第 1 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責?
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根據《期貨信託基金管理辦法》第31條，期貨信託事業委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動，若有違反相關規定，期貨信託事業及該基金銷售機構應共同負責。
題目來源： 111年第3次考試
第 2 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定,下列敘述何者錯誤?
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依據《期貨信託基金管理辦法》第23條，對不特定人募集之期貨信託基金，應於每一營業日公告「前一營業日」每單位之淨值。選項B敘述公告「當日」淨值，與法規不符。
題目來源： 111年第3次考試
第 3 題
期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金?
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根據《期貨信託基金管理辦法》第38條，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起五個營業日內，指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金。
題目來源： 111年第3次考試
第 4 題
下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真?
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期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，因已具備相關專業知識，得免參加職前訓練。
題目來源： 111年第3次考試
第 5 題
下列何者非期貨信託基金銷售機構以自 己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施?
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期貨信託基金銷售機構並非於任何狀況下都不得拒絕客戶之新增申購，若有違反洗錢防制等相關規定，銷售機構有權拒絕客戶申購。
題目來源： 111年第3次考試
第 6 題
期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件者,下列敘述何者為非?
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依規定，符合一定資格條件之人，於申購基金之金額至少達新臺幣三千萬元之法人，而非新臺幣二百萬元。
題目來源： 111年第3次考試
第 7 題
依「期貨信託基金管理辦法」規定,期貨信託基金之合併之敘述,下列何者正確?
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期貨信託基金因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過本辦法規定之比率者，原則應於二年內調整至符合規定，此為法規所明訂。
題目來源： 111年第3次考試
第 8 題
下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素?
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期貨交易契約投資標的過於分散並非公開說明書應記載之風險因素。公開說明書應揭露基金投資可能面臨的各項風險，但投資標的分散與否並非直接的風險因素。
題目來源： 111年第3次考試
第 9 題
證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些?
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證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，需符合營業滿三年、實收資本額不少於新臺幣三億元、且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額等多項條件。
題目來源： 111年第3次考試
第 10 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何者所定相關規範辦理?
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期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，應分別衡量可能之各類型風險，並訂定完善之控管計畫，各類型風險之評量方式、參數及評量標準，應依中華民國期貨商業同業公會所定相關規範辦理。A、B、D選項皆非風險評量標準的制定者。
題目來源： 111年第3次考試
第 11 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資?
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期貨信託事業應依照期貨信託契約所記載得投資之地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事交易或投資。A、C、D選項皆與投資標的無直接關聯。
題目來源： 111年第3次考試
第 12 題
依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應依規定提列特別盈餘公積,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存多少之特別盈餘公積,但金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存?
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期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十之特別盈餘公積，但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存。B、C、D選項的百分比不符合法規。
題目來源： 111年第3次考試
第 13 題
依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式?
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根據「期貨信託事業管理規則」第10條，期貨信託事業應繳存營業保證金的方式包含現金、政府債券，以及符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。基金受益憑證不屬於可繳存的標的。
題目來源： 111年第3次考試
第 14 題
基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業知識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? 甲.期貨信託相關管理法令; 乙.期貨業商業同業公會相關自律規範; 丙.向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業
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基金銷售人員在銷售期貨信託基金時，必須具備充分的專業知識，包括期貨信託相關管理法令、期貨業商業同業公會相關自律規範，以及向申購人進行期貨信託基金風險預告的實務作業。因此，甲、乙、丙均屬於專業知識的範圍。
題目來源： 111年第3次考試
第 15 題
有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?
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依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定，期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者，應揭露其計算淨值方式及合理性。其他選項並非公開說明書應揭露的淨值資訊。
題目來源： 111年第3次考試
第 16 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?
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根據期貨信託基金管理辦法第10條，期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應送由期貨商業同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關申請核准。
題目來源： 111年第3次考試
第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件,下列敘述何者錯誤?
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根據期貨信託基金管理辦法第18條，期貨信託基金銷售機構最近一年「不得」因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第100條命令「解除」職務之處分，而非停業六個月以內之處分。
題目來源： 111年第3次考試
第 18 題
以下哪些是屬於期貨信託事業業務員之職能範圍? 甲.期貨交易及相關投資之研究分析; 乙.基金之經營管理; 丙.內部稽核; 丁.主辦會計
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根據期貨信託事業負責人與業務員管理規則第3條，期貨信託事業業務員之職能範圍包含期貨交易及相關投資之研究分析、基金之經營管理、內部稽核、主辦會計等。
題目來源： 111年第3次考試
第 19 題
期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕,對買回價金之給付不得遲延。但有特殊情況經主管機關核准者不在此限。所稱之特殊情況不包括下列何項?
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期貨信託事業對受益人買回受益憑證之請求不得拒絕，對買回價金之給付不得遲延，此為期貨信託事業之義務。但若發生特殊情況，例如證券交易所非因例假日而停止交易、通常使用之通信中斷、因匯兌交易受限制等，且經主管機關核准，則不在此限。保管機構與客戶發生爭訟，並非屬於可拒絕買回或遲延給付價金之特殊情況。
題目來源： 111年第3次考試
第 20 題
期貨信託事業減資退回股本後,最低實收資本額不低於?
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期貨信託事業減資退回股本後，其最低實收資本額不得低於新台幣三億元，以確保公司具備足夠的財務能力來經營。
題目來源： 111年第3次考試
第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
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信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業。這是為了確保信託業在進行期貨交易時，不會過度擴張風險，並受到更嚴格的監管。
題目來源： 111年第3次考試
第 22 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,申報日前多少個營業日平均已發行單位數佔原申請核准及申報生效發行單位數達多少比率者,始得辦理追加募集?
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期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，申報日前五個營業日平均已發行單位數佔原申請核准及申報生效發行單位數達百分之八十者，始得辦理追加募集。這是法規明確規定的比例。
題目來源： 111年第3次考試
第 23 題
期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列有關之敘述何者錯誤?
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借款之利息費用，應由期貨信託事業負擔，而非期貨信託基金。這是為了保護受益人的權益，避免基金資產不必要地減少。
題目來源： 111年第3次考試
第 24 題
下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項?
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期貨信託事業變更經理人，僅需事後申報，不需事先報主管機關核准。其他選項，如變更資本額、公司章程、公司營業處所，皆須事先報主管機關核准。
題目來源： 111年第3次考試
第 25 題
依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息?
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依據期貨信託基金銷售及廣告管理辦法暨自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起十個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息。
題目來源： 111年第3次考試
第 26 題
關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?
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期貨信託基金收益分配應記載分配之項目、分配之時間、給付之方式等相關事項，以確保投資人權益。
題目來源： 111年第3次考試
第 27 題
依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業之業務員? 甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售; 乙.執行基金之交易及投資; 丙.期貨交易之投資分析
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依期貨信託事業管理規則，辦理受益憑證之募集發行及銷售、執行基金之交易及投資、期貨交易之投資分析等業務之人員，皆須登錄為期貨信託事業之業務員。
題目來源： 111年第3次考試
第 28 題
依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?
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依據「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」規定，期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集三日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸，以便投資人有時間事先了解基金資訊。
題目來源： 111年第3次考試
第 29 題
期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除經主管機關核准者外,應經何機關或單位同意?
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期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金，涉及外匯事宜，依規定應經中央銀行同意，以確保外匯政策的穩定。
題目來源： 111年第3次考試
第 30 題
下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確?
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投資國外地區者，公開說明書封面應註明「投資國外」，以提醒投資人注意投資標的區域。
題目來源： 111年第3次考試
第 31 題
專營期貨信託事業應設置哪些部門? 甲.研究分析部門; 乙.財務會計部門; 丙.內部稽核部門; 丁.業務推廣部門
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依據期貨信託事業管理辦法第8條，專營期貨信託事業應設置研究分析、財務會計及內部稽核部門。
題目來源： 111年第3次考試
第 32 題
期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤?
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期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務，除了瞭解客戶之財務能力外，還需要瞭解客戶之投資經驗、風險承受度等，以評估客戶是否適合投資該基金。
題目來源： 111年第3次考試
第 33 題
有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第24條，期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應於開始募集「前」，才能為一般性廣告或公開勸誘之行為。
題目來源： 111年第3次考試
第 34 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者?
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期貨信託基金的資產主要來自於基金的孳息、發行受益憑證所取得的申購價款，以及動用基金所購置的各項資產。申購手續費並非基金資產的一部分，而是支付給銷售機構的費用。
題目來源： 111年第3次考試
第 35 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，未經主管機關特別核准，每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。其他選項皆為期貨信託基金投資的禁止項目。
題目來源： 111年第3次考試
第 36 題
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者? 甲.期貨信託事業; 乙.期貨信託事業負責人; 丙.其他曾在公開說明書上簽章者; 丁.基金銷售機構
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根據相關法規，期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，期貨信託事業本身、期貨信託事業負責人，以及其他曾在公開說明書上簽章者，均依法應負責。基金銷售機構不負責公開說明書內容的真實性。
題目來源： 111年第3次考試
第 37 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管機關?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第28條第2項規定，指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時，期貨信託事業應立即通報主管機關。
題目來源： 111年第3次考試
第 38 題
下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述,何者錯誤?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第14條第3項規定，基金管理單位與風險管理執行單位應每日衡量市場風險暴露程度，並與核准之市場風險限額比較與監控，而非每月。
題目來源： 111年第3次考試
第 39 題
下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定,何者有誤?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第11條第3項規定，期貨信託事業應訂定受委任專業機構之選任標準，經風險管理委員會同意後使得執行，並非基金經理人同意即可。
題目來源： 111年第3次考試
第 40 題
期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? 甲.應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險; 乙.風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期; 丙.應由期貨信託事業及申購人各執一份
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甲正確，期貨信託事業有義務告知申購人基金的性質和潛在風險。丙正確，風險預告書應由期貨信託事業和申購人各自持有一份，以確保雙方都了解相關風險。
題目來源： 111年第3次考試
第 41 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?
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根據期貨信託基金管理辦法，對於不涉及店頭市場期貨交易的國內期貨信託基金，期貨信託事業應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起五個營業日內給付買回價金。
題目來源： 111年第3次考試
第 42 題
對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?
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票券業不符合期貨信託基金管理辦法所定的基金銷售機構資格條件，因此不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜。
題目來源： 111年第3次考試
第 43 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申請募集期貨信託基金?
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根據《期貨信託基金管理辦法》第7條規定，專營期貨信託事業於取得許可證照後，最遲應於一個月內申請募集期貨信託基金。
題目來源： 111年第3次考試
第 44 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
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依據《期貨信託基金管理辦法》第21條規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 111年第3次考試
第 45 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立不得未滿多少年?
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根據《期貨信託基金管理辦法》第23條規定，期貨信託事業投資外國期貨基金，該外國期貨基金成立不得未滿一年。
題目來源： 111年第3次考試
第 46 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會?
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根據期貨信託基金管理辦法第三十四條，受益人會議之決議事項應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並由受益人會議召開者於會後三十日內，將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國期貨業商業同業公會。
題目來源： 111年第3次考試
第 47 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數量,不得超過幾檔?
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依期貨信託基金管理辦法第十條第一項規定，期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數量，不得超過三檔。
題目來源： 111年第3次考試
第 48 題
有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? 甲.傘型; 乙.保證型; 丙.組合型
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期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括傘型、保證型及組合型。傘型期貨信託基金是指將數個子基金組合成一個母基金；保證型期貨信託基金是指保證投資人到期可以拿回一定比例的本金；組合型期貨信託基金是指投資於其他基金。
題目來源： 111年第3次考試
第 49 題
有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?
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買回價金之計算屬於期貨信託基金應揭露之資訊，但不屬於費用揭露的範疇。召開受益人大會費用、經理費、買回手續費皆屬於基金應揭露的費用。
題目來源： 111年第3次考試
第 50 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金應行注意事項」之規定,期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金,下列敘述何者正確?
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依規定，以申購日之基金淨值計算客戶申購之受益權單位數是正確的。期貨信託事業不能接受申購人以外第三人之信用卡申購基金。期貨信託事業應於客戶填寫之基金申購申請書上載明係以銀行實際扣款日為有效申購日。申購人同意以信用卡方式繳付申購價款時，仍應於基金申購申請書上填寫相關資料。
題目來源： 111年第3次考試