第 1 題
依據我國期貨交易法之規定,所稱期貨交易,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易法中，槓桿保證金契約並非交換約定標的物或其所產生現金流量之契約，而是指當事人依據交易所或期貨結算機構之保證金規定，提供一定比例之保證金，從事國內外期貨交易所上市期貨契約之交易。
題目來源： 114年第2次考試
第 2 題
下列有關期貨業務創新實驗之敘述,何者錯誤?
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期貨業務創新實驗並非僅限期貨業申請辦理，其他業者亦可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗。
題目來源： 114年第2次考試
第 3 題
期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商: 甲.處罰違約金; 乙.停止或限制交易; 丙.終止契約; 丁.除名
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期貨交易所對於違反受託契約準則之期貨商，得處罰違約金、停止或限制交易、或終止契約。除名為對會員之處分，非期貨商。
題目來源： 114年第2次考試
第 4 題
會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施? 甲.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務; 乙.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金; 丙.會同期貨結算機構進行專案檢查; 丁.交由金管會進行專案檢查
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當會員或期貨商無法履行結算交割義務時，期貨交易所應督導承受之會員或期貨商接辦相關事務，並會同期貨結算機構進行專案檢查。選項乙為期貨結算機構之措施，選項丁為金管會權責。
題目來源： 114年第2次考試
第 5 題
依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容? 甲.開市、最高、最低價; 乙.結算價或收市價; 丙.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形; 丁.保證金、權利金金額
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期貨交易所製作的期貨交易行情表內容應包含開市、最高、最低價，結算價或收市價，以及與前一營業日收市價比較後之漲跌情形，這些資訊能讓交易者了解市場的動態。保證金、權利金金額並非屬於行情表內容。
題目來源： 114年第2次考試
第 6 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉敘述何者正確?
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當結算會員無法履行結算交割義務時，結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員，以確保市場的穩定運作。
題目來源： 114年第2次考試
第 7 題
有關期貨結算機構之敘述,下列何者錯誤?
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期貨結算機構應按在期貨交易所或非在期貨交易所之期貨交易，依法『分別』一次提存新臺幣『二』億元作為賠償準備金，而非三億元。
題目來源： 114年第2次考試
第 8 題
對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分? 甲.限制其交易數量; 乙.命令該結算會員追加交割結算基金; 丙.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割; 丁.課以違約金
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期貨結算機構對於結算會員違背誠實信用原則，導致他人受損害時，得採取的處分包括停止或限制其於期貨結算機構所為之結算、交割，以及課以違約金。此為期貨結算機構為維護市場秩序及保護參與者權益之必要措施。
題目來源： 114年第2次考試
第 9 題
下列何者非為期貨商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因?
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期貨商可以拒絕客戶委託的情況包含：期貨交易人未完成開戶手續、客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力、期貨交易人未依規定繳足期貨交易保證金。期貨交易人年滿20歲即有完全行為能力，期貨商不得以期貨交易人目前僅21歲為由拒絕委託。
題目來源： 114年第2次考試
第 10 題
期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第101條第1項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之?
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依期貨交易法第101條第1項解除職務者，必須滿五年後始得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員。
題目來源： 114年第2次考試
第 11 題
有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
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期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存三個月，而非二個月。
題目來源： 114年第2次考試
第 12 題
符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤?
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境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶，需具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格。
題目來源： 114年第2次考試
第 13 題
有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
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錄音及傳輸內容至少應保存三個月是錯誤的，應保存三個月以上。期貨交易委託有爭議者,錄音及傳輸內容應保存至該爭議消除為止。
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第 14 題
以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件?
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依期貨商負責人及業務員管理規則第14條第1項第3款規定，擔任期貨商內部稽核人員需取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年以上者。
題目來源： 114年第2次考試
第 15 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰責為何?
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依期貨交易法第112條第5項規定，期貨商違反第84條第1項規定，將客戶保證金專戶款項，非依規定動用者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 114年第2次考試
第 16 題
期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何?
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依期貨交易法第119條第1項規定，期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告者，處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。
題目來源： 114年第2次考試
第 17 題
甲.期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割; 乙.期貨交易之主辦會計; 丙.期貨交易之風險管理; 丁.期貨交易之研究分析; 戊.期貨交易之自行查核或法令遵循。依據期貨商負責人及業務員管理規則第2條規定,所稱業務員,為期貨商從事之業務,包括上述何者?
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期貨商負責人及業務員管理規則第2條規定，業務員從事之業務包含期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割；期貨交易之主辦會計；期貨交易之風險管理；期貨交易之自行查核或法令遵循。
題目來源： 114年第2次考試
第 18 題
期貨顧問事業得辦理下列何種標的之顧問業務?
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期貨顧問事業得辦理經主管機關核准募集之期貨信託基金之顧問業務。期貨顧問事業僅能針對主管機關核准的期貨信託基金提供顧問服務。
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第 19 題
有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤？
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依據期貨顧問事業管理規則，交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存五年。
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第 20 題
期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格?
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依據期貨顧問事業管理規則，於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員，應取得期貨交易分析人員資格。
題目來源： 114年第2次考試
第 21 題
有關期貨經理事業得辦理之業務項目,以下敘述何者錯誤?
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期貨經理事業之研究分析及交易決定作業，依規定僅限於總公司辦理，分支機構僅限辦理業務之推廣及招攬。
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第 22 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?
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期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，詳細說明交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制，以及期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形。但不需要提供每一從事全權委託交易決定人員之學經歷，也不需要提供最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形。
題目來源： 114年第2次考試
第 23 題
有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨經理事業於委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產20%以上時，應即編製報告書件通知委任人。日後委任人委託資產之淨值，每較『原委託資產』減損達20%以上時，應即編製報告書件通知委任人，而非較前次報告資產減損達20%。
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第 24 題
下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者? 甲.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證; 乙.運用期貨信託基金從事交易或投資; 丙.辦理境外期貨基金之募集及銷售業務; 丁.其他經金管會核准之有關業務
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期貨信託事業之業務範圍包括：甲.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證；乙.運用期貨信託基金從事交易或投資；丁.其他經金管會核准之有關業務。期貨信託事業不得辦理境外期貨基金之募集及銷售業務。
題目來源： 114年第2次考試
第 25 題
取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務?
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依據期貨信託事業管理規則，取得期貨交易分析人員資格，但無相關工作經驗者，不得擔任期貨信託事業的內部稽核。期貨信託基金經理人、辦理受益憑證之募集發行及銷售、期貨交易及相關投資之研究分析等職務，並無相關工作經驗之限制。
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第 26 題
下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?
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向不特定人募集之組合型期貨信託基金，其投資標的不得為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金。這是為了保護投資大眾，避免投資於資訊不透明或風險較高的私募標的。
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第 27 題
期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?
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為避免利益衝突，期貨信託基金經理人若同時管理其他基金，公開說明書中必須揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施，以確保投資人權益。
題目來源： 114年第2次考試
第 28 題
期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項: 甲.招攬期貨交易人從事期貨交易; 乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶; 丙.通知期貨交易人缴交追加保證金及代為沖銷交易; 丁.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單
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期貨交易輔助人接受期貨商委任，可從事招攬期貨交易人從事期貨交易、代理期貨商接受期貨交易人開戶、通知期貨交易人繳交追加保證金等業務，但不可接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單，此為期貨商之權責。
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第 29 題
於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?
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期貨交易輔助人僅能接受客戶委託單並交付於委任期貨商，不得辦理徵信業務。徵信應由期貨商執行。
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第 30 題
有關期貨商兼營槓桿交易商之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商兼營槓桿交易商，需經營自營業務滿三年。
題目來源： 114年第2次考試
第 31 題
有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人,其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元?
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槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣二百億元。
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第 32 題
主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者正確? 甲.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿; 乙.立即暫停期貨業者之營業許可; 丙.通知有關人員到辦公處所說明; 丁.立即限制期貨業者之交易數量
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期貨交易法第100條第1項規定，主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反本法行為之虞者，得要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿、文件及其他參考資料，或通知有關人員到場說明。因此，甲、丙正確。
題目來源： 114年第2次考試
第 33 題
某 甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某 甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責?
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期貨交易法第112條第5項規定，違反第82條第1項規定(未經許可，擅自經營期貨業務)，從事期貨交易人，處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。
題目來源： 114年第2次考試
第 34 題
有關期貨交易法仲裁之規定,下列何者錯誤?
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期貨交易法第106條第3項規定，期貨業對於仲裁之判斷，無正當理由拒不履行時，主管機關得命令其停業。並非由法院命令停業。
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第 35 題
美國商品交易法關於期貨經紀商的規定,下列何者錯誤?
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美國商品交易法要求期貨經紀商必須向商品期貨交易委員會辦理登記後，始得營業是正確的。但題目問的是錯誤的選項，因此C不正確。美國商品交易法對於期貨經紀商的登記有嚴格的規定，未經登記不得營業。
題目來源： 114年第2次考試