第 1 題
期貨信託事業之業務員從事之業務,包括: 甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售; 乙.期貨交易及相關投資之研究分析; 丙.執行基金之交易及投資; 丁.基金之經營管理; 戊.內部稽核; 己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?
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依規定，期貨交易及相關投資之研究分析(乙)與執行基金之交易及投資(丙)不得相互兼任，因涉及利益衝突。辦理受益憑證之募集發行及銷售(甲)可以與期貨交易及相關投資之研究分析(乙)兼任。期貨交易及相關投資之研究分析(乙)可以與基金之經營管理(丁)兼任。
題目來源： 112年第1次考試
第 2 題
有關期貨信託事業出席期貨信託基金所持有基金之受益人會議表決權之行使,何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第31條，表決權行使之評估分析、決策程序及執行結果書面紀錄，應至少保存五年。
題目來源： 112年第1次考試
第 3 題
期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告,上傳至下列何處,以供查閱?
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依據期貨信託基金管理辦法第10條，期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告，上傳至臺灣集中保管結算所之「期信基金資訊觀測站」，以供查閱。
題目來源： 112年第1次考試
第 4 題
期貨信託事業減資退回股本後,最低實收資本額不低於?
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依據期貨信託事業管理辦法第6條，期貨信託事業減資退回股本後，最低實收資本額不得低於新臺幣三億元。
題目來源： 112年第1次考試
第 5 題
期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?
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依據期貨信託事業管理辦法第14條，期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會，其中並未包含「因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師」此項。
題目來源： 112年第1次考試
第 6 題
下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述,何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業行使投票表決權，不得直接參與該股票發行公司經營。期貨信託事業應以受益人利益為優先，獨立判斷行使投票表決權。
題目來源： 112年第1次考試
第 7 題
有關期貨信託事業特別盈餘公積之提撥規定,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨信託事業管理辦法第12條，特別盈餘公積累計已達實收資本額百分之五十，僅得就超過部分撥充資本。
題目來源： 112年第1次考試
第 8 題
關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤?
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期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定，並報經董事會同意。但並非申報主管機關備查，而是應於事實發生之日起次日起算十日內向主管機關申報。
題目來源： 112年第1次考試
第 9 題
在期貨信託基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金,稱為:
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保證型期貨信託基金是指在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金。
題目來源： 112年第1次考試
第 10 題
有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
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總經理不得兼任該公司之基金經理人，以避免利益衝突。其餘選項皆符合期貨信託事業從業人員之相關規定。
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第 11 題
有關下列機構擔任期貨信託基金清算人之先後順序,何者正確?
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依期貨信託基金管理辦法第40條規定，期貨信託基金清算人依序為：期貨信託事業、基金保管機構、受益人會議選任符合規定之其他期貨信託事業或基金保管機構。
題目來源： 112年第1次考試
第 12 題
關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確? 甲.期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險; 乙.風險預告書由申購人簽名並加註日期; 丙.風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執
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依據相關規定，期貨信託事業在募集期貨信託基金時，應向申購人告知基金的性質與可能風險(甲)。風險預告書需要申購人簽名並加註日期(乙)，一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執(丙)。
題目來源： 112年第1次考試
第 13 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者?
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依期貨信託基金管理辦法第8條規定，期貨信託基金之資產來源包括基金孳息、發行受益憑證所取得之申購價款、及動用基金所購置之各項資產。申購手續費是期貨信託公司收入，不屬於基金資產。
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第 14 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,即達應通報主管機關之標準?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第24條第1項第3款規定，非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時，即達應通報主管機關之標準。
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第 15 題
期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時,下列敘述何者正確?
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銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度，此為銷售期貨信託基金時應盡之義務，以確保客戶權益。
題目來源： 112年第1次考試
第 16 題
有關受益人自行召集會議之規定,下列何者敘述錯誤?
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依期貨信託基金管理辦法第42條，受益人自行召集受益人會議，需符合以下條件：(1)繼續持有受益憑證六個月以上；(2)所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數百分之五以上；(3)以書面敘明提議事項及理由。並非申請主管機關核准。
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第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資,除主管機關核准外,其範圍應符合之規定,下列何者為非?
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期貨信託基金投資標的範圍廣泛，包含期貨、期貨相關現貨商品、貨幣期貨交易、利率期貨交易等，但不得投資保單，保單並非期貨信託基金可投資之標的。
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第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
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組合型期貨信託基金可以投資證券投資信託事業、外國基金管理機構、期貨信託事業所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，但不得投資信託業所發行或經理之標的。
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第 19 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十。
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第 20 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除組合型及保本型期貨信託基金之外,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券,其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第14條第1項規定，除組合型及保本型期貨信託基金外，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券，其總市值占該期貨信託基金淨資產價值之比率上限為百分之四十。
題目來源： 112年第1次考試
第 21 題
有關期貨信託基金之財務報告規定,下列何者錯誤?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第34條規定，期貨信託基金應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告。選項B、C、D皆符合法規。
題目來源： 112年第1次考試
第 22 題
專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金,其最低成立金額為新臺幣多少金額?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第7條規定，專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金，其最低成立金額為新臺幣五億元。
題目來源： 112年第1次考試
第 23 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過本期貨信託基金淨資產價值多少比率時,應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業?
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根據「期貨信託基金管理辦法」第11條規定，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過該期貨信託基金淨資產價值百分之四十時，應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業。
題目來源： 112年第1次考試
第 24 題
下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?
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期貨信託基金銷售機構不得接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付，此為期貨信託事業之職責。
題目來源： 112年第1次考試
第 25 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資產之行為,下列何者不包括在內?
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基金保管機構依期貨信託事業指示處分期貨信託基金資產，不包含期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人，因為退佣屬於期貨信託事業的行為，不應由保管機構執行。
題目來源： 112年第1次考試
第 26 題
對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得少於幾個營業日?
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依據期貨信託基金管理辦法第44條規定，對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後，期貨信託事業應即將相關事項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人，公告日至期貨信託基金合併基準日，不得少於十五個營業日。
題目來源： 112年第1次考試
第 27 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?
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根據期貨信託基金管理辦法第14條，銀行、信託業、證券經紀商可以接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構，但票券商不在許可範圍內。
題目來源： 112年第1次考試
第 28 題
下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?
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根據期貨信託基金管理辦法第37條，更換基金保管機構、更換期貨信託事業、重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍，皆需要經由受益人會議決議。更換全權委託專業機構不需經受益人會議決議。
題目來源： 112年第1次考試
第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金銷售機構以自 己名義為客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金，不須依特定金錢信託方式或經中央銀行核准，此為錯誤敘述。應依期貨信託基金管理辦法第20條規定辦理。
題目來源： 112年第1次考試
第 30 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金，不需與申購人交付期貨信託契約，並由雙方共同簽署。應依期貨信託基金管理辦法第19條規定辦理。
題目來源： 112年第1次考試
第 31 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確?
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期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利，此為正確敘述。依期貨信託基金管理辦法第7條規定辦理。
題目來源： 112年第1次考試
第 32 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確?
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根據「期貨信託基金管理辦法」第31條，對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，不可進行一般性廣告，且不得透過銷售機構招募銷售。這是為了保護投資人，避免不符合資格者誤入高風險的期貨信託基金。
題目來源： 112年第1次考試
第 33 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第18條，期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務，違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時，應立即督促其改善，並通知主管機關。這是期貨信託事業的監管責任，確保銷售行為的合法合規。
題目來源： 112年第1次考試
第 34 題
下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項?
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根據「期貨信託基金管理辦法」第11條，期貨信託契約應載明標的指數名稱、指數授權契約之重要內容、在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項。基金得否追加發行並非期貨信託契約應載明事項。
題目來源： 112年第1次考試
第 35 題
期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項? 甲.子期貨信託基金數不得超過五檔; 乙.每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約; 丙.當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立
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乙：根據期貨信託基金管理辦法第10條，傘型期貨信託基金之每一子期貨信託基金，均應簽訂個別之期貨信託契約。丙：根據期貨信託基金管理辦法第11條，當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立。甲：子期貨信託基金數不得超過十檔。
題目來源： 112年第1次考試
第 36 題
期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定? 甲.在國內募集; 乙.最低成立金額為新臺幣五億元; 丙.自成立日後滿一個月,受益人始得申請買回
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甲：根據期貨信託基金管理辦法第8條，期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應在國內募集。乙：根據期貨信託基金管理辦法第9條，首次募集最低成立金額為新臺幣五億元。丙：並無受益人於成立日後滿一個月始得申請買回之規定。
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第 37 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者? 甲.期貨經紀商; 乙.證券經紀商; 丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易
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乙：根據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託證券經紀商進行交易。丙：根據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易。甲：期貨信託基金投資有價證券，不得委託期貨經紀商。
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第 38 題
有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? 甲.傘型; 乙.保證型; 丙.組合型
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期貨信託基金的類型包含傘型、保證型和組合型三種，因此甲、乙、丙皆是期貨信託事業可募集的基金類型。
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第 39 題
有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?
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根據規定，若期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者，應揭露其計算淨值方式及合理性，以確保投資人知情權。
題目來源： 112年第1次考試
第 40 題
下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素?
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期貨信託基金公開說明書應揭露的風險因素包括保證機構之信用風險、外匯風險、投資地區政治、經濟、法規變動之風險等。期貨交易契約投資標的過於分散並非風險因素，反而是降低風險的一種方式。
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第 41 題
下列何者非期貨信託基金按季更新公開說明書應記載基金運用狀況之事項?
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期貨信託基金按季更新公開說明書應記載基金運用狀況，包含投資單一股票或債券金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上之相關資訊，以及淨資產總額之組成項目、金額及比率。期貨信託事業最近一年之信用評等狀況並非基金運用狀況，不需按季更新。
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第 42 題
下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤?
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依現行法規，基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付，不得以實體發行。受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法，並依證券集中保管事業之相關規定辦理。
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第 43 題
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者? 甲.期貨信託事業; 乙.期貨信託事業負責人; 丙.其他曾在公開說明書上簽章者; 丁.基金銷售機構
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期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，期貨信託事業、期貨信託事業負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法應負責。基金銷售機構不負責公開說明書內容的真實性。
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第 44 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第31條第2項規定，保本型期貨信託基金保本操作之本金部分，得投資外國固定收益商品。
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第 45 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除首次募集外,應自開始募集日起多少時間內募集成立?
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依據期貨信託基金管理辦法第10條第2項規定，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除首次募集外，應自開始募集日起三十天內募集成立。
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第 46 題
期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品,相關暴險規定何者有誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第28條第1項規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品，總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
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第 47 題
期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少百分比?
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期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之百分之三十，此為法規明文規定。
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第 48 題
依據期貨公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?
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依據期貨公會自律規範，期貨信託基金風險管理之最終責任由期貨信託事業之董事會負責。
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第 49 題
依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非?
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期貨信託基金的廣告及宣傳文件，不得使用優於定存、打敗通膨等類似用語作為訴求，此為期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」中明文禁止的。
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第 50 題
期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者?
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依據期貨信託基金管理辦法，期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿三年以上者，應至少揭露三年之績效。因此，選項A、C、D皆為須遵守之事項。選項B「基金成立滿六個月以上」並非必要條件。
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