第 1 題
依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確?
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期貨信託事業「不得」擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事，以避免利益衝突。其他選項皆不正確，因為未經主管機關核准或申報，期貨信託事業皆不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事。
題目來源： 110年第1次考試
第 2 題
有關期貨信託事業內部稽核規定,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業管理辦法，工作底稿應至少保存五年，而非三年。
題目來源： 110年第1次考試
第 3 題
專營期貨信託事業應設置哪些部門? 甲.研究分析部門; 乙.財務會計部門; 丙.內部稽核部門
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專營期貨信託事業依規定應設置研究分析、財務會計及內部稽核等部門，以確保公司運營的專業性、財務的透明度以及內部控制的有效性。
題目來源： 110年第1次考試
第 4 題
有關期貨信託事業之基金經理人之敘述,下列何者有誤?
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基金經理人主要從事基金之經營管理業務，以及執行基金之交易『指示』及投資業務，並非直接執行交易，而是下達交易指示。基金經理人須向期貨公會登記為基金經理人，且須取得期貨交易分析人員資格。
題目來源： 110年第1次考試
第 5 題
下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項?
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變更公司名稱屬於期貨信託事業本身的變更，並非直接影響受益人權益的事項。其他選項，如存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事、向法院聲請重整、董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動，均會直接影響期貨信託事業的營運，進而影響受益人的權益。
題目來源： 110年第1次考試
第 6 題
期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
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依據期貨信託事業設置標準第十二條，期貨信託事業應有一名符合資格條件之股東，且該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。
題目來源： 110年第1次考試
第 7 題
關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤?
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期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定，並報經董事會同意，但並非申報主管機關備查，而是應函報主管機關核准。主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度。
題目來源： 110年第1次考試
第 8 題
關於期貨信託事業其業務之經營,下列何者錯誤?
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期貨信託事業不得向投資人保證投資絕無風險，此舉違反期貨信託事業應盡之善良管理人注意義務及專業判斷。A選項正確，期貨信託基金之募集須經主管機關核准。C選項正確，期貨信託事業有義務提供公開說明書。D選項正確，期貨信託事業應備置相關文件供主管機關查核。
題目來源： 110年第1次考試
第 9 題
下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確?
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選項(A)、(B)、(C)皆非，因為期貨信託事業行使投票表決權，應由期貨信託事業負責，而非僅指派基金經理人。應基於受益人最大利益行使，而非事業本身。期貨信託事業應將股東會通知書等文件詳細記錄並保存至少五年，而非三年。
題目來源： 110年第1次考試
第 10 題
下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業之受僱人除法令另有規定外，不得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣，以避免利益衝突。A選項正確，業務員應誠實信用執行業務。C選項正確，非業務員不得執行業務員職務。D選項正確，非業務員不得執行代理業務員職務。
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第 11 題
期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列敘述何者正確?
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依據期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務相關規定，若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者，銷售機構得以自己名義為客戶申購期貨信託基金。
題目來源： 110年第1次考試
第 12 題
有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? 甲.傘型; 乙.保證型; 丙.組合型
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期貨信託事業募集之期貨信託基金類型包含傘型、保證型及組合型。
題目來源： 110年第1次考試
第 13 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十，除非經過主管機關特別核准。
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第 14 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的,不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
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保管銀行並非基金的發行或經理機構，因此組合型期貨信託基金的投資標的，不包括保管銀行所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位。
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第 15 題
下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述,何者錯誤?
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首次申購客戶無論是否已在證券商開戶，皆須提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料，以符合KYC（Know Your Customer）規範。
題目來源： 110年第1次考試
第 16 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責?
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期貨信託事業委任銷售機構從事廣告、公開說明會及其他促銷活動，若有違反規定情事，期貨信託事業及該基金銷售機構應共同負責。
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第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比例,下列敘述何者正確?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比例，不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十，此為法規明文規定。
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第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何者負擔?
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期貨信託基金之淨資產價值為負數時，該差額應由期貨信託事業負擔，以保障受益人的權益。
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第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?
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期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告，此為法規要求的時限。
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第 20 題
阿嘉向恆春期貨信託公司申購海角九號期貨信託基金,下列有關風險預告作業事項,何者為真?
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風險預告書應由投資人簽名或蓋章及加註日期，以確保投資人已充分了解相關風險。 選項A錯誤：應於申購前提供風險預告書，而非申購後二日內。 選項C錯誤：不得省略風險告知作業，應確認投資人瞭解。 選項D錯誤：仍需提供風險預告書，但可簡化告知程序。
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第 21 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,可投資之範圍包括下列何者? 甲.上市股票; 乙.政府債券; 丙.投信發行之基金受益憑證
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期貨信託基金可投資範圍廣泛，包含上市股票、政府債券及投信發行之基金受益憑證等，以追求多元化投資。 選項A、B、C錯誤：僅列出部分可投資標的，不完整。
題目來源： 110年第1次考試
第 22 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施，但此制度應經董事會通過，而非股東會。 選項A正確：期貨信託基金的交易應符合期貨信託契約。 選項C正確：風險監控管理措施應針對不同交易或投資衡量各類型風險。 選項D正確：董事會應定期檢視基金的風險暴露程度。
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第 23 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定,致生損害於期貨信託基金之資產者,誰應為期貨信託基金受益人之權益向其追償?
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期貨信託事業應為期貨信託基金受益人之權益，向基金保管機構追償，此為期貨信託事業的責任。
題目來源： 110年第1次考試
第 24 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為,不包括下列何者?
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基金保管機構得依期貨信託事業之指示，以期貨信託基金資產給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項、給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益、給付受益人之買回價金。委任專業機構運用期貨信託基金之費用，應由期貨信託事業負擔，不得由基金資產支付。
題目來源： 110年第1次考試
第 25 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託公司或兼營信託業務之銀行如未經主管機關核准,有下列何種情形時,不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構?
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信託公司或兼營信託業務之銀行如擔任該期貨信託事業董事或監察人，未經主管機關核准，不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構。其餘選項皆不在此限制內。
題目來源： 110年第1次考試
第 26 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
題目來源： 110年第1次考試
第 27 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者? 甲.國內證券經紀商; 乙.國外證券經紀商; 丙.提供國外顧問服務之專業機構
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依據期貨信託基金管理辦法第18條，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託國內證券經紀商、國外證券經紀商及提供國外顧問服務之專業機構。
題目來源： 110年第1次考試
第 28 題
有關期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,對不特定人募集發行傘型期貨信託基金規定,下列何者正確?
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依據期貨信託基金管理辦法第12條第4項，子期貨信託基金得依資產配置理念，交叉組合各種類期貨信託基金。
題目來源： 110年第1次考試
第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確?
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期貨信託基金受益憑證應以無實體發行，並以登錄及帳簿劃撥方式交付之，此為法規明文規定。
題目來源： 110年第1次考試
第 30 題
期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後,有下列何種情形時,主管機關得撤銷或廢止其核准? 甲.首次募集者,自申請核准通知函到達之日起,逾六個月未開始募集; 乙.期貨信託事業、基金保管機構申報或公告之財務報告,其內容有虛偽或隱匿之情事; 丙.期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項,未依規定於事實發生之日起二日內公告或通知受益人
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根據期貨信託基金管理辦法，首次募集逾期未開始募集、財務報告內容虛偽或隱匿、以及發生重大影響受益人權益事項未依規定公告或通知受益人，主管機關皆可撤銷或廢止其核准。
題目來源： 110年第1次考試
第 31 題
下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目? 甲.證券投資信託基金; 乙.臺灣期貨交易所臺指選擇權; 丙.某銀行承作之外匯選擇權業務
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期貨信託基金得從事的交易或投資項目包含證券投資信託基金、臺灣期貨交易所臺指選擇權以及銀行承作之外匯選擇權業務，這些都是期貨信託基金可以運用的範圍。
題目來源： 110年第1次考試
第 32 題
期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管機關得退回或不核准其案件? 甲.違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大; 乙.取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額; 丙.其他主管機關為保護公益認有必要
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甲、乙、丙三項皆為主管機關得退回或不核准期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金的情形。甲項涉及違反相關法令或契約且情節重大；乙項涉及期貨信託事業的財務狀況不佳；丙項則賦予主管機關基於保護公益的考量權力。
題目來源： 110年第1次考試
第 33 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任證券投資信託事業擔任期貨信託基金之銷售機構。期貨經紀商、證券投資顧問事業、信託業皆可擔任期貨信託基金之銷售機構。
題目來源： 110年第1次考試
第 34 題
有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?
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期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者，應揭露其計算淨值方式及合理性。這是為了確保投資人了解淨值計算方式，並評估其合理性。其他選項關於揭露最近一年或一季的最高、最低及平均淨值，以及主管機關核准應否刊印每日淨值之情形，並非正確的公開說明書揭露規範。
題目來源： 110年第1次考試
第 35 題
下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項?
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依據期貨信託基金管理辦法，期貨信託契約應載明標的指數名稱、指數授權契約之重要內容、在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項。基金得否追加發行並非期貨信託契約的必要載明事項。
題目來源： 110年第1次考試
第 36 題
下列何者為期貨服務事業? 甲.期貨信託事業; 乙.期貨經理事業; 丙.期貨顧問事業
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期貨服務事業包含期貨信託事業、期貨經理事業及期貨顧問事業。
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第 37 題
有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤?
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保本型期貨信託基金於公開說明書封面應明確載示為保證型或保護型基金及其保本比率，並揭露查詢本公開說明書之網址，以及聲明公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。但期貨信託事業不能保證基金之收益。
題目來源： 110年第1次考試
第 38 題
「期貨信託基金管理辦法」第十三條第一項第二款所稱「符合主管機關所定條件」者,指該自然人、法人或基金,於申購期貨信託基金之金額至少達新臺幣多少元?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第十三條第一項第二款規定，符合主管機關所定條件的自然人、法人或基金，申購期貨信託基金之金額至少需達新臺幣二百五十萬元。
題目來源： 110年第1次考試
第 39 題
依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息?
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根據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起十個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息。
題目來源： 110年第1次考試
第 40 題
期貨信託基金受益憑證買回價格之計算,應以受益人買回請求到達後之第幾個營業日為基準:
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期貨信託基金受益憑證買回價格之計算，應以受益人買回請求到達後之次一營業日為基準。
題目來源： 110年第1次考試
第 41 題
期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品,其交易總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品，其交易總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
題目來源： 110年第1次考試
第 42 題
有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤?
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依據期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序相關規定，期貨信託事業及基金銷售機構不應對特定客戶提供特別優惠之申購條件，以維持公平性。
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第 43 題
期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,洽會中央銀行之規定,下列何者為真?
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依據期貨信託基金管理辦法第8條，期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金，僅首次募集應先取得中央銀行同意函後，始向金管會申請核准。
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第 44 題
期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者?
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依據期貨信託基金管理辦法及相關規範，期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時，並無基金成立時間長短的限制。因此，基金成立滿六個月以上並非必須遵守的事項。
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第 45 題
依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少?
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期貨信託基金管理辦法第五十條第一項規定，除募集發行保本型期貨信託基金者外，期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之百分之三十。
題目來源： 110年第1次考試
第 46 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,委託代理人出席受益人會議者,每一受益人以出具一委託書並委託一人為限,委託書並應於受益人會議召開前多少日送達於受益人會議召開者指定之處所?
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根據「期貨信託基金管理辦法」規定，委託代理人出席受益人會議者，每一受益人以出具一委託書並委託一人為限，委託書並應於受益人會議召開前五日送達於受益人會議召開者指定之處所。
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第 47 題
依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形,當月如有交易,其申報之時間為何?
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根據「期貨信託事業負責人與業務員管理規則」第15條，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形，當月如有交易，應於交易後之次月十日前申報前一月之交易狀況。
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第 48 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,有關公開說明書之敘述,下列何者正確?
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依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」規定，公開說明書之交付，得以印製書面交付或經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址或其他方式傳送予申購人。
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第 49 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤?
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根據「期貨信託基金管理辦法」第31條，保本型期貨信託基金保本操作之本金部分，得投資外國固定收益商品。選項敘述不得投資，故錯誤。
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第 50 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,有關期貨信託事業受理申購之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託事業委任之基金銷售機構，應依期貨信託事業訂定之截止時間受理申購申請，不得自行變更截止時間。因此選項B錯誤。
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