第 1 題
依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定,期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告?
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根據「期貨信託事業管理規則」第二十條規定，期貨信託事業應於每會計年度終了後三個月內公告年度財務報告。
題目來源： 113年第1次考試
第 2 題
下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述,何者錯誤?
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期貨信託事業行使基金持有股票的投票表決權，目的是為了基金受益人的利益，不應直接參與股票發行公司的經營。直接參與公司經營可能導致利益衝突，損害受益人權益。
題目來源： 113年第1次考試
第 3 題
關於期貨信託事業之資金運用,下列何者錯誤?
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期貨信託事業的資金運用，購買國內外政府債券是允許的，但必須符合主管機關的相關規定。單純說「得購買國內外政府債券」不夠精確，可能誤導。
題目來源： 113年第1次考試
第 4 題
有關期貨信託基金配售之規定,下列何者敘述有誤?
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期貨信託事業應將辦理配售作業之完整流程紀錄及相關資料保存五年備查，而非二年。
題目來源： 113年第1次考試
第 5 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗?
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根據期貨信託事業負責人與業務員管理規則第13條第3項規定，基金經理人同時管理同類型期貨信託基金，應具備二年以上管理同類型期貨信託基金之經驗。
題目來源： 113年第1次考試
第 6 題
受益人請求買回部分受益憑證,應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內,辦理登錄及帳簿劃撥之作業?
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根據期貨信託基金管理辦法第34條規定，受益人請求買回部分受益憑證，應於受益人買回請求到達次二營業日起之七個營業日內，辦理登錄及帳簿劃撥之作業。
題目來源： 113年第1次考試
第 7 題
有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤?
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根據期貨信託事業內部控制及稽核制度實施辦法第5條規定，內部稽核單位應隸屬於董事會，而非總經理。
題目來源： 113年第1次考試
第 8 題
依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業之業務員?( 甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;( 乙).法令遵循;( 丙).期貨交易之投資分析
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依據期貨信託事業負責人與業務員管理規則第6條，辦理受益憑證之募集發行及銷售、法令遵循、期貨交易之投資分析等業務之人員，皆須登錄為期貨信託事業之業務員。
題目來源： 113年第1次考試
第 9 題
下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?
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根據期貨信託事業管理規則，期貨信託基金之基金經理人，為避免利益衝突，不得兼任證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員、證券全權委託投資經理人。
題目來源： 113年第1次考試
第 10 題
期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金,下列何者錯誤?
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期貨信託事業不得接受信用卡發卡銀行之要求，於申購人之買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行，此舉涉及債務關係，期貨信託事業不應介入。其餘選項皆符合相關規定。
題目來源： 113年第1次考試
第 11 題
依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時，不得計收績效報酬。這是為了確保績效報酬的收取與基金的實際增長掛鉤，避免在基金虧損的情況下仍然收取績效報酬，損害投資人利益。
題目來源： 113年第1次考試
第 12 題
期貨信託事業辦理期貨信託基金之募集,應於取得主管機關核准後,於開始募集幾個營業日前將申報書、期貨信託基金委任基金銷售機構彙總表、募集公告稿、修正後公開說明書稿本、主管機關募集同意函影本及其他依規定應檢具之書件,報請期貨公會備查?
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期貨信託事業辦理期貨信託基金之募集，應於取得主管機關核准後，於開始募集五個營業日前將相關書件報請期貨公會備查，以便期貨公會進行審查，確保募集過程符合法規要求。
題目來源： 113年第1次考試
第 13 題
依「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定,期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示,淨值及資本額應達新臺幣多少元以上始符合資格條件?
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依「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定，期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示，淨值及資本額應達新臺幣七千萬元以上始符合資格條件。此規定旨在確保受委任機構具備足夠的財務實力，以保障期貨信託基金的安全。
題目來源： 113年第1次考試
第 14 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?
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期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值，此為法規明文規定，確保投資人能隨時掌握基金的價值。
題目來源： 113年第1次考試
第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為,不包括下列何者?
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基金保管機構依期貨信託事業指示處分基金資產，主要用於支付基金運營相關費用、分配收益及支付買回價金。委任專業機構運用期貨信託基金之費用，應由期貨信託事業負擔，不得由基金資產支付。
題目來源： 113年第1次考試
第 16 題
有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?
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期貨信託基金應揭露的費用包括召開受益人大會費用、經理費、買回手續費等，以確保資訊透明。買回價金之計算屬於基金運作的過程，並非費用。
題目來源： 113年第1次考試
第 17 題
下列何者非為期貨信託基金性質應記載事項?
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期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則中，並未要求揭露期貨信託基金運用之限制，此部分應於期貨信託契約中載明。 選項A：期貨信託基金之設立及其依據，為公開說明書應記載事項。 選項B：期貨信託契約關係，為公開說明書應記載事項。 選項C：追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形，為公開說明書應記載事項。
題目來源： 113年第1次考試
第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者正確?
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期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項，此為期貨信託基金管理辦法所明訂。 選項B：期貨信託基金受益憑證之交付，目前多採無實體登錄。 選項C：期貨信託基金受益憑證之交付，不得委由期貨信託基金銷售機構辦理。 選項D：期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證之保存方式及期限，應依期貨公會及相關法令規定辦理。
題目來源： 113年第1次考試
第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易,應符合之規定,下列何者正確?
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期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十。 選項B：持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。 選項C：持有期貨契約、期貨選擇權(以下簡稱期權)契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之四十。 選項D：持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 113年第1次考試
第 20 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列規定何者正確?
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信託業募集發行共同信託基金，若從事期貨交易，除避險目的外，當期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十時，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業，此為期貨信託基金管理辦法中的明確規定。 選項A錯誤，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占本期貨信託基金淨資產價值均不得超過百分之十。 選項C錯誤，證券投資信託事業募集發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之五十者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業。 選項D錯誤，證券投資信託事業私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之五十者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業。
題目來源： 113年第1次考試
第 21 題
除主管機關另有規定者外,期貨服務事業所稱高齡客戶,係指年齡為幾歲以上接受期貨服務事業提供金融商品或服務之自然人客戶?
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依據期貨服務事業相關規定，高齡客戶定義為年齡65歲以上接受期貨服務事業提供金融商品或服務之自然人客戶。
題目來源： 113年第1次考試
第 22 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,自期貨信託基金成立屆滿三個月之日起,一般而言其持有第五十條第一項第二款至第五款之總額(即流動資產),訂有不得超過該期貨信託基金淨資產價值之一定比率之規定,但有例外情形,該例外下列何者為真?
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於國內募集之期貨信託基金，自成立屆滿三個月之日起，其持有流動資產總額不得超過該期貨信託基金淨資產價值之一定比率，但募集發行保本型、組合型期貨信託基金及經主管機關專案核准者，則不在此限。
題目來源： 113年第1次考試
第 23 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何?
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根據「期貨信託事業負責人與業務員管理規則」第14條，期貨信託事業應指派業務員參加職前及在職訓練，而辦理在職訓練之機構為中華民國期貨業商業同業公會。
題目來源： 113年第1次考試
第 24 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第21條，期貨信託事業應至少每季一次檢視所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失。
題目來源： 113年第1次考試
第 25 題
以下關於期貨信託基金保管機構之敘述,何者有誤?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第15條，基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，應由基金保管機構負責賠償。受益人會議無權推舉代表向其追償。
題目來源： 113年第1次考試
第 26 題
期貨信託基金銷售機構以自 己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項,其處理程序何者正確?
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期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，對有重大影響客戶權益之事項，應由銷售機構通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託事業，以確保客戶權益得到適當的保障。
題目來源： 113年第1次考試
第 27 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站?
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根據規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後十日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站。
題目來源： 113年第1次考試
第 28 題
期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?
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期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，為避免利益衝突，公開說明書中應特別揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施，以保障投資人權益。
題目來源： 113年第1次考試
第 29 題
依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非?
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期貨信託基金的廣告宣傳，不得使用優於定存、打敗通膨等類似用語，此為期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法中明文禁止的行為，以避免誤導投資人。
題目來源： 113年第1次考試
第 30 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以多少年期以上定期存款為限?
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保本型期貨信託基金為確保到期能保本，若以定期存款方式操作，本金應以一年期以上的定期存款保存，以降低再投資風險。
題目來源： 113年第1次考試
第 31 題
下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?
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對不特定人募集者應為國內募集，但投資標的並未限定於國內，期貨信託基金可以投資於國外期貨市場。其他選項皆為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定。
題目來源： 113年第1次考試
第 32 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第14條第2項規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除經主管機關核准外，至少應投資五檔以上之子基金，以分散投資風險。
題目來源： 113年第1次考試
第 33 題
期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用,均應指派具備符合資格條件之一之基金經理人專人負責,下列何者不符合?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第11條第1項，基金經理人應具備的資格條件中，並未包含「取得證券商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上，無不良紀錄者」。 選項A符合（期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格者）。 選項B符合（取得期貨商業務員資格,並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者）。 選項C符合（取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年 以上者）。
題目來源： 113年第1次考試
第 34 題
期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第30條第1項，期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應編具年度財務報告，其範圍包括淨資產價值報告書、投資明細表、淨資產價值變動表，但不包括受益人權益變動表。
題目來源： 113年第1次考試
第 35 題
期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後,始可向金管會申請核准?
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根據期貨信託基金管理辦法第10條，期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內者，應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准。
題目來源： 113年第1次考試
第 36 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,若有正當理由無法於六個月內開始募集者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延幾次,並以幾個月為限?
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根據期貨信託基金管理辦法第12條，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，若有正當理由無法於六個月內開始募集者，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延一次，並以六個月為限。
題目來源： 113年第1次考試
第 37 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關須事先經中央銀行核准或同意之事項,不包括下列何者?
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根據期貨信託基金管理辦法第10條，期貨信託事業於國內募集投資於國內之期貨信託基金，不須事先經中央銀行核准或同意。其餘選項皆須經中央銀行核准或同意。
題目來源： 113年第1次考試
第 38 題
期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先檢具之相關書件申請核准,下列何者為是?( 甲).申請書;( 乙).期貨信託基金審查表;( 丙).期貨信託契約;( 丁).期貨信託基金現況資料表
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依據期貨信託基金管理辦法第13條，期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應先檢具申請書、期貨信託基金審查表及期貨信託契約申請核准。
題目來源： 113年第1次考試
第 39 題
依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者正確?
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期貨信託事業管理規則第五十五條規定，關係人若為法人，則指具有公司法第六章之一所定關係之法人。因此選項(A)正確。
題目來源： 113年第1次考試
第 40 題
期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率?
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根據法規，期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限，不得超過事業淨值之百分之五。
題目來源： 113年第1次考試
第 41 題
證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些?
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依據期貨信託事業管理辦法，證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，需符合營業滿三年、實收資本額不少於新臺幣三億元、且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額等條件。
題目來源： 113年第1次考試
第 42 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金管理辦法規定，若消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元，且存續期貨信託基金之期貨信託契約內容未修改者，仍須經受益人會議同意合併，不得逕向主管機關申請核准。A、B、C選項均為正確的合併規定。
題目來源： 113年第1次考試
第 43 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構?
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根據期貨信託基金管理辦法，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任產險業擔任期貨信託基金之銷售機構。期貨經紀商、證券投資顧問事業、人身保險業均可擔任銷售機構。
題目來源： 113年第1次考試
第 44 題
期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?( 甲).上市有價證券;( 乙).政府債券;( 丙).證券投資信託基金;( 丁).本期貨信託事業發行之股票
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期貨信託基金可以投資上市有價證券、政府債券以及證券投資信託基金，但不得投資本期貨信託事業發行之股票，以避免利益衝突。
題目來源： 113年第1次考試
第 45 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 113年第1次考試
第 46 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?
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依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起五個營業日內，給付買回價金。
題目來源： 113年第1次考試
第 47 題
期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告,上傳至下列何處,以供查閱?
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依據期貨信託基金管理辦法第10條第1項規定，期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告，上傳至臺灣集中保管結算所之「期信基金資訊觀測站」，以供查閱。
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第 48 題
關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確?( 甲).期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險;( 乙).風險預告書由申購人簽名並加註日期;( 丙).風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執
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依據期貨信託基金相關規範，期貨信託事業應向申購人告知基金性質與可能風險(甲)，申購人應於風險預告書簽名並加註日期(乙)，且風險預告書應由期貨信託事業留存一份，並交付申購人一份(丙)。
題目來源： 113年第1次考試
第 49 題
關於期貨信託事業開業、變更董事、監察人或經理人,因業務上關係發生訴訟等事項之申報,下列何者正確?
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依據期貨信託事業管理辦法第12條規定，期貨信託事業開業、變更董事、監察人或經理人，因業務上關係發生訴訟等事項，應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會。
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第 50 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之存續期間依期貨信託契約之約定。期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿之日起幾日內申報主管機關備查?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第34條規定，期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查。
題目來源： 113年第1次考試