第 1 題
期貨信託事業為因應法令所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非?
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依據期貨信託基金管理辦法，期貨信託事業辦理因應法令所規定事由之借款，其相關借款決策作業應作成書面紀錄並建檔，至少保存五年，而非三年。
題目來源： 111年第2次考試
第 2 題
有關期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金必須與期貨信託事業及基金保管機構的自有財產分別獨立，且期貨信託事業應將基金交由基金保管機構保管，不得自行保管。信託業兼營期貨信託事業時，仍應將期貨信託基金交由獨立的基金保管機構保管，不得自行保管，以確保基金資產的獨立性和安全性。
題目來源： 111年第2次考試
第 3 題
期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者,其資金運用下列何者不包括在內?
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期貨信託事業之資金，非屬經營業務所需者，其資金運用範圍包含：購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證、購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券、以及國內之銀行存款。連結式商品不在允許的運用範圍內。
題目來源： 111年第2次考試
第 4 題
期貨信託事業之基金經理人,於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起,至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止,是否可從事相關之交易?
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為避免利益衝突，期貨信託事業之基金經理人，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止，除法令另有規定外，一律不得從事相關之交易。
題目來源： 111年第2次考試
第 5 題
有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤?
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期貨信託事業之基金經理人應從事基金之經營管理業務，須向期貨公會登記為基金經理人，且須取得期貨交易分析人員資格。基金經理人從事的是基金的經營管理，而非直接執行交易及投資業務。
題目來源： 111年第2次考試
第 6 題
期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
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期貨信託事業管理辦法第11條規定，期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。
題目來源： 111年第2次考試
第 7 題
依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者正確?
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期貨信託事業管理規則第五十五條規定，關係人為法人者，指具有公司法第六章之一所定關係之法人。B選項中，自然人的關係人定義不完整，正確定義應參考公司法相關規定。
題目來源： 111年第2次考試
第 8 題
有關「期貨信託事業管理規則」中期貨信託事業之業務員相關規範,不參加在職訓練,或參加訓練成績不合格,於多久內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記?
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期貨信託事業負責人與業務員管理規則第13條規定，業務員不參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，應於三個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記。
題目來源： 111年第2次考試
第 9 題
期貨信託事業有下列何者情事時,應函送期貨公會彙報主管機關? 甲.開業; 乙.變更董事長、監察人或經理人; 丙.持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動
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根據期貨信託事業管理辦法第10條，期貨信託事業開業、變更董事長、監察人或經理人，以及持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動，均應函送期貨公會彙報主管機關。
題目來源： 111年第2次考試
第 10 題
期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金,於主管機關核准前發生財務或業務重大變化,或申請書件內容發生變動,致對發行計畫有重大影響時,應於事實發生日起幾日內向主管機關申報?
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依據期貨信託基金管理辦法第10條，期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金，於主管機關核准前發生財務或業務重大變化，或申請書件內容發生變動，致對發行計畫有重大影響時，應於事實發生日起二日內向主管機關申報。
題目來源： 111年第2次考試
第 11 題
期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者?
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期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，包含解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止，以及與期貨信託事業協議辭卸保管職務，或經受益人會議決議更換基金保管機構。期貨公會無權要求期貨信託事業更換基金保管機構。
題目來源： 111年第2次考試
第 12 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確?
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受益人並非期貨信託契約的簽署方，而是透過持有受益憑證來享有權益，因此不需要在契約上簽名或蓋章。期貨信託契約是用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務。
題目來源： 111年第2次考試
第 13 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資?
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期貨信託事業必須依照期貨信託契約中明確記載的投資地區、市場、種類及範圍來運用期貨信託基金，確保投資行為符合契約規範。銷售契約、委任契約、風險預告書等文件不具備規範投資範圍的效力。
題目來源： 111年第2次考試
第 14 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為,不包括下列何者?
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基金保管機構的職責是依照期貨信託事業的指示，處分期貨信託基金資產，以支付契約中約定的款項、分配收益給受益人以及支付受益人的買回價金。給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用，應由期貨信託事業支付，而非由基金保管機構直接給付。
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第 15 題
下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤?
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期貨信託事業應依期貨公會所定相關規範辦理風險管理，並非毋須依期貨公會所定相關規範辦理。
題目來源： 111年第2次考試
第 16 題
下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求?
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對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，基金淨資產價值之計算方式應經會計師覆核。
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第 17 題
有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤?
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應於清算程序終結後二個月內，將處理結果向主管機關報備，並通知受益人。
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第 18 題
期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券,下列何者規定錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第24條第3項規定，出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以六個月為限。
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第 19 題
期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金,下列何者敘述正確?
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依據期貨信託基金管理辦法第6條規定，期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金，應以期貨信託事業所選定之外幣計價。
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第 20 題
專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回?
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依據期貨信託基金管理辦法第30條規定，專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，自成立後滿四十五日，受益人始得申請買回。
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第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?
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期貨信託基金管理辦法第14條規定，期貨信託事業不得委任票券商擔任期貨信託基金銷售機構。
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第 22 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時,下列敘述何者正確?
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期貨信託基金管理辦法第11條之1規定，期貨信託基金投資次順位公司債或次順位金融債券，應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。
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第 23 題
期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列所述何者為非?
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期貨信託基金管理辦法第17條規定，全權委託之比率，不得超過基金每日淨資產價值之百分之三十。選項A的百分之三十是基金初始募集金額及追加募集額度，故錯誤。
題目來源： 111年第2次考試
第 24 題
有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者錯誤?
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期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務，不得向期貨信託事業收取銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益，以確保銷售行為的公正性，避免不當利益輸送。
題目來源： 111年第2次考試
第 25 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信託基金?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，應於募集之核准函送達日起六個月內開始募集，並應於開始募集日起三十日內募集成立該期貨信託基金。
題目來源： 111年第2次考試
第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述,下列何者不符合規定?
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期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯期貨交易。總風險暴露的計算不應將此類避險交易納入。
題目來源： 111年第2次考試
第 27 題
以下關於期貨信託基金保管機構之敘述,何者有誤?
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受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償，此為期貨信託事業因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，基金保管機構才需要負責，若為基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償。
題目來源： 111年第2次考試
第 28 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格條件錯誤?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構，需經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達三年以上。
題目來源： 111年第2次考試
第 29 題
期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得低於下列何者?
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期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得低於百分之六十。
題目來源： 111年第2次考試
第 30 題
有關期貨信託基金保管機構規定,下列何者敘述錯誤?
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期貨信託事業選定基金保管機構應經董事會通過，並報經主管機關核准，並非自由選定後報董事會通過即可。
題目來源： 111年第2次考試
第 31 題
期貨信託基金銷售機構以自 己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶?
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銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，接獲受益人會議通知後，對重大影響客戶權益之事項，應即時通知其所屬客戶，以保障客戶權益。
題目來源： 111年第2次考試
第 32 題
關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確? 甲.期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割; 乙.期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數; 丙.受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單位數行使之
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期貨信託基金之受益權，按受益權單位總數平均分割；期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數；受益人對於受益憑證之權利，按受益權之單位數行使之。因此甲、乙、丙均正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 33 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確?
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期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利，此為期貨信託基金資產獨立性的重要體現，確保投資人權益。
題目來源： 111年第2次考試
第 34 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源? 甲.基金孳息; 乙.申購手續費; 丙.因募集發行受益憑證所取得之申購價款
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期貨信託基金的資產主要來自基金孳息和因募集發行受益憑證所取得的申購價款。申購手續費是銷售機構的收入，不屬於基金資產。
題目來源： 111年第2次考試
第 35 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務者,應即通知期貨信託事業,並由期貨信託事業於事實發生日起二日內,向哪個機關申報並公告?
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根據規定，期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務時，應立即通知期貨信託事業，並由期貨信託事業於事實發生日起二日內向期貨公會申報並公告。
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第 36 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第7條，公開說明書封面應由期貨信託事業之董事長、總經理簽名或蓋章，而非僅董事長。
題目來源： 111年第2次考試
第 37 題
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者? 甲.期貨信託事業; 乙.期貨信託事業負責人; 丙.其他曾在公開說明書上簽章者; 丁.基金銷售機構
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依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第6條，公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，期貨信託事業、期貨信託事業負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法應負責。基金銷售機構並非公開說明書的編製者或簽署者，故不在此列。
題目來源： 111年第2次考試
第 38 題
有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤?
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保本型期貨信託基金僅提供一定比率之本金保證，並非保證基金之收益。公開說明書不得有虛偽不實之記載。
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第 39 題
有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤?
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期貨信託事業及基金銷售機構不應對特定客戶提供特別優厚之申購條件，以維持公平性。所有客戶應在相同的條件下進行申購。
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第 40 題
期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金不成立時，退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止，按保管機構活期存款利率計算之利息。
題目來源： 111年第2次考試
第 41 題
證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業?
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證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者，應依金管會規定申請兼營期貨信託事業。
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第 42 題
依據期貨公會自律規範,期貨信託事業執行期貨信託基金之信用風險管理,衡量信用風險之週期為多久一次?
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期貨信託事業執行期貨信託基金之信用風險管理，應每日衡量信用風險，以確保基金資產的安全性。
題目來源： 111年第2次考試
第 43 題
依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少?
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依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項，除募集發行保本型期貨信託基金者外，期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之百分之三十。
題目來源： 111年第2次考試
第 44 題
期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者?
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期貨信託基金以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿三年以上，始得為之。選項B：基金成立滿六個月以上，不符合規定。
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第 45 題
期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金?
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根據期貨信託基金管理辦法第31條第2項規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起五個營業日內，指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金。
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第 46 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情形?
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依據期貨信託事業負責人與業務員管理規則第15條規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。基金保管機構、主管機關、集中保管結算所並非申報對象。
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第 47 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議,除期貨信託契約另有約定外,應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數幾分之幾以上之受益人出席,並經出席受益人之表決權總數幾分之幾以上同意行之?
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根據期貨信託基金管理辦法第42條規定，受益人會議之決議，除期貨信託契約另有約定外，應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之。
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第 48 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金,該期貨信託基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約?
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根據期貨信託基金管理辦法第38條，對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金，若最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者，應報金管會核准後終止期貨信託契約。
題目來源： 111年第2次考試
第 49 題
期貨信託基金以基金績效作為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤?
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依據期貨信託基金之銷售及廣告自律規範，基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時，不得委由該場所之人員代為收受申購文件。此舉是為了避免銷售爭議及保障投資人權益。
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第 50 題
期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何者為應包含之項目? 甲.定義啟動時點; 乙.定義終止之條件或時點; 丙.制定實施方案; 丁.建立審核程序
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期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形，應於內部控制制度制定啟動作業流程，應包含定義啟動時點、定義終止之條件或時點、制定實施方案、建立審核程序，以確保作業流程的完整性與有效性。
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