第 1 題
有關期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金應與期貨信託事業及基金保管機構之自有財產分別獨立，信託業兼營期貨信託事業時，仍應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管，以確保基金資產的獨立性與安全性。
題目來源： 112年第3次考試
第 2 題
期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:( 甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;( 乙).期貨交易及相關投資之研究分析;( 丙).執行基金之交易及投資;( 丁).基金之經營管理;( 戊).內部稽核;( 己).主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?
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期貨信託事業之業務員，辦理期貨交易及相關投資之研究分析者，不得兼任執行基金之交易及投資之業務，以避免利益衝突，確保基金操作的公正性。
題目來源： 112年第3次考試
第 3 題
有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中，不得藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為保證受益憑證價值之宣傳，主管機關的核准僅代表符合法規，不代表保證獲利。
題目來源： 112年第3次考試
第 4 題
期貨信託事業之負責人,包含下列何者?( 甲).董事;( 乙).經理人;( 丙).監察人;( 丁).其他依法律規定應負責之人
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期貨信託事業的負責人範圍廣泛，包含董事、經理人、監察人以及其他依法律規定應負責之人，因此甲、乙、丙、丁皆是負責人。
題目來源： 112年第3次考試
第 5 題
期貨信託事業減資退回股本後,除資本額不得低於新台幣三億元外,減資後之淨值,除主管機關另有規定外,不得少於新臺幣多少元?
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根據期貨信託事業管理辦法規定，期貨信託事業減資退回股本後，除資本額不得低於新台幣三億元外，減資後之淨值，除主管機關另有規定外，不得少於新臺幣九億元。
題目來源： 112年第3次考試
第 6 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
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依「期貨信託基金管理辦法」規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業。
題目來源： 112年第3次考試
第 7 題
X期信公司運用期貨信託基金買賣ㄚ公司所發行之證券,則下列何人得參與買賣之決定?
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依據期貨信託基金管理辦法第14條規定，期貨信託事業運用期貨信託基金買賣證券，不得由下列人員參與決定：一、期貨信託事業之董事、監察人及經理人。二、與前款人員具有配偶或二親等以內血親關係者。三、擔任受託買賣證券商之董事、監察人及經理人。四、擔任公開發行公司之董事、監察人及經理人。因此，甲乙丙三人都與ㄚ公司或Y公司有關係，均不得參與買賣之決定。
題目來源： 112年第3次考試
第 8 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述,下列何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第38條規定，期貨信託基金之存續期間，應經主管機關核准或同意。選項D錯誤。
題目來源： 112年第3次考試
第 9 題
期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
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依據期貨信託事業設置標準第13條規定，期貨信託事業應有一名符合第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。
題目來源： 112年第3次考試
第 10 題
期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,下列事項何者錯誤?
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期貨信託事業從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依期貨信託基金管理辦法，而非主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍。
題目來源： 112年第3次考試
第 11 題
「期貨信託事業管理規則」所稱基金經理人,係指從事下列何種業務並向中華民國期貨業商業同業公會登記為基金經理人之業務員?
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基金經理人是指從事基金之經營管理，並向中華民國期貨業商業同業公會登記為基金經理人之業務員。
題目來源： 112年第3次考試
第 12 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
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依「期貨信託基金管理辦法」規定，組合型期貨信託基金不得投資信託業所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位。其餘選項皆可投資。
題目來源： 112年第3次考試
第 13 題
依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業之業務員?( 甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;( 乙).執行基金之交易及投資;( 丙).期貨交易之投資分析
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依期貨信託事業負責人與業務員管理規則第3條規定，辦理受益憑證之募集發行及銷售、執行基金之交易及投資、期貨交易之投資分析等業務之人員，皆須登錄為期貨信託事業之業務員。
題目來源： 112年第3次考試
第 14 題
期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述,何者錯誤?
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依期貨信託基金管理辦法第21條規定，各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章，並應保存五年，而非二年。
題目來源： 112年第3次考試
第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形,該一定條件之敘述,下列何者錯誤?
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依期貨信託基金管理辦法第13條規定，受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出。該一定條件包含：申請期貨信託事業買回、轉讓予銀行、基於法律規定所生效力之移轉。並未包含「自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人」。
題目來源： 112年第3次考試
第 16 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人,該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第10條第2項規定，期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人，該條件係指單次申購金額須達新台幣二百五十萬元以上。
題目來源： 112年第3次考試
第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為,不包括下列何者?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第20條規定，基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產，包括給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項、給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益、給付受益人之買回價金。但不包括給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用，此費用應由期貨信託事業負擔。
題目來源： 112年第3次考試
第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第16條規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 112年第3次考試
第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除組合型及保本型期貨信託基金之外,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券,其總市值佔本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第14條規定，除組合型及保本型期貨信託基金之外，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券，其總市值佔本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為百分之四十。
題目來源： 112年第3次考試
第 20 題
有關期貨信託基金之合併,下列何者敘述錯誤?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第40條規定，因合併致基金持有之資產超過規定比率者，應於三個月內調整至符合規定，而非一年。
題目來源： 112年第3次考試
第 21 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第12條規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之二十。
題目來源： 112年第3次考試
第 22 題
期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於會計年度終了後多少時間內分配之?
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依據期貨信託基金管理辦法第30條，期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應於會計年度終了後六個月內分配之。
題目來源： 112年第3次考試
第 23 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,其契約內容變更應於報經主管機關核准後,幾日內公告其內容?
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依據期貨信託基金管理辦法第10條，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，其契約內容變更應於報經主管機關核准後，二日內公告其內容。
題目來源： 112年第3次考試
第 24 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集?
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依據期貨信託基金管理辦法第12條，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
題目來源： 112年第3次考試
第 25 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益憑證買回之規定,下列何者正確?
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期貨信託基金管理辦法第31條規定，通常使用之通信中斷，經主管機關核准者，對買回價金之給付得遲延。 選項B錯誤，買回價格應以買回請求到達日或次一營業日之淨資產價值核算。 選項C錯誤，對象並無資格條件限制，且應依期貨信託契約辦理。
題目來源： 112年第3次考試
第 26 題
期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確?( 甲).應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險;( 乙).風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期;( 丙).應由期貨信託事業及申購人各執一份
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依據期貨信託基金銷售相關規定，期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險，並由期貨信託事業及申購人各執一份風險預告書。 選項乙錯誤，風險預告書應由期貨信託事業及申購人雙方簽章。
題目來源： 112年第3次考試
第 27 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,下列何者錯誤?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，期貨信託事業仍須於全權委託契約及公開說明書明定，期貨信託事業對受委任機構之選任或指示，因故意或過失而導致基金發生損害者，應負賠償責任。此為期貨信託事業之責任，不得免除。 選項B、C、D皆為正確描述。
題目來源： 112年第3次考試
第 28 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他應遵行事項,由下列何者定之?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第30條規定，受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他應遵行事項，由主管機關定之。
題目來源： 112年第3次考試
第 29 題
專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金,其最低成立金額為新臺幣多少金額?
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根據「期貨信託基金管理辦法」第7條規定，專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金，其最低成立金額為新臺幣五億元。
題目來源： 112年第3次考試
第 30 題
期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?
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依據期貨信託基金銷售及廣告管理辦法第6條，期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准。
題目來源： 112年第3次考試
第 31 題
期貨信託基金銷售機構以自 己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶?
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期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，對重大影響客戶權益之事項，應即時通知其所屬客戶，以保障客戶權益。
題目來源： 112年第3次考試
第 32 題
期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?( 甲).上市有價證券;( 乙).政府債券;( 丙).證券投資信託基金;( 丁).本期貨信託事業發行之股票
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期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，可以投資上市有價證券、政府債券及證券投資信託基金。期貨信託事業不得投資本期貨信託事業發行之股票，因涉及利益衝突。
題目來源： 112年第3次考試
第 33 題
下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目?
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期貨信託基金得從事之交易或投資項目包含證券投資信託基金、臺灣期貨交易所臺指選擇權以及銀行承作之外匯選擇權業務。期貨信託基金投資範圍廣泛，包含多種金融商品。
題目來源： 112年第3次考試
第 34 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?( 甲).基金孳息;( 乙).申購手續費;( 丙).因募集發行受益憑證所取得之申購價款
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期貨信託基金的資產來源包括基金孳息和因募集發行受益憑證所取得之申購價款。申購手續費並非基金資產，而是支付給銷售機構的費用。
題目來源： 112年第3次考試
第 35 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任證券投資信託事業擔任銷售機構。期貨經紀商、證券投資顧問事業、信託業皆可擔任銷售機構。
題目來源： 112年第3次考試
第 36 題
除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?
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對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了一個月內更新公開說明書。若有其他方式替代，則不在此限。
題目來源： 112年第3次考試
第 37 題
期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項?( 甲).子期貨信託基金數不得超過五檔;( 乙).每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約;( 丙).當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立
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依據期貨信託基金管理辦法第14條，傘型期貨信託基金的規定如下：(乙)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約。(丙)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立。
題目來源： 112年第3次考試
第 38 題
下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤?
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依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第7條，期貨信託事業更新公開說明書，應於更新「次日」將更新後公開說明書以書面向主管機關申報。
題目來源： 112年第3次考試
第 39 題
有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容,何者為誤?
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依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第13條，公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容，包含從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例、從事期貨交易之預計最大槓桿倍數、從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品(例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類)之類別。買回價格並非基金交易及投資方針、範圍之內容。
題目來源： 112年第3次考試
第 40 題
依據期貨公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?
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期貨信託基金風險管理之最終責任應由期貨信託事業之董事會負責，以確保風險管理政策的有效執行和監督。
題目來源： 112年第3次考試
第 41 題
下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素?
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期貨信託基金公開說明書應揭露所有可能影響基金價值的風險因素，包含保證機構之信用風險、外匯風險、投資地區政治、經濟、法規變動之風險等。期貨交易契約投資標的過於分散並非風險因素，反而是降低風險的一種方式。
題目來源： 112年第3次考試
第 42 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數多少比例以上之受益人出席,不得開會?
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依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，不得開會，以確保會議的有效性和代表性。
題目來源： 112年第3次考試
第 43 題
下列有關期貨信託基金之公開說明書內容之敘述,何者錯誤?
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公開說明書如有虛偽或隱匿情事，期貨信託事業負責人及相關人員均須負責，並非僅由負責人負責。 選項B正確，信託業兼營期貨信託事業對符合一定條件之人募集者，應標明自行保管之字句。 選項C正確，查詢基金公開說明書之網址，應包括主管機關指定之資訊申報網站及公司揭露公開說明書相關資料之網址。 選項D正確，信託業兼營期貨信託事業，對不特定人募集者，可經主管機關核准自行保管期貨信託基金資產。
題目來源： 112年第3次考試
第 44 題
期貨信託事業以基金績效作為廣告者,下列事項何者錯誤?
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期貨信託基金需成立滿六個月以上者始能以基金績效作為廣告。 選項B正確，除定時定額投資外，須刊登自成立日以來之全部績效。 選項C正確，不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效。 選項D正確，成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示。
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第 45 題
期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤?
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期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品，交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。 選項A正確，應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構。 選項C正確，總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品。 選項D正確，總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露。
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第 46 題
下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤?
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期貨信託基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之，不得以實體發行，此為法規明文規定。
題目來源： 112年第3次考試
第 47 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情形?
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根據期貨信託事業管理規則，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。
題目來源： 112年第3次考試
第 48 題
有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤?
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受益憑證持有人逾時申請買回時，應視為次一營業日之交易，而非次三營業日。期貨信託基金之買回應依公開說明書公平對待所有請求買回者，並嚴格執行受理買回申請之截止時間。
題目來源： 112年第3次考試
第 49 題
期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何者為應包含之項目?( 甲).定義啟動時點;( 乙).定義終止之條件或時點;( 丙).制定實施方案;( 丁)建立審核程序
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期貨信託事業對於基金期貨信託契約所定的特殊情形，應於內部控制制度中制定啟動作業流程，此流程應包含定義啟動時點、定義終止條件或時點、制定實施方案以及建立審核程序，以確保流程的完整性和有效性。
題目來源： 112年第3次考試
第 50 題
依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋,期貨信託事業募集之各期貨信託基金應作成之各種帳簿、表冊以及運用每一期貨信託基金應編具年度財務報告及編具月報之格式及內容敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託事業申報月報時，須一併檢附「期貨信託基金月報檢查表」，以確保申報資料的正確性與完整性。
題目來源： 112年第3次考試