第 1 題
期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括下列何種持股?
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期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括已成年子女。
題目來源： 109年第2次考試
第 2 題
期貨信託事業向公司董事、監察人之關係人購買不動產,應於事實發生之日起二日內公告,所稱之關係人,不包括下列何者?
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依據期貨信託事業管理辦法第8條第3項，期貨信託事業向公司董事、監察人之關係人購買不動產，應於事實發生之日起二日內公告，所稱關係人，依公司法第369條之1規定。公司法中，監察人二親等以內之血親屬於關係人，三親等以內之血親不屬於關係人。
題目來源： 109年第2次考試
第 3 題
期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東?
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依據期貨信託事業設置標準第12條，期貨信託事業應至少有一名符合該條所定資格條件之股東。
題目來源： 109年第2次考試
第 4 題
有關期貨信託事業建立內部控制制度規定,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業管理辦法第33條，期貨信託事業應建立內部控制制度。因此，公司不能自行決定是否訂定內部控制制度，是強制性的規定。
題目來源： 109年第2次考試
第 5 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨信託事業管理辦法第10條，他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後六個月內，未申請募集期貨信託基金者，廢止其兼營許可，而非一年。
題目來源： 109年第2次考試
第 6 題
期貨信託事業之負責人,包含下列何者?I.董事;II.經理人;II.監察人;IV.其他依法律規定應負責之人
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期貨信託事業負責人包含董事、經理人、監察人及其他依法律規定應負責之人，此為期貨信託事業負責人與業務員管理規則所定義。
題目來源： 109年第2次考試
第 7 題
有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤?
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風險預告書應於接受客戶申購受益憑證『前』交付，而非繳款前。其餘選項皆符合規範。
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第 8 題
下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真?
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期貨信託事業董事長應具備專科以上學歷，並具備專業投資機構相關工作經驗三年以上，且曾擔任副總經理或同等職務，成績優良者。選項B的期貨商業務員資格僅為業務員的資格條件。
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第 9 題
有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤?
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期貨信託事業應設置隸屬於董事會之內部稽核單位，而非總經理。稽核單位應定期或不定期稽核公司之財務及業務，稽核作業均應作成稽核報告，且稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規。
題目來源： 109年第2次考試
第 10 題
依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式?
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依期貨信託事業管理規則，期貨信託事業繳存營業保證金的方式包含現金、政府債券，以及符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。基金受益憑證並非營業保證金之繳存方式。
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第 11 題
期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時,下列敘述何者正確?
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期貨信託基金銷售機構應充分了解客戶，評估其投資知識、經驗、財務狀況及風險承受能力，以確保銷售適合客戶的產品，此為KYC（Know Your Customer）原則的體現。
題目來源： 109年第2次考試
第 12 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
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依據期貨信託基金管理辦法規定，組合型期貨信託基金不得投資信託業所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位。其餘選項皆為可投資標的。
題目來源： 109年第2次考試
第 13 題
有關期貨信託基金之會計,下列何者錯誤?
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依規定，每一期貨信託基金，應依主管機關規定格式及內容，於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告。
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第 14 題
期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列所述何者為非?
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期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金的比率，不得超過基金每日淨資產價值之百分之三十。選項A的敘述是針對初始募集金額及追加募集額度之百分之三十，此為錯誤。
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第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業或基金保管機構發現非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時,其處理之程序,下列何者正確?
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根據「期貨信託基金管理辦法」，期貨信託事業或基金保管機構若發現非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四十時，應立即通報主管機關。
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第 16 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過本期貨信託基金淨資產價值多少比率時,應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業?
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依「期貨信託基金管理辦法」規定，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過本期貨信託基金淨資產價值百分之四十比率時，應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業。
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第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託契約應報主管機關核准後予以終止之情形,不包括下列何者?
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期貨信託契約的終止，需要報主管機關核准的情況包含：期貨信託事業或基金保管機構解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止；受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構，而無其他適當之期貨信託事業或基金保管機構承受；經受益人會議決議終止期貨信託契約。期貨信託事業與基金保管機構協議終止期貨信託契約，不需報主管機關核准。
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第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項,下列何者不包括在內?
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期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、洗錢防制、銷售行為等，但不包含強制客戶定期定額申購。
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第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信託基金?
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期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，應於募集之核准函送達日起六個月內開始募集，三十日內募集成立該期貨信託基金。
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第 20 題
有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤?
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期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應於開始募集「前」，始得為一般性廣告或公開勸誘之行為。這是為了確保投資人能在充分了解基金資訊後再決定是否投資。
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第 21 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,除主管機關另有規定外,應遵下列何項規定?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，為避免利益衝突，除主管機關另有規定外，不得投資於本期貨信託事業所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券。
題目來源： 109年第2次考試
第 22 題
下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確?
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期貨信託基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值百分之十。此為法規限制，避免過度集中投資單一標的。
題目來源： 109年第2次考試
第 23 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?
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根據期貨信託基金管理辦法第14條第1項第2款規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十。
題目來源： 109年第2次考試
第 24 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者?
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依期貨信託基金管理辦法第12條第1項第1款規定，期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍包括外國證券集中交易市場或店頭市場交易之股票、公司債、金融債券、政府債券、受益憑證、基金股份或投資單位。但不包括新加坡店頭市場。
題目來源： 109年第2次考試
第 25 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數量,不得超過幾檔?
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依期貨信託基金管理辦法第8條第2項規定，期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數量，不得超過三檔。
題目來源： 109年第2次考試
第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申請募集期貨信託基金?
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根據期貨信託基金管理辦法第10條，專營期貨信託事業於取得許可證照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金。
題目來源： 109年第2次考試
第 27 題
有關期貨信託契約應行記載事項之規定,不包括下列何項?
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期貨信託契約應行記載事項，依據期貨信託基金管理辦法第16條，並未包含「期貨信託基金經理人及其代理人之姓名」。
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第 28 題
期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券,下列有關敘述何者錯誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第24條，出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以六個月為限，而非三個月。
題目來源： 109年第2次考試
第 29 題
有關期貨信託基金受益人會議之敘述,何者正確?
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選項(A)受益人權利之行使應經受益人會議決議，正確。選項(B)更換基金保管機構原則上屬於應經受益人會議決議之事項，正確。選項(C)受益人會議召開之期限程序與決議方法等必須由主管機關定之，正確。因此，選項(A)、(B)、(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第2次考試
第 30 題
期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,所支付之總金額佔本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得低於下列何者?
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依據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,所支付之總金額佔本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得低於百分之六十。
題目來源： 109年第2次考試
第 31 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,下列何者敘述正確?
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根據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。但組合型期貨信託基金，不在此限。
題目來源： 109年第2次考試
第 32 題
下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述,何者不符合法規?
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依據期貨信託基金管理辦法第21條，對特定人募集之基金，其交易總風險暴露不得超過該基金淨資產價值之百分之四十。
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第 33 題
有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者錯誤?
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依據期貨信貨信託基金銷售及廣告管理辦法第10條，期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務，不得向投資人收取銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。
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第 34 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,下列何者錯誤?
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期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，由期貨信託事業訂定，並非由主管機關訂定。
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第 35 題
有關期貨信託基金受益權之敘述,何者正確?
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期貨信託基金之受益權是按受益權單位總數平均分割的，期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數，受益人對於受益憑證之權利，按受益權之單位數行使之，故選項(A)、(B)、(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第2次考試
第 36 題
期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管機關得退回或不核准其案件?
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根據法規，期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，若有違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約且情節重大，或取得期貨信託事業營業執照未滿二個完整會計年度，或最近年度每股淨值低於票面金額，或其他主管機關為保護公益認有必要之情形，主管機關得退回或不核准其案件。因此，選項(A)、(B)、(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第2次考試
第 37 題
期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?
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當期貨信託基金經理人同時管理其他基金時，公開說明書中應特別揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施，以確保投資人的權益。
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第 38 題
期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非?
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選項D正確，子期貨信託基金可以分次申請募集。依據期貨信託基金管理辦法第10條第2項，傘型期貨信託基金之子期貨信託基金，得同時或分次申請募集。
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第 39 題
為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤?
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選項B錯誤，風險管理委員會應定期向董事會提出報告，而非總經理。依據期貨信託事業內部控制制度準則相關規定，風險管理委員會應定期向董事會提出報告。
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第 40 題
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書編製內容應記載之事項,不包括下列何者?
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選項A錯誤，期貨信託基金公開說明書編製內容不包括期貨信託市場概況。公開說明書應記載事項包括期貨信託契約主要內容、期貨信託事業概況、特別記載事項等，但不包含期貨信託市場概況。
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第 41 題
下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤?
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期貨信託基金之受益憑證不得以實體發行，應以登錄及帳簿劃撥方式交付，並依主管機關訂定之作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。
題目來源： 109年第2次考試
第 42 題
依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?
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期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集三日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸。
題目來源： 109年第2次考試
第 43 題
依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息?
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期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起十個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息。
題目來源： 109年第2次考試
第 44 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數多少比例以上之受益人出席,不得開會?
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期貨信託基金管理辦法第40條規定，受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，不得開會。
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第 45 題
信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比,應依規定申請兼營期貨信託事業?
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期貨信託基金管理辦法第6條規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外，其期貨交易契約價值超過其淨資產價值百分之四十，應依規定申請兼營期貨信託事業。
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第 46 題
有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤?
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依據期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序相關規定，期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載，對所有客戶提供一致的申購條件，不得對特定客戶提供特別優厚之申購條件，以維護投資人的公平性。
題目來源： 109年第2次考試
第 47 題
期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤?
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首次申請募集基金應自開始募集日起三十日內募集成立。法源依據：期貨信託基金管理辦法第10條第2項。
題目來源： 109年第2次考試
第 48 題
有關期貨信託基金買回之申請規定,下列何者錯誤?
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逾時申請應視為次一營業日之交易，而非次二營業日。法源依據：期貨信託基金管理辦法第31條第2項。
題目來源： 109年第2次考試
第 49 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤?
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保本型期貨信託基金保本操作之本金部分，得投資外國固定收益商品。法源依據：期貨信託基金管理辦法第23條。
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第 50 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,關於期貨信託基金公開說明書相關規定,下列何者敘述錯誤?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，應以交付公開說明書為原則，但仍需辦理公告，故D錯誤。 選項A：期貨信託基金公開說明書應依主管機關之規定編製並交付予基金銷售機構及申購人。 選項B：得以經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送予申購人。 選項C：應於基金銷售文件及廣告內,標明已備有公開說明書及可供索閱之處所或可供查閱之方式。
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