第 1 題
甲.期貨交易及相關投資之研究分析; 乙.基金之經營管理; 丙.內部稽核; 丁.主辦會計。前述之各職能,哪些是期貨信託事業之業務員範圍?
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期貨信託事業之業務員範圍包含期貨交易及相關投資之研究分析、基金之經營管理、內部稽核、主辦會計等職能。
題目來源： 110年第3次考試
第 2 題
期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之?
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期貨信託事業經理人或業務員，不論是請假、停止執行業務或其他原因出缺，所屬期貨信託事業皆應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之。
題目來源： 110年第3次考試
第 3 題
關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業應自行行使或指派人員行使期貨信託基金持有股票之投票表決權，以確保受益人權益。
題目來源： 110年第3次考試
第 4 題
申請設立專營期貨信託事業之程序,下列敘述何者為真?
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期貨信託事業的設立採許可制，且分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序，申請程序由金管會證期局受理，故選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 110年第3次考試
第 5 題
期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業管理辦法，公司停業、復業或終止營業、解散或合併、變更分支機構營業處所皆須先報主管機關核准。變更基金經理人僅需事後申報。
題目來源： 110年第3次考試
第 6 題
期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真?
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期貨信託事業之董事長資格條件未經主管機關認可者，主管機關得限期命期貨信託事業調整。主管機關並無提供職前教育訓練或再次申請認可之規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 7 題
有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業之總經理，依規定不得兼任該公司之基金經理人。
題目來源： 110年第3次考試
第 8 題
期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?
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期貨信託事業變更公司或分支機構營業處所，不屬於重大影響受益人權益之事項，因此不需向主管機關申報並抄送期貨公會。
題目來源： 110年第3次考試
第 9 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤?
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消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元，且存續期貨信託基金之期貨信託契約內容未修改者，仍須經受益人會議同意合併，不得逕向主管機關申請核准。
題目來源： 110年第3次考試
第 10 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託契約應報主管機關核准後予以終止之情形,不包括下列何者?
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期貨信託契約的終止，若為期貨信託事業與基金保管機構協議終止，僅需報主管機關備查，不需核准。
題目來源： 110年第3次考試
第 11 題
下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤?
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期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金**前**，提供風險預告書，並告知期貨信託基金之性質及可能之風險。
題目來源： 110年第3次考試
第 12 題
有關受益人自行召集會議之規定,下列何者敘述錯誤?
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受益人自行召集會議，需持有受益權單位數佔提出時受益權單位總數百分之三以上，而非百分之五。
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第 13 題
期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列所述何者為非?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金的比率，不得超過基金每日淨資產價值之百分之三十。選項A的敘述是針對基金初始募集金額及追加募集額度，故錯誤。
題目來源： 110年第3次考試
第 14 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券,每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該基金淨資產價值之多少比率?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券，每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券及不動產資產信託受益證券總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 110年第3次考試
第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應由下列何者檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失?
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依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應由董事會檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失。
題目來源： 110年第3次考試
第 16 題
阿嘉向恆春期貨信託公司申購海角九號期貨信託基金,下列有關風險預告作業事項,何者為真?
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依據期貨信託基金銷售及廣告管理辦法，風險預告書應由投資人簽名或蓋章及加註日期，以確認投資人已充分了解相關風險。
題目來源： 110年第3次考試
第 17 題
有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項?
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期貨信託契約應載明期貨信託事業與受益人的權利義務及法律責任，以及基金的名稱與存續期間，但基金經理人的姓名並非必須記載事項。
題目來源： 110年第3次考試
第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者?
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依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍包含外國證券集中交易市場、日本店頭市場及韓國店頭市場，但不包含新加坡店頭市場。
題目來源： 110年第3次考試
第 19 題
下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?
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期貨信託基金管理辦法第10條規定，對不特定人募集者，應為國內募集，但並未限制投資標的必須為國內，可以投資國外期貨市場。
題目來源： 110年第3次考試
第 20 題
期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列敘述何者正確?
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期貨信託基金銷售機構依特定金錢信託方式或經主管機關核准者，得依信託法規或主管機關核准事項，以自己名義為客戶申購期貨信託基金。
題目來源： 110年第3次考試
第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金管理辦法第15條規定，受益憑證應為記名式，且應以登錄及帳簿劃撥方式交付之，不得採實體方式發行。
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第 22 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?
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期貨信託基金的會計年度，除非期貨信託契約另有約定，否則一律為每年1月1日起至12月31日止，此為法規明文規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 23 題
依「期貨信託基金管理辦法」規定,受益人會議之敘述,下列何者錯誤?
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受益人權利之行使，不一定能自行為之，例如：受益人如欲出席受益人會議，除非其持有受益憑證所表彰之受益權單位數占該基金已發行在外受益權單位總數之百分之三以上者，否則應委託他人代理出席。
題目來源： 110年第3次考試
第 24 題
有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?
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期貨信託基金的類型包含傘型、保證型與組合型。
題目來源： 110年第3次考試
第 25 題
期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金,自申請核准通知函到達之日起逾多少時間未開始募集,主管機關得撤銷或廢止其核准?
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依據期貨信託基金管理辦法第10條第2項規定，期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金，自申請核准通知函到達之日起逾六個月未開始募集，主管機關得撤銷或廢止其核准。
題目來源： 110年第3次考試
第 26 題
下列有關短線交易規範何者錯誤?
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短線交易防制措施應載明於期貨信託基金公開說明書，而非申購書。其他選項皆符合短線交易之相關規範。
題目來源： 110年第3次考試
第 27 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,受委任機構應就受委任事項向期貨信託事業提出操作報告。依規定報告之頻率至少多久一次?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條規定，期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，受委任機構應就受委任事項向期貨信託事業提出操作報告，報告之頻率至少每季一次。
題目來源： 110年第3次考試
第 28 題
期貨信託基金銷售機構以自 己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶?
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依據期貨信託基金管理辦法第34條，期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，在接獲受益人會議通知後，對重大影響客戶權益之事項，應即時通知其所屬客戶，以保障客戶權益。
題目來源： 110年第3次考試
第 29 題
下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?
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依據期貨信託基金管理辦法第31條，更換全權委託專業機構不需經受益人會議決議，僅需報主管機關核准或備查即可。
題目來源： 110年第3次考試
第 30 題
下列哪一個不是期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金之情況?
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依據期貨信託基金管理辦法第24條，期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金的情況包含外匯市場非因例假日而停止交易、通常使用之通信中斷、全球巨災等，但期貨信託事業尚未確定每受益權單位淨資產價值並非可遲延給付的事由。
題目來源： 110年第3次考試
第 31 題
以下對基金保管機構之敘述,何者有誤?
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基金保管機構發現期貨信託事業有損害期貨信託基金資產之虞時，應依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務，必要時得報請主管機關處理，並非逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示。A、B、C選項皆為基金保管機構應盡之義務。
題目來源： 110年第3次考試
第 32 題
期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券,下列有關敘述何者錯誤?
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出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以六個月為限，並非三個月。A、C、D選項皆為期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券之正確敘述。
題目來源： 110年第3次考試
第 33 題
期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?
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期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准。其他選項皆不正確。
題目來源： 110年第3次考試
第 34 題
期貨信託事業募集發行期貨信託基金,下列何者錯誤?
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保護型期貨信託基金是藉由多種保護機制，例如：投資組合保險、動態避險等方式，以達到保護本金的目的，並非由保證機構保證一定比率之本金保護。
題目來源： 110年第3次考試
第 35 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確?
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期貨信託基金管理辦法規定，對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書。
題目來源： 110年第3次考試
第 36 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效?
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依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業追加募集期貨信託基金，依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿七個營業日生效。
題目來源： 110年第3次考試
第 37 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確?
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期貨信託基金受益憑證應以無實體發行，並以登錄及帳簿劃撥方式交付之，此為法規明文規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 38 題
有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?
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買回價金之計算屬於基金運作的資訊揭露，而非費用揭露。
題目來源： 110年第3次考試
第 39 題
關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確?
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期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割、期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數、受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單位數行使之，以上皆為正確描述。
題目來源： 110年第3次考試
第 40 題
依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定,期貨信託基金交易及投資應記載事項,下列何者錯誤?
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組合型期貨信託基金應分別敘明各子基金之投資範圍，主要區隔及異同分析是錯誤的。應敘明各子基金投資策略配置方針、投資範圍、投資策略、投資比例限制、主要投資風險及風險報酬特性。
題目來源： 110年第3次考試
第 41 題
期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非?
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子期貨信託基金可分次申請募集是錯誤的。傘型期貨信託基金之子期貨信託基金，應同時申請募集。
題目來源： 110年第3次考試
第 42 題
證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業?
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依據證券投資信託基金管理辦法第 7 條，證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者，應依金管會規定申請兼營期貨信託事業。
題目來源： 110年第3次考試
第 43 題
期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品，交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十，而非百分之二十。
題目來源： 110年第3次考試
第 44 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其應終止期貨信託契約之標準下列何者為真?
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依據期貨信託基金管理辦法第41條，對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其應終止期貨信託契約之標準為基金淨資產價值低於期貨信託事業申請募集時所自訂應終止期貨信託契約之標準者。
題目來源： 110年第3次考試
第 45 題
下列何者非期貨信託事業、基金銷售機構及其經理人或受雇人執行業務時應負之義務?
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期貨信託事業、基金銷售機構及其經理人或受雇人執行業務時，應負善良管理人之注意義務、應盡忠實義務、對客戶之個人資料與往來交易資料等應保守秘密，但不應保證客戶之獲利，因為任何投資皆存在風險。
題目來源： 110年第3次考試
第 46 題
依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時，不得計收績效報酬。這是為了確保績效報酬的收取是建立在基金確實為投資人創造了超額收益的前提下。
題目來源： 110年第3次考試
第 47 題
期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金?
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期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起五個營業日內，指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金。
題目來源： 110年第3次考試
第 48 題
有關受益人申購單位數之計算,下列何者錯誤?
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客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時，該等機構於次一營業日上午十時前將款項匯撥基金專戶時，應以申購日淨值計算申購單位數，而非款項匯撥入帳日淨值。
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第 49 題
期貨信託基金以基金績效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤?
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期貨信託基金之績效廣告若放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時，不得委由該場所之人員代為收受申購文件，以避免不當銷售或利益衝突。B選項正確，廣告所列出之圖表必須清楚展示其內容，確保投資人能正確理解相關資訊。C選項正確，不得使用「追求20%絕對報酬率」等字樣作為促銷手法，避免誤導投資人。D選項正確，廣告內文中刊載基金績效時，不得以畫有色框線或粗黑字體等顯著方式加以強調，以維持廣告的客觀性。
題目來源： 110年第3次考試
第 50 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤?
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保本型期貨信託基金保本操作之本金部分，得投資外國固定收益商品。A選項正確，得投資國內固定收益商品，如投資標的為經 Standard & Poor's Corp.評定，債務發行評等達 BBB 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券。C選項正確，保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時，以一年期以上定期存款為限。D選項正確，得投資國內固定收益商品，如投資標的為經 Moody's Investors Service 評定，債務發行評等達 Baa2級(含)以上之次順位債券或無擔保債券。
題目來源： 110年第3次考試