外募集期貨信託基金，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，以符合當地法規要求。
題目來源： 113年第3次考試
第 12 題
所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書,應記載基金運用狀況之事項,何者有誤?
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期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況，包含委託買賣交易契約數、支付期貨商手續費之金額，以及若期貨商為該期貨信託基金之受益人者，應一併揭露其持有期貨信託基金之受益權單位數及比率。但不需要揭露期貨信託基金委託期貨商交易成交量前五名之期貨商名稱。
題目來源： 113年第3次考試
第 13 題
下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤?
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期貨信託基金清算帳簿、表冊，應永久保存，而非五年。依據期貨信託事業管理辦法第18條規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 14 題
有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
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總經理不得兼任該公司之基金經理人。依據期貨信託事業負責人與業務員管理規則第8條規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 15 題
期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金,自申請核准通知函到達之日起逾多少時間未開始募集,主管機關得撤銷或廢止其核准?
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期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金，自申請核准通知函到達之日起逾六個月未開始募集，主管機關得撤銷或廢止其核准。依據期貨信託基金管理辦法第10條規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 16 題
期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者,除應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意?
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依據期貨信託基金管理辦法第6條規定，期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，除應主管機關核准者外，應經中央銀行同意。
題目來源： 113年第3次考試
第 17 題
下列何者非期貨信託基金銷售機構以自 己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施?
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期貨信託基金銷售機構並無任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購之規定。銷售機構應依相關法規及內部規定辦理，並非任何狀況都不得拒絕。
題目來源： 113年第3次考試
第 18 題
下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?
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期貨信託基金銷售機構不得接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付，此為期貨信託事業之義務。
題目來源： 113年第3次考試
第 19 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列何者錯誤?
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期貨信託事業遴選受委任機構作業辦法應提經理部門通過，而非信託監察人會。
題目來源： 113年第3次考試
第 20 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
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根據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託基金持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 113年第3次考試
第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確?
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期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利，以保障投資人權益。
題目來源： 113年第3次考試
第 22 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
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期貨信託基金管理辦法第14條規定，每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十。
題目來源： 113年第3次考試
第 23 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源? 甲、基金孳息; 乙、申購手續費; 丙、因募集發行受益憑證所取得之申購價款
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期貨信託基金管理辦法第11條規定，期貨信託基金之資產，包括基金孳息及因募集發行受益憑證所取得之申購價款。申購手續費非基金資產。
題目來源： 113年第3次考試
第 24 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金成立應滿多少年?
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期貨信託基金管理辦法第15條規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時，該外國期貨基金成立應滿一年。
題目來源： 113年第3次考試
第 25 題
下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確?
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期貨信託基金管理辦法第13條規定，投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值百分之十。
題目來源： 113年第3次考試
第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人,該條件係指單次申購金額須達新臺幣多少元以上?
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期貨信託基金管理辦法第7條規定，期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人，該條件係指單次申購金額須達新臺幣二百五十萬元以上。
題目來源： 113年第3次考試
第 27 題
期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項? 甲、子期貨信託基金數不得超過五檔; 乙、每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約; 丙、當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立
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期貨信託基金管理辦法第8條規定，傘型期貨信託基金的每一子基金應簽訂個別的期貨信託契約，且當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立。子期貨信託基金數不得超過五檔並非必要條件。
題目來源： 113年第3次考試
第 28 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除以自 己名義為客戶申購期貨信託基金者外,期貨信託基金銷售機構銷售期貨信託基金時,應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第18條規定，期貨信託基金銷售機構銷售期貨信託基金時，應要求申購人將申購價款直接匯撥至設立於基金保管機構處之期貨信託基金專戶，以確保資金安全。
題目來源： 113年第3次考試
第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易,應符合之規定,下列何者正確?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第11條第1項第1款規定，持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十。
題目來源： 113年第3次考試
第 30 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,下列何者得辦理追加募集?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第10條第1項第3款規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
題目來源： 113年第3次考試
第 31 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業或基金保管機構發現非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時,其處理之程序,下列何者正確?
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根據「期貨信託基金管理辦法」第34條，期貨信託事業或基金保管機構發現非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時，應立即通報主管機關。 選項A錯誤，應通報主管機關而非期貨交易所。選項B錯誤，不需召開股東會。選項C錯誤，應立即通報，而非擬具改善計畫。
題目來源： 113年第3次考試
第 32 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金?
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依「期貨信託基金管理辦法」第21條規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，至少應投資五檔以上之子基金。
題目來源： 113年第3次考試
第 33 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書,其編製之敘述,下列何者錯誤?
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根據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」第14條，收益分配應記載分配之「方式」，而非分配之「金額」。 選項A正確，公開說明書編製內容應記載事項包括期貨信託基金概況。選項B正確，期貨信託基金簡介應記載事項包括發行總面額。選項D正確，追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書，除法令另有規定外，應依規定記載期貨信託基金運用狀況之事項。
題目來源： 113年第3次考試
第 34 題
有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?
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期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者，公開說明書應揭露其計算淨值方式及合理性，以確保投資人知情權。
題目來源： 113年第3次考試
第 35 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信託基金?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，應於募集之核准函送達日起六個月內開始募集，並應於開始募集日起三十日內募集成立該期貨信託基金。
題目來源： 113年第3次考試
第 36 題
依「期貨信託基金管理辦法」規定,期貨信託基金之合併之敘述,下列何者正確?
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期貨信託基金合併時，消滅期貨信託基金得免予清算，以簡化合併程序並節省成本。
題目來源： 113年第3次考試
第 37 題
所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定,何者有誤?
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期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項中，並無「本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文對照表」此項規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 38 題
證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業?
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根據證券投資信託基金管理辦法規定，證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者，應依金管會規定申請兼營期貨信託事業。
題目來源： 113年第3次考試
第 39 題
依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非?
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期貨信託基金的廣告及宣傳文件，不得使用優於定存、打敗通膨等類似詞語作為訴求，以避免誤導投資人。
題目來源： 113年第3次考試
第 40 題
有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤?
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期貨信託事業應設置隸屬於董事會之內部稽核單位，而非總經理。
題目來源： 113年第3次考試
第 41 題
期貨信託事業為因應法令所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非?
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期貨信託事業辦理借款，其相關借款決策作業，應作成書面紀錄並建檔，至少保存五年，而非三年。
題目來源： 113年第3次考試
第 42 題
有關期貨信託基金受益憑證買回價格規定,下列敘述何者錯誤?
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應給付受益人之買回價金，不得以超過基金管理辦法規定應保持之最低流動資產比率為由，暫不核算買回價格。所有買回請求皆應依規定核算。
題目來源： 113年第3次考試
第 43 題
期貨信託基金申購以信用卡申購時,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法，以信用卡申購基金，應以收到信用卡中心撥付申購價款之營業日為有效申購日，且期貨信託事業接受申購前，應與發卡銀行確認每筆申購價金未超過簽帳額度。申購人有積欠信用卡帳款時，期貨信託事業不得接受信用卡發卡銀行之要求，於買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行。但不可接受非申購人本人之信用卡申購基金。
題目來源： 113年第3次考試
第 44 題
為及早辨識異常交易,高齡客戶之交易監控措施包含? 甲、鉅額資金或資產移轉; 乙、投資組合集中高風險商品; 丙、突然提高風險等級後購買高風險商品
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為及早辨識異常交易，高齡客戶之交易監控措施包含鉅額資金或資產移轉、投資組合集中高風險商品、突然提高風險等級後購買高風險商品，這些都是可能代表客戶受到詐騙或不當影響的警訊。
題目來源： 113年第3次考試
第 45 題
期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東?
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期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。這是為了避免利益衝突和確保期貨信託事業的獨立性。
題目來源： 113年第3次考試
第 46 題
期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告,上傳至下列何處,以供查閱?
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依據期貨信託基金管理辦法第14條規定，期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告，上傳至臺灣集中保管結算所之「期信基金資訊觀測站」，以供查閱。
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第 47 題
期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務,應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約,送由那個機關審查核准後始得為之?
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依據期貨信託基金銷售及廣告管理辦法第4條規定，期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送由期貨業商業同業公會審查核准後始得為之。
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第 48 題
期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述,何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條規定，各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章，並應至少保存五年，而非二年。
題目來源： 113年第3次考試
第 49 題
期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?
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變更公司或分支機構營業處所，不屬於重大影響受益人權益之事項，因此不需向主管機關申報並抄送期貨公會。其他選項皆屬於重大影響受益人權益之事項，依法規需要申報。
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第 50 題
期貨信託事業設置風險管理執行單位之敘述,何者有誤?
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專營期貨信託事業之風險管理業務執行單位主管應具備符合期貨信託事業負責人與業務員管理規則所定資格條件，而非僅具備期貨商業務員資格。其他選項皆符合期貨信託事業設置風險管理執行單位之規定。
題目來源： 113年第3次考試