第 1 題
證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些?
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選項(D)正確，依據期貨信託事業管理辦法規定，證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，需符合營業滿三年、實收資本額不少於新臺幣三億元、且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額等條件。
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第 2 題
有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤?
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選項(B)錯誤，期貨信託事業之基金經理人條件中，並非從事執行基金之交易及投資業務，而是需要具備相關資格並登記。
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第 3 題
期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者,其資金運用下列何者不包括在內?
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選項(C)錯誤，期貨信託事業之資金運用，非屬經營業務所需者，不得購買連結式商品。其餘選項皆為可行的資金運用方式。
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第 4 題
下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由?
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選項(D)正確，根據「期貨信託事業負責人與業務員管理規則」第15條，主管機關得對期貨信託事業之業務員，有為健全業務發展，在整合資產管理服務上有顯著績效者、發現市場不法違規行為，立即向主管機關舉發，經查明屬實者、以撰寫研究報告方式，對主管機關發展期貨市場提供建言，經主管機關採行者等事由，予以獎勵或表揚。
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第 5 題
專營期貨信託事業之發起人中,專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少比例?
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選項(A)正確，根據「期貨信託事業管理辦法」第6條，專營期貨信託事業之發起人中，專業發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份百分之二十。
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第 6 題
有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定,下列敘述何者錯誤?
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選項(A)錯誤，根據「期貨信託基金之銷售、廣告及自律規範」，不得藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為保證受益憑證價值之宣傳。核准募集不代表保證獲利。 選項(B)正確，不得對於過去之業績作誇大之宣傳。 選項(C)正確，不得預測期貨信託基金之績效。 選項(D)正確，促銷期貨信託基金，不得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。
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第 7 題
期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?
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因會計師事務所內部調整而變更簽證會計師，不屬於重大影響受益人權益之事項，不需申報。其他選項皆屬於重大影響受益人權益之事項，需要向主管機關申報並抄送期貨公會。
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第 8 題
下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真?
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期貨信託事業董事長之資格條件包含：(A)取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者；(B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，曾擔任副總經理或同等職務，成績優良者；(C)有其他事實足資證明其具備證券、期貨或金融專業知識、經營經驗及領導能力者。因此，選項(D)皆是正確的。
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第 9 題
有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤?
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風險預告書應由期貨信託事業向申購人告知，於接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前交付，並應由申購人簽名或蓋章並加註日期，期貨信託事業應留存風險預告書，並非由主管機關留存。
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第 10 題
期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券,下列何者規定錯誤?
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期貨信託基金出借有價證券，借貸期間自借貸成交日起算，最長以六個月為限，而非一年。
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第 11 題
期貨信託契約除主管機關另有規定外,下列何者非應記載之事項?
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期貨信託契約應記載事項包括期貨信託基金之名稱及其存續期間、期貨信託基金之收益分配事項、受益人會議之召開事由、出席權數、表決權數及決議方式等，但基金經理人之姓名不屬於應記載事項。
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第 12 題
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?
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期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之二十。
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第 13 題
下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求?
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期貨信託基金淨資產價值的計算方式，應依據主管機關的規定辦理，不得由期貨信託事業自行擬訂。此舉是為了確保計算方式的統一性和公正性，保障投資人的權益。
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第 14 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證?
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保證型期貨信託基金必須由符合主管機關資格認可的保證機構提供保證，以確保基金到期時能履行保證責任，保障投資人的本金安全。
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第 15 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確?
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期貨信託契約是規範期貨信託事業與基金保管機構雙方權利義務的法律文件，受益人雖為權利義務關係人，但毋須於契約上簽名或蓋章，其權益受契約保障。
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第 16 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過?
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根據期貨信託基金管理辦法第24條，期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範，該內部作業規範應提報董事會通過。
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第 17 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益憑證買回之規定,下列何者正確?
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根據期貨信託基金管理辦法第31條，通常使用之通信中斷經主管機關核准者，對買回價金之給付得遲延。
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第 18 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者?
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根據期貨信託基金管理辦法第17條，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍不包括新加坡店頭市場。
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第 19 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數量,不得超過幾檔?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第10條第2項規定，期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數量，不得超過三檔。選項A、C、D皆不符合法規。
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第 20 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項,下列何者不包括在內?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第24條第1項規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、洗錢防制及銷售行為等事項。強制客戶定期定額申購並非內部控制制度應包括之事項。
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第 21 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人,該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第7條第1項第2款規定，期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人，該條件係指單次申購金額須達新台幣二百五十萬元以上。選項A、B、C皆不符合法規。
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第 22 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?
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根據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十。
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第 23 題
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資時,下列敘述何者正確?
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根據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資時，應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針，並揭露於公開說明書。
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第 24 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業遴選全權委託專業機構之資格條件,下列敘述何者錯誤?
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根據期貨信託基金管理辦法第21條，期貨信託事業遴選全權委託專業機構之資格條件，應符合最近三個月未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分，而非半年。
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第 25 題
下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,可以在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中所為之行為?
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期貨信託事業在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中，可以實際數據展現過去操作績效，以供投資人參考。但必須注意不得有虛偽不實或使人誤信之情事。
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第 26 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之國內有價證券,其種類及範圍,下列何者不包括在內?
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依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託基金投資國內有價證券，其種類及範圍包括上市有價證券、政府債券、證券投資信託事業發行之基金受益憑證，但不包含連動債券。
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第 27 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信託基金?
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期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，應於募集之核准函送達日起六個月內開始募集，並應自開始募集日起三十日內募集成立該期貨信託基金。
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第 28 題
期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債之總額,不得超過該公司該次所發行債券總額之多少比率?
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根據期貨信託基金管理辦法第21條第2項規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券，每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債之總額，不得超過該公司該次所發行債券總額之百分之十。
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第 29 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列規定何者正確?
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依期貨信託基金管理辦法第6條規定，信託業募集發行共同信託基金，從事期貨交易，除因避險目的外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業。
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第 30 題
有關期貨信託基金保管機構規定,下列何者敘述錯誤?
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根據期貨信託基金管理辦法第11條規定，期貨信託事業選定基金保管機構應經董事會通過，並報經主管機關核准。並非自由選定後報董事會通過即可。
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第 31 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第14條第2項規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
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第 32 題
下列有關證券投資信託事業或信託業募集發行之期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有誤?
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依據期貨信託基金管理辦法第6條規定，運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時，應申請兼營證券投資信託事業。兼營證券投資信託事業者，其所募集之期貨信託基金持有有價證券總市值不得超過主管機關規定之比率。
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第 33 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,下列何者敘述正確?
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依據「期貨信託基金管理辦法」第13條規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金，從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。但組合型期貨信託基金，不在此限。
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第 34 題
下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項?
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期貨信託基金得否追加發行，並非指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項。期貨信託契約應載明標的指數名稱、指數授權契約之重要內容、在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項。
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第 35 題
期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應於何時將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益,告知投資人?前項告知之內容如有變更,期貨信託事業於何時通知投資人?
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期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應於銷售前將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益告知投資人。前項告知之內容如有變更，期貨信託事業應立即通知投資人。
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第 36 題
所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤?
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基金保管機構之代理人、代表人或受雇人，履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時，基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任。
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第 37 題
期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管機關得退回或不核准其案件?
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依據期貨信託事業管理辦法第9條，期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大者；或取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者，且最近年度每股淨值低於票面金額；或其他主管機關為保護公益認有必要之情形，主管機關得退回或不核准其案件。
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第 38 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤?
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依據期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第6條，公開說明書封面應由期貨信託事業之董事長簽名或蓋章，並加蓋公司章。因此，僅由董事長簽名或蓋章是不完整的。
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第 39 題
期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者,得委託下列何者為其辦理之?
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依據期貨信託基金管理辦法第20條，期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者，得委託綜合證券商、依法得受託辦理股務業務之銀行、或經主管機關核准得辦理之銀行為其辦理之。
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第 40 題
期貨信託事業委任基金銷售機構辦理基金銷售業務,應出具基金銷售機構符合資格之聲明書、其銷售契約及銷售基金之內部控制制度,送下列何者審查核准後始得為之?
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期貨信託事業委任基金銷售機構辦理基金銷售業務，依規定應將基金銷售機構符合資格之聲明書、銷售契約及銷售基金之內部控制制度，送期貨公會審查核准後始得為之。這是為了確保銷售機構的資格和銷售過程的合規性，保護投資者權益。
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第 41 題
依據期貨公會自律規範,期貨信託基金之申購價金應包括下列何者?
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期貨信託基金之申購價金應包括發行價格及申購手續費。基金經理費與基金保管費是基金運作期間產生的費用，並非申購時需支付的項目。保證機構保證費通常不包含在申購價金中。
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第 42 題
期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非?
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以基金績效為廣告時，不得為任何績效預測。期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件，應遵守相關規範，不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品，勸誘他人購買基金，促銷期貨信託基金，不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測，不得以無折價風險等相類詞語作為廣告。
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第 43 題
期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤?
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期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務，除了瞭解客戶之財務能力外，尚須瞭解客戶之投資經驗、風險承受度等，以評估客戶是否適合投資該基金。
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第 44 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會？
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根據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議之決議事項應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並由受益人會議召開者於會後三十日內，將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國期貨業商業同業公會。
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第 45 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,一般而言其持有第五十條第一項第二款至第五款之總額(即流動資產),不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之多少?
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依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,一般而言其持有第五十 條第一項第二款至第五款之總額(即流動資產),不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之七十。
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第 46 題
為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤?
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風險管理委員會應定期向董事會提出報告，而非總經理。
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第 47 題
有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤?
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受益憑證持有人逾時申請買回時，應視為次一營業日之交易，而非次三營業日。
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第 48 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知期貨信託事業,並由期貨信託事業於事實發生日起多少日內,向期貨公會申報並公告?
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依規定，基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知期貨信託事業，並由期貨信託事業於事實發生日起二日內，向期貨公會申報並公告。
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第 49 題
依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤?
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保本型期貨信託基金保本操作之本金部分，依規定是可以投資外國固定收益商品的，但投資標的信用評等等級須符合規定。
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第 50 題
依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,有關買回之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金受益憑證買回價格，應以受益人的買回請求到達期貨信託事業或基金銷售機構「次一營業日」之期貨信託基金淨資產價值計算之並扣除買回費用。
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