第 1 題
期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括下列何種持股?
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根據期貨信託事業負責人與業務員管理規則第8條第3項，股份之計算不包括已成年子女。因為法規主要規範對事業有直接影響力的股東，已成年子女通常被視為獨立個體。
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第 2 題
下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?
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期貨信託事業管理規則第4條規定，期貨信託事業的業務範圍包含運用期貨信託基金從事交易或投資、向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證、其他經金管會核准之有關業務。但辦理境外期貨基金之募集及銷售業務並非期貨信託事業的業務範圍，而是屬於證券投資信託事業的業務範圍。
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第 3 題
依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定,期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告?
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期貨信託事業管理規則第20條規定，期貨信託事業應依規定編製財務報告，該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後三個月內公告。
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第 4 題
專營期貨信託事業應設置哪些部門?
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依據期貨信託事業管理辦法第8條，專營期貨信託事業應設置研究分析、財務會計及內部稽核部門。
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第 5 題
期貨信託事業應充分了解其客戶,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業對疑似洗錢之基金交易，應予拒絕並向法務部調查局申報，而非主管機關。
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第 6 題
期貨信託事業減資退回股本後,最低實收資本額不低於新台幣?
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依據期貨信託事業管理辦法第6條，期貨信託事業減資後，實收資本額不得低於新台幣三億元。
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第 7 題
期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業管理辦法第10條，期貨信託事業變更基金經理人僅需向主管機關申報，不需事先核准。
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第 8 題
期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列有關之敘述何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條，借款之利息費用，由期貨信託事業負擔，而非期貨信託基金。
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第 9 題
下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確?
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選項(A)(B)(C)皆有錯誤。期貨信託事業行使投票表決權，應基於受益人的最大利益，並非事業本身；原則上應由期貨信託事業指派「權責人員」為之，並非僅限基金經理人；書面紀錄至少保存五年，而非三年。
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第 10 題
期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?
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根據期貨信託事業管理辦法第14條，期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項向主管機關申報並抄送期貨公會，其中包括董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動，變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師，以及向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格。變更公司或分支機構營業處所不屬於重大影響受益人權益之事項。
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第 11 題
下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業之受僱人不得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣，此舉違反期貨信託事業負責人與業務員管理規則中關於業務員應具備的資格與行為規範。選項A、C、D均為正確描述。
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第 12 題
期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項?
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根據期貨信託基金管理辦法，期貨信託事業對不特定人募集發行傘型期貨信託基金時，子期貨信託基金數不得超過三檔，每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約，且當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立。因此，選項(A)、(B)、(C)皆是正確的。
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第 13 題
下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?
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於廣告文宣上註明金管會核准該事業之執照字號，並非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為。其他選項皆為禁止行為：廣告文宣上有「金管會核准,信譽保證」之字樣，易使投資人誤認政府保證獲利；於其廣告文宣上註明本期貨信託基金為本金保證基金，若非屬實則有誤導之嫌；舉辦理財說明會,預測半年內新台幣對美元將迅速升值,應即早進行投資佈局，涉及對未來投資績效的保證或承諾。
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第 14 題
期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者,應於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報?
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期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者，應於受益憑證價款繳納完成日起五日內，向主管機關申報。
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第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?
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依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人。符合一定資格條件之人包括票券業、信託業，以及單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人。
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第 16 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，屬於公司內部重要決策，應提報董事會通過，以確保權責分明。
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第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，為分散風險，每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
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第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資?
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期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，必須依照期貨信託契約所載明的投資地區、市場、種類及範圍進行，以確保投資行為符合契約規範。
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第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列何者正確?
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受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之。此為期貨信託基金管理辦法第10條第1項的明確規定。
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第 20 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者敘述錯誤?
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基金保管機構執行期貨信託基金保管業務，遇有依規定請求期貨信託事業履行義務而不履行，致損害受益人權益之情事，應即報請主管機關核准後，召開受益人會議更換期貨信託事業，而非「得」直接報請主管機關核准。此為期貨信託基金管理辦法第21條第2項的規定。
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第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,從事交易或投資項目之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，不得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證。此為期貨信託基金管理辦法第14條第1項第11款的明確規定。
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第 22 題
有一期貨信託基金今日之淨資產價值為一億元整,請問它在下列集中市場之期貨交易,何者應立即調整至符合規定?
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期貨信託基金從事期貨交易，其未沖銷部位所需原始保證金總額，不得超過該基金淨資產價值之百分之二十。選項(A)、(B)、(C)加總皆超過2000萬，因此應立即調整至符合規定。
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第 23 題
期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者,除應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意?
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期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，除應主管機關核准者外，應經中央銀行同意。
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第 24 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金，不需與申購人共同簽署期貨信託契約，僅需交付公開說明書並告知風險即可。其餘選項皆為正確描述。
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第 25 題
對保本型期貨信託基金之敘述,何者有誤?
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投資保本型期貨信託基金並非絕無風險，保本型基金僅保證到期時投資人可取回一定比率的本金，但仍可能因為市場波動、信用風險等因素而產生損失。因此，選項A的敘述有誤。
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第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易,應符合之規定,下列何者正確?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十，此為正確規定。
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第 27 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確?
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期貨信託契約是用以規範期貨信託事業（受託人）與受益人之間的權利義務關係，受益人無須於期貨信託契約簽名或蓋章，期貨信託契約即生效力。
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第 28 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,下列何者敘述正確?
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期貨信託基金管理辦法第24條規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金，從事投資於期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。但組合型期貨信託基金，不在此限。
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第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?
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期貨信託基金管理辦法第28條規定，期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值。
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第 30 題
期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管機關得退回或不核准其案件?
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期貨信託基金管理辦法第10條規定，期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大、取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者，且最近年度每股淨值低於票面金額、或其他主管機關為保護公益認有必要之情形，主管機關得退回或不核准其案件。
題目來源： 109年第4次考試
第 31 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第31條第1項規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起五個營業日內，給付買回價金。
題目來源： 109年第4次考試
第 32 題
期貨信託契約範本之訂定,其程序何者正確?
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依據期貨信託契約範本應由期貨商業同業公會擬訂，報經主管機關核定。
題目來源： 109年第4次考試
第 33 題
依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第6條規定，對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，不可進行一般性廣告，也不可透過銷售機構招募銷售，應以非公開方式招募。
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第 34 題
所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤?
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基金保管機構對於代理人、代表人或受僱人履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時，保管機構應與自己之故意或過失負同一責任。選項D敘述與法規相反。
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第 35 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關銷售機構之相關規定,下列何者正確?
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期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應與期貨信託事業簽訂銷售契約，以明確雙方權利義務。
題目來源： 109年第4次考試
第 36 題
所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?
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期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由期貨信託事業負擔，以保障受益人權益。其餘選項皆不符合期貨信託基金的風險承擔原則。
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第 37 題
期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應檢具報主管機關備查之書件為何?
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依據期貨信託基金管理辦法第42條，期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應檢具合併基準日消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後存續期貨信託基金之受益人人數、金額統計，會計師出具合併基準日之消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後之淨資產價值計算無誤之意見書，以及合併基準日之資產負債表及庫存資產明細表，報主管機關備查。
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第 38 題
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於特別記載事項,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第17條，公開說明書應載明期貨信託事業內部控制制度聲明書、本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨信託契約範本條文對照表、期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書。並未要求揭露主要股東名單。
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第 39 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則,並由期貨信託事業送交哪個機關審查?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交期貨商業同業公會審查。
題目來源： 109年第4次考試
第 40 題
依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少?
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期貨信託基金管理辦法第五十條第一項規定，除募集發行保本型期貨信託基金者外，期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，應至少保持該期貨信託基金淨資產價值之百分之三十的流動性資產，以應付受益人贖回及其他支付需求。
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第 41 題
下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?
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期貨信託基金之銷售及廣告，應以實際數據展現過去操作績效，不得為虛偽、欺騙、或其他足致他人誤信之行為。選項A、B、C均為期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為。
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第 42 題
對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?
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依期貨信託基金管理辦法規定，符合資格條件之期貨經紀商、信託業、證券經紀商可以擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜，票券業則不具備此資格。
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第 43 題
關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?
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期貨信託基金收益分配應記載分配之項目、分配之時間、給付之方式，這些都是必須揭露的重要資訊，以保障投資人權益。
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第 44 題
信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比,應依規定申請兼營期貨信託事業?
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依據規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除避險或槓桿/反向ETF外，期貨交易契約價值超過其淨資產價值百分之四十，應申請兼營期貨信託事業。
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第 45 題
期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品,其交易總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少?
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期貨信託事業運用期貨信託基金從事非在期貨交易所進行之衍生性商品交易，其交易總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
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第 46 題
期貨信託基金受益憑證買回價格之計算,應以受益人買回請求到達後之第幾個營業日為基準:
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依據期貨信託基金管理辦法第31條，受益憑證買回價格之計算，應以受益人買回請求到達後之次一營業日為基準。
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第 47 題
「期貨信託基金管理辦法」第五十八條所稱「以主管機關指定之其他方式」,係指期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金者,應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近財務報表,傳輸於何處?
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依據期貨信託基金管理辦法第58條，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金者，應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近財務報表，傳輸於臺灣集中保管結算所股份有限公司「期信基金資訊觀測站」。
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第 48 題
有關期貨信託事業應繳存之營業保證金,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業管理辦法第10條，兼營期貨信託事業之金融機構，仍應依規定提撥營業保證金。
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第 49 題
有關期貨信託基金買回之申請規定,下列何者錯誤?
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期貨信託事業應依不同基金之特性，訂定受理買回申請之截止時間，並應載明於基金公開說明書、相關銷售文件及公司網站。若無法證明客戶係於截止時間前提出買回請求，應視為次一營業日之交易，而非次二營業日。
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第 50 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤?
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保本型期貨信託基金保本操作之本金部分，得投資外國固定收益商品。其他選項皆符合規定，包含投資國內固定收益商品，如經 Standard & Poor's Corp.評定債務發行評等達 BBB 級(含)以上或 Moody's Investors Service 評定債務發行評等達 Baa2級(含)以上之次順位債券或無擔保債券，以及本金以定期存款保存時，以一年期以上定期存款為限。
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