第 1 題
當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約為下列何者?
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選擇權契約的定義即為買方支付權利金，取得在特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物的權利；賣方則有於買方要求履約時，依約履行義務的契約。或雙方同意於到期前或到期時結算差價。
題目來源： 114年第3次考試
第 2 題
期貨業之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為?
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依據期貨交易法規定，期貨業相關人員獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後十八小時內，不得進行相關交易。
題目來源： 114年第3次考試
第 3 題
依期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形,不包括下列何者?
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期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形，包含為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、為期貨交易人支付清算差額理費。全權委託期貨交易之經理費，非屬保證金專戶可提取之款項。
題目來源： 114年第3次考試
第 4 題
期貨交易所自受領許可證照後,於幾個月內未開始營業,除有正當理由申請主管機關核准延長者外,主管機關得撤銷其許可?
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期貨交易所自受領許可證照後，應於三個月內開始營業，除有正當理由申請主管機關核准延長者外，主管機關得撤銷其許可。
題目來源： 114年第3次考試
第 5 題
依期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者?
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依期貨交易法規定，主管機關、期貨交易所、期貨結算機構皆須制定市場監視相關規範，期貨業商業同業公會則無此義務。
題目來源： 114年第3次考試
第 6 題
期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣多少元?
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期貨商設置分支機構，依據期貨商管理規則，每增設一家分支機構，最低實收資本額應增加新臺幣一千五百萬元。
題目來源： 114年第3次考試
第 7 題
依期貨交易法之規定,符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商何者同意?
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依期貨交易法規定，涉及外匯事項且應集中結算之期貨交易，須先會商中央銀行同意，以確保外匯市場的穩定。
題目來源： 114年第3次考試
第 8 題
期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練?
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期貨商之在職業務員，依相關規定，應每二年參加在職訓練，以確保其專業知識與技能符合現行法規及市場發展。
題目來源： 114年第3次考試
第 9 題
期貨業除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲明書?
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期貨業依規定應於每會計年度終了後三個月內，向主管機關申報內部控制聲明書，此為法規明文規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 10 題
依期貨交易法之規定,下列敘述何者有誤?
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期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於基金資產請求扣押或行使其他權利，因為期貨信託基金應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。
題目來源： 114年第3次考試
第 11 題
專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存?
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專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十之特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存。
題目來源： 114年第3次考試
第 12 題
下列何者非期貨交易法之期貨服務事業?
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期貨交易法所稱期貨服務事業，包含期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨信託事業及槓桿交易商。期貨結算機構屬於期貨交易所的相關機構，並非期貨服務事業。
題目來源： 114年第3次考試
第 13 題
依期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?
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依期貨交易法規定，本國專業期貨商之公司名稱應標明期貨字樣，以資識別。證券商兼營期貨業務、金融機構兼營期貨業務、以及證券經紀商經營期貨交易輔助業務者，並無強制規定公司名稱需標明期貨字樣。
題目來源： 114年第3次考試
第 14 題
期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?
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期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有七日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容，以保障委任人的權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 15 題
依期貨交易法之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應先以下列何者支應?
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期貨結算機構處理結算會員違約時，應優先使用違約結算會員所繳存的結算保證金來支應，這是風險控管的基本原則。
題目來源： 114年第3次考試
第 16 題
依期貨交易法之規定,下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者有誤?
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主管機關得撤銷期貨交易契約的情形，包含不符公共利益、喪失經濟效益，以及期貨交易所申請。但「有被操縱之虞」並非主管機關直接撤銷契約的理由，而是應進行調查並採取相應的監管措施。
題目來源： 114年第3次考試
第 17 題
期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後幾日內,向同業公會申報,並辦理工作證之換發或繳回,所屬期貨商在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責?
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期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後五日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責。
題目來源： 114年第3次考試
第 18 題
依期貨交易法之規定,期貨結算機構應將結算會員所繳交之下列何款項,依自營與經紀分離處理?
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期貨結算機構依期貨交易法應將結算會員所繳交之結算保證金，依自營與經紀分離處理，以確保不同業務的風險隔離。
題目來源： 114年第3次考試
第 19 題
期貨商應於每月幾日以前,向主管機關申報上月份會計項目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報表?
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期貨商應於每月十日以前，向主管機關申報上月份會計項目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報表，此為期貨商的定期申報義務。
題目來源： 114年第3次考試
第 20 題
依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行?
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依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，將移送法院強制執行，以確保罰鍰的有效執行。
題目來源： 114年第3次考試
第 21 題
期貨信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集期貨信託基金,並依期貨信託基金管理辦法規定辦理?
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期貨信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金，並依期貨信託基金管理辦法規定辦理。這是法規明確規定的時限要求。
題目來源： 114年第3次考試
第 22 題
依期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時,下列何者得依申請或依職權指定第三仲裁人?
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根據期貨交易法，期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，若所選定的仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，金融監督管理委員會得依申請或依職權指定第三仲裁人。這是為了確保仲裁程序的公正性和效率。
題目來源： 114年第3次考試
第 23 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商得接受下列何者之開戶?
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期貨商管理規則允許年滿二十歲但尚在就學的學生開戶。其他選項均為期貨商不得接受開戶之對象。
題目來源： 114年第3次考試
第 24 題
期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內公告,向主管機關申報並抄送同業公會?
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依據期貨信託基金管理辦法第31條，期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，並向主管機關申報及抄送同業公會。
題目來源： 114年第3次考試
第 25 題
期貨商分支機構業務員最低人數不得低於幾人?
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依據期貨商設置標準第14條，期貨商分支機構業務員最低人數不得低於三人。
題目來源： 114年第3次考試
第 26 題
下列關於期貨顧問事業之敘述,何者有誤?
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期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業許可時，得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。選項B、C、D皆為正確描述。
題目來源： 114年第3次考試
第 27 題
委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產何比例以上時,期貨經理事業應於事實發生當日內,編製前項書件通知委任人?
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依據期貨經理事業管理規則，當委任人委託資產之淨值減損達原委託資產百分之二十以上時，期貨經理事業應於事實發生當日內，編製相關書件通知委任人，以保障委任人的權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 28 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?
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期貨信託基金主要用於交易及投資，剩餘資金可以透過購買短期票券、債券附買回交易或存放於銀行等方式保持，但不得以放款方式保持，因為放款並非基金的適當運用方式，且可能增加基金的風險。
題目來源： 114年第3次考試
第 29 題
期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為。此一行為係屬下列何者?
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配合交易是指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，此舉旨在操縱市場或製造不實交易量。
題目來源： 114年第3次考試
第 30 題
期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終了後多久內,申報該被投資事業之年度財務報告?
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根據期貨信託事業管理規則，期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終了後六個月內，申報該被投資事業之年度財務報告，以確保資訊透明度及投資人權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 31 題
期貨信託事業之業務員,未參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格,於多久內再行補訓一次,成績仍不合格者,應撤銷業務員登記?
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依期貨商管理規則，期貨信託事業之業務員，未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，應於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記。這是為了確保業務員具備足夠的專業知識和技能。
題目來源： 114年第3次考試
第 32 題
依期貨交易法之規定,下列敘述何者有誤?
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公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會，但其成員至少應有三分之一而非二分之一為在該交易所交易之期貨商。選項A、B、C均為正確描述。
題目來源： 114年第3次考試
第 33 題
期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣多少元?
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依據期貨經理事業管理規則第6條規定，期貨經理事業之組織應為股份有限公司，實收資本額不得少於新臺幣一億元。
題目來源： 114年第3次考試
第 34 題
期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比例?
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依據期貨信託基金管理辦法第14條規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十。
題目來源： 114年第3次考試
第 35 題
期貨商申請設置分支機構應自主管機關許可之日起多久內完成分支機構設立登記?
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依據期貨商設置標準第15條規定，期貨商申請設置分支機構應自主管機關許可之日起六個月內完成分支機構設立登記。
題目來源： 114年第3次考試