第 1 題
對於專營期貨信託事業之敘述,下列何者有誤?
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期貨信託事業的設立是採「發起設立」制度，而非「募集設立」。發起設立是指由發起人認足公司股份，而募集設立是指發起人僅認購一部分股份，其餘股份向公眾募集。因此選項B錯誤。
題目來源： 110年第2次考試
第 2 題
依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確?
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期貨信託事業為避免利益衝突，不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事。此為期貨信託事業管理規則中的明確規定，旨在維護受益人的權益。因此選項B正確。
題目來源： 110年第2次考試
第 3 題
以下關於期貨信託基金之敘述,何者有誤?
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期貨信託事業募集期貨信託基金採核准制，並非事後申報制。依據期貨信託基金管理辦法相關規定，期貨信託基金之募集、發行，應經主管機關核准。
題目來源： 110年第2次考試
第 4 題
期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤?
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變更基金經理人屬於期貨信託事業內部作業，僅需向主管機關申報備查，不需事先核准。公司停業、復業或終止營業、解散或合併、變更分支機構營業處所等重大事項，依規定須事先報主管機關核准。
題目來源： 110年第2次考試
第 5 題
專營期貨信託事業之發起人中,專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少比例?
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專營期貨信託事業之發起人中，專業發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份百分之二十。此為期貨信託事業設立之資本結構要求。
題目來源： 110年第2次考試
第 6 題
期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東,關於股東持有股份之計算,包括下列何者持有者?
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根據期貨信託事業負責人與業務員管理規則第8條，期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，關於股東持有股份之計算，包括其配偶及未成年子女持有者。
題目來源： 110年第2次考試
第 7 題
有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定,下列敘述何者正確?
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依據期貨信託基金管理辦法第31條，期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範，由期貨公會擬訂管理規範，申報主管機關備查。
題目來源： 110年第2次考試
第 8 題
期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者,其資金運用下列何者不包括在內?
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根據期貨信託事業管理辦法第12條，期貨信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用包括購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證、購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券、國內之銀行存款。不包含購買連結式商品。
題目來源： 110年第2次考試
第 9 題
下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確?
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期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權，並無選項(A)、(B)、(C)所提及之規定，因此選項(D)為正確。
題目來源： 110年第2次考試
第 10 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集?
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根據期貨信託基金管理辦法，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
題目來源： 110年第2次考試
第 11 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形,該一定條件之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金管理辦法規定，受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出，這些條件包含申請期貨信託事業買回、轉讓予銀行、基於法律規定所生效力之移轉。但不得自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人。
題目來源： 110年第2次考試
第 12 題
下列有關受益憑證之規定,何者錯誤?
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期貨信託基金受益憑證發行日後，應於保管機構收足申購價金日起三個營業日內，以帳簿劃撥方式交付申購人，而非實體方式交付。
題目來源： 110年第2次考試
第 13 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?
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期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告。
題目來源： 110年第2次考試
第 14 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?
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依期貨信託基金管理辦法規定，符合一定資格條件之人包括票券業、信託業，以及單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人或法人。單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人不屬於符合一定資格條件之人。
題目來源： 110年第2次考試
第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」規定,下列關於期貨信託基金合併之敘述,何者正確?
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期貨信託基金因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過本辦法規定之比率者，原則應於二年內調整至符合規定，此為法規明文規定，確保合併後的基金符合法規要求。
題目來源： 110年第2次考試
第 16 題
期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者?
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期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，包含解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止，或與期貨信託事業協議辭卸保管職務，或經受益人會議決議更換基金保管機構。保管期貨信託基金不善，遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構，並非屬於保管機構不能繼續從事保管業務之情形。
題目來源： 110年第2次考試
第 17 題
下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述,何者錯誤?
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首次申購客戶，無論是否已在證券商開戶，皆須提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料，以符合KYC（Know Your Customer）規範，確保銷售機構充分瞭解客戶。
題目來源： 110年第2次考試
第 18 題
下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤?
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期貨信託基金清算帳簿、表冊，應永久保存，而非五年。
題目來源： 110年第2次考試
第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資?
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期貨信託事業必須依照期貨信託契約所載明的投資地區、市場、種類及範圍，來運用期貨信託基金進行交易或投資，以確保投資行為符合契約規範。
題目來源： 110年第2次考試
第 20 題
期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定?
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期貨信託事業首次募集對不特定人的期貨信託基金時，必須在國內募集，最低成立金額為新臺幣五億元，且自成立日後滿四十五日，受益人才可以申請買回。因此，選項(A)、(B)、(C)皆是正確的。
題目來源： 110年第2次考試
第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
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根據期貨信託基金管理辦法第14條規定，期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十。B選項的5%限制僅適用於投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券。C選項的5%限制是針對投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券。D選項的1%限制是針對所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷股票之總數。
題目來源： 110年第2次考試
第 22 題
依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?
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依據期貨信託事業管理規則第二十七條規定，他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後二年內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可。
題目來源： 110年第2次考試
第 23 題
期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書,下列何項正確?
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期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書，並應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險，風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期，且應由期貨信託事業及申購人各執一份。因此，選項(A)、(B)、(C)皆是正確的。
題目來源： 110年第2次考試
第 24 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者?
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期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券時，得委託國內證券經紀商、國外證券經紀商或提供國外顧問服務之專業機構進行交易。
題目來源： 110年第2次考試
第 25 題
期貨信託事業首次申請(報)募集或追加募集期貨信託基金,經申請核准後,主管機關得撤銷或廢止核准,其適用之原因下列何者為非?
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期貨信託事業發生財務或業務重大變化，影響發行計畫，應於事實發生日起「二日」內向主管機關申報，而非五日。其餘選項皆為主管機關得撤銷或廢止核准之原因。
題目來源： 110年第2次考試
第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定,下列敘述何者錯誤?
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對不特定人募集之期貨信託基金，應於每一營業日公告「前一營業日」每單位之淨值。因此，公告當日淨值是錯誤的。
題目來源： 110年第2次考試
第 27 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,下列何者正確?
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期貨信託基金經主管機關核准募集後，期貨信託事業可以為宣傳廣告或其他促銷活動，但不得有虛偽不實、使人誤信或誇大之情事。A選項：不得藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳。B選項：不得對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。D選項：不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。
題目來源： 110年第2次考試
第 28 題
擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? 甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集; 乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難; 丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外
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期貨信託基金管理辦法規定，擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合：一、合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集。二、合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難。受益人會議同意合併，若有特殊情況，不一定需要全體同意。
題目來源： 110年第2次考試
第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管機關?
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依「期貨信託基金管理辦法」規定，當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時，期貨信託事業應立即通報主管機關。
題目來源： 110年第2次考試
第 30 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格條件錯誤?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，受委任機構需經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達三年以上，而非兩年以上。
題目來源： 110年第2次考試
第 31 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,下列何者錯誤?
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期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，由期貨信託事業訂定，並報主管機關核准。
題目來源： 110年第2次考試
第 32 題
下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?
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向不特定人募集之組合型期貨信託基金，投資標的不得為私募證券投資信託基金。
題目來源： 110年第2次考試
第 33 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,其全權委託契約應載明下列何事項?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條，全權委託契約應載明受委任機構就受委任事項之操作策略計畫及其變更程序，以確保期貨信託基金的運作透明度及專業性。
題目來源： 110年第2次考試
第 34 題
期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非?
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依據期貨信託基金管理辦法第8條，子期貨信託基金可分次申請募集，並無不可分次申請之規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 35 題
以下何者非期貨信託基金概況應記載之事項?
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受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話應於期貨信託基金公開說明書封面或封底刊載，並非期貨信託基金概況應記載之事項。
題目來源： 110年第2次考試
第 36 題
下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定,何者有誤?
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期貨信託基金應於成立後「每會計年度終了四個月內」更新公開說明書，而非每季。
題目來源： 110年第2次考試
第 37 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效?
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依期貨信託基金管理辦法第14條規定，期貨信託事業追加募集期貨信託基金，依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿七個營業日生效。
題目來源： 110年第2次考試
第 38 題
所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?
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期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由期貨信託事業負擔，以保障受益人權益。
題目來源： 110年第2次考試
第 39 題
下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確?
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投資國外地區者，公開說明書封面應註明「投資國外」，以提醒投資人注意。
題目來源： 110年第2次考試
第 40 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金從事非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其範圍下列何者為真?
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期貨信託基金從事非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其範圍包含金管會依據「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品，以及金管會依據「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」所定證券商得從事之各項衍生性金融商品。
題目來源： 110年第2次考試
第 41 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情形?
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期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。
題目來源： 110年第2次考試
第 42 題
期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少百分比?
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依據期貨信託基金管理辦法第24條，期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之百分之三十。
題目來源： 110年第2次考試
第 43 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,委託代理人出席受益人會議者,每一受益人以出具一委託書並委託一人為限,委託書並應於受益人會議召開前多少日送達於受益人會議召開者指定之處所?
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依據期貨信託基金管理辦法第42條，委託代理人出席受益人會議者，每一受益人以出具一委託書並委託一人為限，委託書並應於受益人會議召開前五日送達於受益人會議召開者指定之處所。
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第 44 題
依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息?
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依據期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起十個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息。
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第 45 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除首次募集外,應自開始募集日起多少時間內募集成立?
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依據期貨信託基金管理辦法第10條第2項，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除首次募集外，應自開始募集日起三十天內募集成立。
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第 46 題
期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,洽會中央銀行之規定,下列何者為真?
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依據期貨信託基金管理辦法第8條第2項，期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金，僅首次募集應先取得中央銀行同意函後，始向金管會申請核准。
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第 47 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議,除期貨信託契約另有約定外,應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數幾分之幾以上之受益人出席,並經出席受益人之表決權總數幾分之幾以上同意行之?
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依據期貨信託基金管理辦法第42條，受益人會議之決議，除期貨信託契約另有約定外，應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之。
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第 48 題
對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?
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依據期貨信託基金管理辦法第14條規定，基金銷售機構包含期貨經紀商、信託業及證券經紀商，但票券業不包含在內。
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第 49 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第25條規定，保本型期貨信託基金保本操作之本金部分，得投資外國固定收益商品。
題目來源： 110年第2次考試
第 50 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之部門主管若為新進人員,從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應於到職日起多少日內申報持有狀況?
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依據期貨信託事業負責人與業務員管理規則第14條規定，期貨信託事業之部門主管若為新進人員，從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應於到職日起十日內申報持有狀況。
題目來源： 110年第2次考試