第 1 題
下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由?
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依據「期貨信託事業負責人與業務員管理規則」第15條，主管機關得對期貨信託事業之業務員有健全業務發展績效、舉發市場不法違規行為、或對期貨市場發展提供建言等事由予以獎勵或表揚。因此，選項(A)(B)(C)皆為可能的事由。
題目來源： 113年第2次考試
第 2 題
專營期貨信託事業應至少設置哪些部門? 甲.研究分析部門; 乙.財務會計部門; 丙.內部稽核部門; 丁.業務推廣部門
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根據「期貨信託事業管理辦法」第8條，專營期貨信託事業應至少設置研究分析部門、財務會計部門及內部稽核部門。
題目來源： 113年第2次考試
第 3 題
期貨信託事業之經營,下列何者錯誤?
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期貨信託事業應依主管機關所定內部控制制度執行，而非內部人員管理規範。內部人員管理規範是由公司自行訂定，並非主管機關所定。
題目來源： 113年第2次考試
第 4 題
下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述,何者錯誤?
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期貨信託事業行使投票表決權，目的是為基金受益人爭取最大利益，不應直接參與該股票發行公司經營，避免利益衝突。
題目來源： 113年第2次考試
第 5 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,有關期貨信託事業受理申購之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託事業委任之基金銷售機構，應與期貨信託事業共同訂定受理申購申請截止時間，以確保一致性及符合相關規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 6 題
對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?
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依據期貨信託基金管理辦法規定，票券業不屬於可以擔任基金銷售機構的範圍。
題目來源： 113年第2次考試
第 7 題
依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?
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期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集三日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸。
題目來源： 113年第2次考試
第 8 題
關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項,下列何者錯誤?
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期貨信託事業開業，應於開業後五個營業日內申報，應為「開業前」。
題目來源： 113年第2次考試
第 9 題
依「期貨信託事業管理規則」第十一條所稱利用他人名義持有者,係指具備下列何種要件? 甲.直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票; 乙.對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益; 丙.該他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人
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期貨信託事業管理規則第十一條明訂，利用他人名義持有股票需符合三個條件：直接或間接提供股票或資金；對他人持有股票具有管理、使用或處分權益；股票利益或損失全部或部分歸屬於本人。因此，甲、乙、丙三個條件皆須具備。
題目來源： 113年第2次考試
第 10 題
下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?
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根據相關規定，期貨信託基金經理人為避免利益衝突，不得兼任證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員以及證券全權委託投資經理人。
題目來源： 113年第2次考試
第 11 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金?
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期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，至少應投資五檔以上之子基金，以分散風險。
題目來源： 113年第2次考試
第 12 題
「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,下列何者有誤?
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本準則的適用範圍包含於國內募集期貨信託基金、國內追加募集期貨信託基金，以及對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金。不適用於在國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，因為國外募集有其當地的法規遵循。
題目來源： 113年第2次考試
第 13 題
有關期貨信託基金應揭露之費用,下列何者有誤?
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期貨信託基金應揭露的費用包含召開受益人大會費用、經理費、買回手續費等，這些都會直接影響投資人的報酬。買回價金之計算屬於基金運作的資訊揭露，並非費用。
題目來源： 113年第2次考試
第 14 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者? 甲.期貨經紀商; 乙.證券經紀商; 丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易
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期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託交易之機構包括證券經紀商，以及提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易。期貨經紀商主要處理期貨交易，而非有價證券。
題目來源： 113年第2次考試
第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業宣傳資料等敘述,下列何者正確?
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期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為，此為期貨信託基金管理辦法所明訂。
題目來源： 113年第2次考試
第 16 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,下列何者應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償?
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基金保管機構應依期貨信託契約之規定，為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償。因期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時，保管機構有責任代表受益人追償。
題目來源： 113年第2次考試
第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
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期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 113年第2次考試
第 18 題
期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時,下列何項說明錯誤?
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期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時，應按月提出檢討報告，而非按季。分析報告與決定書應有合理基礎及根據，從事交易或投資應依據分析報告作成決定書，交付執行時應作成執行紀錄，這些都是正確的。
題目來源： 113年第2次考試
第 19 題
期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾?
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依據規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十。
題目來源： 113年第2次考試
第 20 題
有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項?
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期貨信託契約應載明期貨信託事業之權利、義務及法律責任，期貨信託基金之名稱及其存續期間，以及受益人之權利、義務及法律責任。但期貨信託基金經理人之姓名，並非期貨信託契約應行記載事項。
題目來源： 113年第2次考試
第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失而導致基金發生損害者之敘述,下列何者正確?
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期貨信託事業對於受委任機構之選任或指示，因故意或過失而導致基金發生損害者，應負賠償責任，此規定應於全權委託契約及公開說明書中明定，以保障投資人權益。
題目來源： 113年第2次考試
第 22 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確?
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期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利，以確保基金資產的獨立性，避免受到期貨信託事業或基金保管機構債務的影響。
題目來源： 113年第2次考試
第 23 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金成立應滿多少年?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時，該外國期貨基金成立應滿一年，以確保該基金具有一定的運營歷史和穩定性。
題目來源： 113年第2次考試
第 24 題
期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述,何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第24條，各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章，並應保存五年，而非二年。
題目來源： 113年第2次考試
第 25 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則,並由期貨信託事業送交哪個機關審查?
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根據期貨信託基金管理辦法第14條，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交期貨商業同業公會審查。
題目來源： 113年第2次考試
第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第23條，應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施，是由董事會通過，而非股東會。
題目來源： 113年第2次考試
第 27 題
對不特定人募集之期貨信託基金,其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時,其買回價格之敘述,下列何者正確?
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依據期貨信託基金管理辦法第24條，受益人請求買回受益憑證時，買回價格應以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算。
題目來源： 113年第2次考試
第 28 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,其契約內容變更應於報經主管機關核准後,幾日內公告其內容?
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依據期貨信託基金管理辦法第10條，期貨信託基金契約內容變更，應於報經主管機關核准後，二日內公告其內容。
題目來源： 113年第2次考試
第 29 題
期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者?
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期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，包含解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止，以及與期貨信託事業協議辭卸保管職務，或經受益人會議決議更換基金保管機構。期貨公會無權要求期貨信託事業更換基金保管機構。
題目來源： 113年第2次考試
第 30 題
期貨信託基金受益人如欲自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證一年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達多少百分比以上之受益人以書面申請主管機關核准後召開?
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依期貨信託基金管理辦法第42條規定，受益人如欲自行召開受益人會議，需由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達百分之三以上之受益人，以書面申請主管機關核准後召開。
題目來源： 113年第2次考試
第 31 題
以下對基金保管機構之敘述,何者有誤?
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依期貨信託基金管理辦法第14條規定，基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時，應依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務，必要時，並得為受益人之共同利益，逕行提起訴訟或為其他一切必要之保全行為。並非逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示。
題目來源： 113年第2次考試
第 32 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
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依期貨信託基金管理辦法第20條規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 113年第2次考試
第 33 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第7條，期貨信託事業募集期貨信託基金，應檢具相關書件，向期貨商業同業公會申請審查並附具審查意見，轉報主管機關核准。因此，期貨商業同業公會扮演審查角色，主管機關則為核准單位。
題目來源： 113年第2次考試
第 34 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關須事先經中央銀行核准或同意之事項,不包括下列何者?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第10條，期貨信託事業於國外募集投資於國內之期貨信託基金、於國內募集投資於國外之期貨信託基金，以及募集以外幣計價之期貨信託基金，均須事先經中央銀行核准或同意。於國內募集投資於國內之期貨信託基金則無此要求。
題目來源： 113年第2次考試
第 35 題
有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
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依據「期貨信託事業負責人與業務員管理規則」第8條，總經理不得兼任該公司之基金經理人。總經理原則上不得兼任該公司之董事長，基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員，他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記 之內部稽核人員兼任皆為正確。
題目來源： 113年第2次考試
第 36 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,應依「期貨信託基金管理辦法」及期貨信託契約之規定運用期貨信託基金資產,除主管機關另有規定外,應遵守之規定下列何者錯誤?
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期貨信託基金不得從事證券信用交易，此為法規明確禁止事項，因此選項B錯誤。
題目來源： 113年第2次考試
第 37 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,下列何者得辦理追加募集?
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根據規定，期貨信託事業若要辦理追加募集，需經申請核准，且申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上，除主管機關另有規定外。
題目來源： 113年第2次考試
第 38 題
下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述,何者錯誤?
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傘型期貨信託基金的公開說明書中，各子基金應記載事項之內容如有不同，應分別列示並比較差異，而非僅記載「不同」。
題目來源： 113年第2次考試
第 39 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站?
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根據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第11條，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後十日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站。
題目來源： 113年第2次考試
第 40 題
依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者正確?
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根據期貨信託事業管理規則第五十五條，關係人若為法人，則指具有公司法第六章之一所定關係之法人。B選項中，自然人關係人的定義不完整，缺少了『二親等以內之姻親』。
題目來源： 113年第2次考試
第 41 題
專營期貨信託事業之發起人中,專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少比例?
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根據期貨信託事業管理辦法第6條，專營期貨信託事業之發起人中，專業發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份百分之二十。
題目來源： 113年第2次考試
第 42 題
期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非?
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期貨信託基金之廣告及宣傳，不得以銷售費或經理費收入為捐贈或與投資人權益無關之詞語為訴求，此為法規禁止事項。
題目來源： 113年第2次考試
第 43 題
有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?
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期貨信託基金受益憑證之登錄作業，應由期貨信託事業或其委任之機構辦理，而非由銷售機構辦理。
題目來源： 113年第2次考試
第 44 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何?
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依據期貨信託事業管理規則，期貨信託事業之業務員在職訓練，由中華民國期貨業商業同業公會指定辦理。
題目來源： 113年第2次考試
第 45 題
期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者?
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期貨信託基金定時定額投資績效廣告，依規定基金須成立滿三年以上者，應至少揭露三年之績效，並非僅揭露三年績效即可，應揭露三年以上之績效。因此基金成立滿六個月以上並非必要條件。
題目來源： 113年第2次考試
第 46 題
除主管機關或契約另有規定外,期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,其不得請求買回之最低持有期間為何?
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依據期貨信託事業負責人與業務員管理規則，除主管機關或契約另有規定外，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，其不得請求買回之最低持有期間為一個月。
題目來源： 113年第2次考試
第 47 題
下列何者可以申請兼營期貨信託事業?
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依期貨信託事業管理辦法規定，證券投資信託事業、信託業、期貨經理事業均可申請兼營期貨信託事業。
題目來源： 113年第2次考試
第 48 題
證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業?
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依據證券投資信託基金管理辦法第三十七條規定，證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依該辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者，應依金管會規定申請兼營期貨信託事業。
題目來源： 113年第2次考試
第 49 題
期貨服務事業業務人員對高齡客戶推介商品時,下列何者錯誤?
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期貨服務事業業務人員對高齡客戶推介商品時，不應僅依正常行銷程序及作業善盡告知及揭露義務，而應更審慎評估客戶的風險承受能力和產品的適合性，以確保客戶權益。
題目來源： 113年第2次考試
第 50 題
期貨信託事業於弱勢高齡客戶從事金融商品交易,遇何種情形時應辦理交易後回訪? 甲.高風險基金定期定額等事先約定條件之投資新增扣款額度或頻率; 乙.新增高風險定期定額等事先約定條件之投資契約; 丙.新增高風險單筆新申購信託商品
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針對弱勢高齡客戶從事金融商品交易，無論是新增高風險基金定期定額等事先約定條件之投資新增扣款額度或頻率、新增高風險定期定額等事先約定條件之投資契約，或是新增高風險單筆新申購信託商品，期貨信託事業皆應辦理交易後回訪，以確保客戶充分了解交易內容及風險。
題目來源： 113年第2次考試