第 1 題
期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準所定資格條件之專業股東,除特定條件外,其合計持有股份原則上不得少於已發行股份總數之百分之二十,所稱之特定條件,不包括下列何者?
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依據期貨信託事業管理辦法，專業股東持有股份不得少於已發行股份總數之百分之二十的特定條件，包含發行新股保留由員工承購、發行新股分配員工紅利、符合主管機關所定一定條件。購入庫藏股票不屬於此特定條件。
題目來源： 112年第2次考試
第 2 題
有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定,下列敘述何者正確?
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依據相關規定，期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物管理規範，是由期貨公會擬訂，並申報主管機關備查。
題目來源： 112年第2次考試
第 3 題
下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人?
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根據期貨信託事業管理辦法規定，基金管理機構、證券商及保險公司皆可擔任期貨信託事業之專業發起人。
題目來源： 112年第2次考試
第 4 題
依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確?
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期貨信託事業管理規則明文規定，期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事，以避免利益衝突。
題目來源： 112年第2次考試
第 5 題
關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項,下列何者錯誤?
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期貨信託事業開業，應於開業日起五個營業日內申報，應向主管機關申報，而非公司內部申報。選項B、C、D均為期貨信託事業應向主管機關申報之事項。
題目來源： 112年第2次考試
第 6 題
有關期貨信託基金之規範,下列何者錯誤?
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期貨信託基金應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立，不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，但信託業兼營期貨信託事業，於符合一定條件者，得自行保管。基金之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。因此，選項B錯誤，因為信託業兼營期貨信託事業在符合一定條件下可以自行保管。
題目來源： 112年第2次考試
第 7 題
有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
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總經理原則上不得兼任該公司之董事長，基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員，他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員，如具期貨信託事業內部稽核資格，得由他業登記之內部稽核人員兼任。總經理不得兼任該公司之基金經理人，因此選項C錯誤。
題目來源： 112年第2次考試
第 8 題
專營期貨信託事業應設置哪些部門? 甲、研究分析部門; 乙、財務會計部門; 丙、內部稽核部門; 丁、業務推廣部門
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專營期貨信託事業應設置研究分析部門、財務會計部門及內部稽核部門。業務推廣部門並非必要設置部門，因此選項A正確。
題目來源： 112年第2次考試
第 9 題
有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤?
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期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應於開始募集「前」，才能為一般性廣告或公開勸誘之行為。這是為了確保投資人能在充分了解基金資訊後再決定是否投資，避免不當行銷影響投資決策。
題目來源： 112年第2次考試
第 10 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,應通報主管機關?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時，應通報主管機關。這是為了讓主管機關及時掌握基金的營運狀況，以保障投資人的權益。
題目來源： 112年第2次考試
第 11 題
關於期貨信託事業內部控制制度之敘述,何者正確? 甲、應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定; 乙、內部控制制度之訂定應報經董事會同意; 丙、經主管機關通知變更內部控制制度者,期貨信託事業應於期限內變更
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期貨信託事業的內部控制制度應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定辦理，內部控制制度之訂定應報經董事會同意，且經主管機關通知變更內部控制制度者，期貨信託事業應於期限內變更。因此甲、乙、丙皆正確。
題目來源： 112年第2次考試
第 12 題
專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回？
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根據期貨信託基金管理辦法第24條規定，專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，自成立後滿四十五日，受益人始得申請買回。
題目來源： 112年第2次考試
第 13 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍,依下列何者之規定辦理?
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依期貨信託基金管理辦法第6條規定，期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍，應依募集地之法令規定辦理。
題目來源： 112年第2次考試
第 14 題
期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者,除應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意?
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根據期貨信託基金管理辦法第7條規定，期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，除應主管機關核准者外，應經中央銀行同意。
題目來源： 112年第2次考試
第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」,不得擔任期貨信託基金保管機構者之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金管理辦法第10條規定，募集該基金之期貨信託事業持有百分之五以上股權之銀行或信託公司，不得擔任基金保管機構。因此D選項錯誤。
題目來源： 112年第2次考試
第 16 題
期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券,下列何者規定錯誤?
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期貨信託基金管理辦法第24條規定，出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以六個月為限，而非一年。因此C選項錯誤。
題目來源： 112年第2次考試
第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
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期貨信託基金管理辦法第6條規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業。因此C選項正確。
題目來源： 112年第2次考試
第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金合併，若消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元，且存續期貨信託基金之期貨信託契約內容未修改者，需經受益人會議同意合併，不得逕向主管機關申請核准。
題目來源： 112年第2次考試
第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確?
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傘型期貨信託基金之子期貨信託基金間之轉換費用，應於公開說明書中揭露，並由期貨信託事業自行訂定，以確保投資人權益。
題目來源： 112年第2次考試
第 20 題
下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤?
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期貨信託事業應依期貨公會所定相關規範辦理風險管理，並非由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫即可。
題目來源： 112年第2次考試
第 21 題
期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,下列事項何者錯誤?
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期貨信託事業從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依期貨信託基金管理辦法之規定，而非主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍。
題目來源： 112年第2次考試
第 22 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範，應提報董事會通過，以確保公司治理及風險控管。
題目來源： 112年第2次考試
第 23 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責?
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依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時，期貨信託事業及該基金銷售機構應共同負責。
題目來源： 112年第2次考試
第 24 題
依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確？
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期貨信託基金之受益權，依期貨信託基金管理辦法第7條規定，是按受益權單位總數平均分割的。B選項錯誤，受益憑證相關文書中必須記載每一受益憑證之受益權單位數。C選項錯誤，受益憑證為數人共有者，得指定一人行使受益權。D選項錯誤，受益憑證是可以自由轉讓的。
題目來源： 112年第2次考試
第 25 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
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依期貨信託基金管理辦法第15條規定，組合型期貨信託基金不得投資由信託業所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位。其餘選項皆為可投資標的。
題目來源： 112年第2次考試
第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之國內有價證券,其種類及範圍,下列何者不包括在內?
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依期貨信託基金管理辦法第38條第一項第四款規定，期貨信託基金投資國內有價證券，其種類及範圍包括上市有價證券、政府債券、證券投資信託事業發行之基金受益憑證，但不包括連動債券。
題目來源： 112年第2次考試
第 27 題
下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?
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依據期貨信託基金管理辦法，產險業不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構。
題目來源： 112年第2次考試
第 28 題
下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定?
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組合型期貨信託基金之投資標的，除其他期貨信託或外國期貨基金管理機構所發行或經理之期貨信託基金受益憑證、基金股份或投資單位外，尚可投資於其他經金管會核准或認可之投資標的。
題目來源： 112年第2次考試
第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確?
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期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利，以保障投資人權益。
題目來源： 112年第2次考試
第 30 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確?
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期貨信託基金管理辦法第21條規定，期貨信託事業不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書。
題目來源： 112年第2次考試
第 31 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格條件錯誤?
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期貨信託基金管理辦法第18條規定，受委任機構需經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達三年以上，而非兩年以上。
題目來源： 112年第2次考試
第 32 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源? 甲、基金孳息; 乙、申購手續費; 丙、因募集發行受益憑證所取得之申購價款
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期貨信託基金管理辦法第10條規定，期貨信託基金之資產包括基金孳息及因募集發行受益憑證所取得之申購價款。
題目來源： 112年第2次考試
第 33 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
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期貨信託基金管理辦法第17條規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 112年第2次考試
第 34 題
期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先檢具之相關書件申請核准,下列何者為是? 甲、申請書; 乙、期貨信託基金審查表; 丙、期貨信託契約; 丁、期貨信託基金現況資料表
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依期貨信託基金管理辦法第8條規定，期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應先檢具申請書、期貨信託基金審查表及期貨信託契約等相關書件申請核准。
題目來源： 112年第2次考試
第 35 題
有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? 甲、傘型; 乙、保證型; 丙、組合型
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期貨信託基金管理辦法第3條規定，期貨信託基金依其投資策略及特性，可分為傘型、保證型及組合型。
題目來源： 112年第2次考試
第 36 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金之存續期間，依期貨信託契約之規定，而非由期貨信託事業指定。
題目來源： 112年第2次考試
第 37 題
關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?
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期貨信託基金收益分配應記載分配之項目、分配之時間、給付之方式。
題目來源： 112年第2次考試
第 38 題
所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書,應記載基金運用狀況之事項,何者有誤?
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期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況，包含委託買賣交易契約數，但不需要揭露期貨信託基金委託期貨商交易成交量前五名之期貨商名稱。
題目來源： 112年第2次考試
第 39 題
下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤?
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期貨信託事業更新公開說明書，應於更新「次日」將更新後公開說明書以書面向主管機關申報，而非十五日內。
題目來源： 112年第2次考試
第 40 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之多少特別盈餘公積?
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根據「期貨信託事業管理規則」第24條規定，為保護期貨信託基金受益人權益，期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十特別盈餘公積。
題目來源： 112年第2次考試
第 41 題
期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤?
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依據法規，期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品交易之總風險暴露，除主管機關另有核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十，而非百分之二十。
題目來源： 112年第2次考試
第 42 題
依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息?
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依據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起十個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息。
題目來源： 112年第2次考試
第 43 題
期貨信託事業應設置風險管理執行單位,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業應設置風險管理執行單位，並指派高階主管一人擔任風險管理執行單位主管，至少每月於風險管理委員會召開會議時，向各委員進行報告，主要負責基金日常風險之監控、衡量及評估等事務。風險管理事務不得由業務單位兼辦，以確保利害關係之迴避。
題目來源： 112年第2次考試
第 44 題
受益人請求買回部分受益憑證,應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內,辦理登錄及帳簿劃撥之作業?
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受益人請求買回部分受益憑證，期貨信託事業應於受益人買回請求到達次二營業日起之七個營業日內，辦理登錄及帳簿劃撥之作業。
題目來源： 112年第2次考試
第 45 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,該基金至少須成立滿多久以上?
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依據「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，為確保績效呈現的穩定性與參考價值，該基金至少須成立滿一年以上。
題目來源： 112年第2次考試
第 46 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少?
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根據「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託事業投資外國期貨基金時，為避免過度集中投資於國內市場，該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之七十。
題目來源： 112年第2次考試
第 47 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,有關買回之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金受益憑證買回價格，應以受益人之買回請求到達期貨信託事業或基金銷售機構『次一營業日』之期貨信託基金淨資產價值計算之並扣除買回費用。
題目來源： 112年第2次考試
第 48 題
期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件者,下列敘述何者為非?
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依據期貨信託基金管理辦法第6條，符合一定資格條件者包括：銀行業、票券業、信託業；於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人；符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數，不得超過九十九人。因此，申購金額至少達新臺幣二百萬元之法人並非符合一定資格條件者。
題目來源： 112年第2次考試
第 49 題
基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業知識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? 甲、期貨信託相關管理法令; 乙、期貨業商業同業公會相關自律規範; 丙、向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業
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基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時，應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業知識，包含期貨信託相關管理法令、期貨業商業同業公會相關自律規範，以及向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業。
題目來源： 112年第2次考試
第 50 題
期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非?
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依據期貨信託基金之銷售及廣告管理辦法，期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件，不得以銷售費或經理費收入為捐贈或與投資人權益無關之詞語為訴求，此為錯誤敘述。
題目來源： 112年第2次考試