第 1 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤?
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他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後六個月內，未申請募集期貨信託基金者，廢止其兼營許可。A選項正確，經核發營業執照後，應於六個月內申請募集期貨信託基金。B選項正確，期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者，得廢止其營業許可。D選項正確，期貨信託事業募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之。
題目來源： 111年第1次考試
第 2 題
依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式?
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依據期貨信託事業管理規則，營業保證金之繳存方式包含現金、政府債券以及符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。基金受益憑證不屬於可繳存之標的。
題目來源： 111年第1次考試
第 3 題
期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:( 甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;( 乙).期貨交易及相關投資之研究分析;( 丙).基金之經營管理;( 丁).執行基金之交易及投資;( 戊).內部稽核;( 己).主辦會計。上開業務員中須接受職前訓練及在職訓練者為何?
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期貨信託事業之業務員，包含辦理受益憑證之募集發行及銷售、期貨交易及相關投資之研究分析、基金之經營管理、執行基金之交易及投資、內部稽核、主辦會計等，皆須接受職前訓練及在職訓練。
題目來源： 111年第1次考試
第 4 題
期貨信託事業為因應法令所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非?
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期貨信託事業辦理借款，其相關借款決策作業，應作成書面紀錄並建檔，至少保存五年，而非三年。選項B、C正確，受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用，且受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產。選項D正確，借款所產生之利息費用由期貨信託基金負擔。
題目來源： 111年第1次考試
第 5 題
關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤?
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期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定，並報經董事會同意。但並非申報主管機關備查，而是應於事實發生之日起次日起算十日內向主管機關申報。
題目來源： 111年第1次考試
第 6 題
下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?
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根據期貨信託事業管理規則，基金經理人為避免利益衝突，不得兼任證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員、證券全權委託投資經理人等職務。
題目來源： 111年第1次考試
第 7 題
關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確?( 甲).期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險;( 乙).風險預告書由申購人簽名或蓋章並加註日期;( 丙).風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執
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期貨信託事業募集期貨信託基金時，應向申購人告知基金之性質與可能風險，並提供風險預告書，由申購人簽名或蓋章並加註日期，一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執，以確保投資人充分了解相關風險。
題目來源： 111年第1次考試
第 8 題
有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託事業之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後十個營業日內申報，而非二個營業日。
題目來源： 111年第1次考試
第 9 題
下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?
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更換全權委託專業機構不需經期貨信託基金受益人會議決議。更換基金保管機構、更換期貨信託事業、重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍，皆須經受益人會議決議。
題目來源： 111年第1次考試
第 10 題
有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
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總經理不得兼任該公司之基金經理人，以確保權責分工及風險控管。
題目來源： 111年第1次考試
第 11 題
以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由?
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根據期貨信託基金管理辦法第14條，期貨信託事業經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為，主管機關得廢止其追加募集期貨信託基金之核准。
題目來源： 111年第1次考試
第 12 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證?
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依期貨信託基金管理辦法第24條規定，保證型期貨信託基金應經符合資格之保證機構保證。
題目來源： 111年第1次考試
第 13 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?
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根據期貨信託基金管理辦法第7條，募集期貨信託基金應由期貨商業同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關核准。
題目來源： 111年第1次考試
第 14 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者?
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根據「期貨信託基金管理辦法」第14條，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍包括外國證券集中交易市場交易之有價證券、經主管機關核准或認可之信用評等機構評定為相當等級以上之外國政府債券、公司債券、金融債券，以及其他經主管機關核准之有價證券。新加坡店頭市場不在允許投資的範圍內。
題目來源： 111年第1次考試
第 15 題
依主管機關所訂「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定,期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示,淨值及資本額應達新臺幣多少元以上始符合資格條件?
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依據「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」規定，期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示，淨值及資本額應達新臺幣七千萬元以上始符合資格條件。
題目來源： 111年第1次考試
第 16 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確?
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根據「期貨信託基金管理辦法」第11條第4項，子期貨信託基金間之轉換費用，由期貨信託事業自行訂定。
題目來源： 111年第1次考試
第 17 題
期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾?
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根據期貨信託基金管理辦法第14條第2項規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金，投資國內上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之二十。
題目來源： 111年第1次考試
第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效?
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依期貨信託基金管理辦法第11條第1項規定，期貨信託事業追加募集期貨信託基金，依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿七個營業日生效。
題目來源： 111年第1次考試
第 19 題
期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比例以上者,應先申請兼營證券投資信託業務?
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根據期貨信託事業管理規則第11條，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之百分之四十以上者，應先申請兼營證券投資信託業務。
題目來源： 111年第1次考試
第 20 題
下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一定資格條件之人」?
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根據《期貨信託基金管理辦法》第6條，符合一定資格條件之人，指的是信託業、保險業及期貨經理事業等專業機構投資人。信用合作社不屬於此範圍。
題目來源： 111年第1次考試
第 21 題
有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤?
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根據《期貨信託基金管理辦法》第41條，期貨信託事業應於清算程序終結後二個月內，將處理結果向主管機關報備，並通知受益人。因此，三個月的規定是錯誤的。
題目來源： 111年第1次考試
第 22 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列何者正確?
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根據《期貨信託基金管理辦法》第10條，受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之。A選項，數人共有應指定一人行使受益權。C選項，對符合一定資格條件之人募集之基金，受益憑證不得自由轉讓。D選項，政府或法人為受益人時，由其代表人行使受益權。
題目來源： 111年第1次考試
第 23 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,請問該受益人人數上限為何?
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依期貨信託基金管理辦法第10條規定，期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，該受益人人數上限為99人。
題目來源： 111年第1次考試
第 24 題
下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?
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依期貨信託基金管理辦法第44條規定，期貨信託契約約定之存續期間到期而終止契約，毋須先報主管機關核准。受益人會議決議終止、因市場狀況致基金無法繼續經營、基金淨資產價值低於主管機關所定標準，皆須先報主管機關核准。
題目來源： 111年第1次考試
第 25 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?
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依期貨信託基金管理辦法第21條規定，期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十。
題目來源： 111年第1次考試
第 26 題
以下關於期貨信託基金保管機構之敘述,何者有誤?
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受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償，而非基金保管機構。基金保管機構僅於怠於執行職務時，受益人會議方可推舉代表追償。
題目來源： 111年第1次考試
第 27 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確?
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期貨信託契約是規範期貨信託事業（受託人）與基金保管機構之間的權利義務關係，受益人無須於契約上簽名或蓋章。
題目來源： 111年第1次考試
第 28 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,最低須符合下列何條件,得辦理追加募集?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
題目來源： 111年第1次考試
第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金得從事之交易與投資範圍,下列何者為非?
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期貨信託基金投資範圍，依期貨信託基金管理辦法第6條規定，不得投資於各類現貨商品。期貨信託基金主要投資於期貨相關標的，現貨商品並非其主要投資範圍。
題目來源： 111年第1次考試
第 30 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,其投資種類及範圍得包括下列何者?
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期貨信託基金管理辦法第5條規定，期貨信託基金得投資於依法募集發行之公司債。未上市、未上櫃股票及私募之有價證券，因流動性及資訊透明度較低，不符合對不特定人募集基金之投資原則。對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證屬於私募性質，亦不符合規定。
題目來源： 111年第1次考試
第 31 題
期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?
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依期貨信託基金之銷售、廣告及自律規範第5條規定，期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准，而非金管會或銷售機構之目的事業主管機關。
題目來源： 111年第1次考試
第 32 題
有關期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列何者錯誤?
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期貨信託基金應由基金保管機構單獨設帳保管，而非與期貨信託事業共同設帳，以確保基金資產的獨立性與安全性。
題目來源： 111年第1次考試
第 33 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者正確?
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期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項，此為基本職業道德要求，旨在保護投資者權益。
題目來源： 111年第1次考試
第 34 題
期貨信託基金銷售機構以自 己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶?
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期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，對於重大影響客戶權益之事項，應即時通知其所屬客戶，以保障客戶權益。
題目來源： 111年第1次考試
第 35 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確?
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期貨信託基金管理辦法第21條規定，期貨信託事業不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書。
題目來源： 111年第1次考試
第 36 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者?( 甲).期貨經紀商;( 乙).證券經紀商;( 丙).提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商
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期貨信託基金管理辦法第18條規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括證券經紀商及提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商。
題目來源： 111年第1次考試
第 37 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?( 甲).基金孳息;( 乙).申購手續費;( 丙).因募集發行受益憑證所取得之申購價款
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期貨信託基金管理辦法第5條規定，期貨信託基金之資產包括基金孳息及因募集發行受益憑證所取得之申購價款。
題目來源： 111年第1次考試
第 38 題
期貨信託基金之會計年度,其起迄時間為何?
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期貨信託基金的會計年度依照曆年制，起迄時間為每年一月一日至十二月三十一日，此為法規明定。
題目來源： 111年第1次考試
第 39 題
關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確?( 甲).期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割;( 乙).期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數;( 丙).受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單位數行使之
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期貨信託基金的受益權是按受益權單位總數平均分割的，期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數，且受益人對於受益憑證之權利，按受益權之單位數行使之，以上皆為正確敘述。
題目來源： 111年第1次考試
第 40 題
除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?
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對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了後一個月內更新公開說明書，除非有其他替代方式。
題目來源： 111年第1次考試
第 41 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站?
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依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第7條規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後十日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站。
題目來源： 111年第1次考試
第 42 題
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者?( 甲).期貨信託事業;( 乙).期貨信託事業負責人;( 丙).其他曾在公開說明書上簽章者;( 丁).基金銷售機構
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依據期貨信託事業管理規則及相關法規，公開說明書內容如有虛偽或隱匿情事，期貨信託事業、期貨信託事業負責人及其他曾在公開說明書上簽章者均須負責。基金銷售機構不直接對公開說明書內容負責。
題目來源： 111年第1次考試
第 43 題
期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?
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依據期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則，若期貨信託基金經理人同時管理其他基金，公開說明書中應特別揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施，以確保投資人權益。
題目來源： 111年第1次考試
第 44 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,該基金至少須成立滿多久以上?
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依據「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，該基金至少須成立滿一年以上，才能提供較具參考價值的績效資訊。
題目來源： 111年第1次考試
第 45 題
有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤?
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期貨信託基金銷售機構應於對外為宣傳廣告行為後，交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報，但並非三日內申報，而是依據期貨公會相關規定辦理。
題目來源： 111年第1次考試
第 46 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,一般而言其持有第五十條第一項第二款至第五款之總額,不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之多少?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第五十一條規定，於國內募集之期貨信託基金，持有第五十條第一項第二款至第五款之總額，不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之七十。
題目來源： 111年第1次考試
第 47 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，當期貨信託事業不能或不為召開受益人會議時，基金保管機構或信託監察人應於該事實發生之日起二日內，檢具召開事由向金管會申報。
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第 48 題
依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋,「期貨信託基金管理辦法」第三十八條第一項第二款所稱,經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,下列何者正確?
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依據期貨信託基金管理辦法第三十八條第一項第二款，經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，指的是金管會依據「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品。
題目來源： 111年第1次考試
第 49 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情形?
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根據期貨信託事業管理規則，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。
題目來源： 111年第1次考試
第 50 題
期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何者為應包含之項目?( 甲).定義啟動時點;( 乙).定義終止之條件或時點;( 丙).制定實施方案;( 丁)建立審核程序
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期貨信託事業為確保基金期貨信託契約所定特殊情形能有效啟動，應於內部控制制度中制定啟動作業流程，此流程應涵蓋定義啟動時點、定義終止條件或時點、制定實施方案以及建立審核程序，以確保流程的完整性和有效性。
題目來源： 111年第1次考試