第 1 題
依我國期貨交易法之規定,應會商或經中央銀行同意之事項,包括下列何者?I.集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項II.涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約III.申請設置期貨經紀商之案件涉及外匯業務IV.期貨顧問事業解盤分析之標的涉及外匯業務V.期貨經理事業運用全權委託資產涉及外匯業務VI.在國內募集投資於國外之期貨信託基金
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期貨交易法中，集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項、涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約、申請設置期貨經紀商之案件涉及外匯業務、期貨經理事業運用全權委託資產涉及外匯業務、在國內募集投資於國外之期貨信託基金，皆應會商或經中央銀行同意。
題目來源： 114年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,選擇權契約與期貨選擇權契約相同之處不包括下列何者?
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選擇權契約與期貨選擇權契約的標的可以不同，選擇權契約的標的可以是股票、指數等，期貨選擇權契約的標的則是期貨契約。
題目來源： 114年第1次考試
第 3 題
依我國期貨交易法之規定,非在期貨交易所進行之期貨交易,得經下列哪些機關於主管事項範圍內或掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法?I.金管會II.財政部III.中央銀行IV.行政院
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期貨交易法第5條規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，得經主管機關（金管會）、中央銀行於主管或掌理事項範圍內公告，不適用本法之規定。因此，選項Ⅰ（金管會）和選項Ⅲ（中央銀行）正確。
題目來源： 114年第1次考試
第 4 題
依我國期貨交易法之規定,有關期貨交易所組織型態之敘述,下列何者錯誤?
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期貨交易法第8條規定，會員制期貨交易所為非以營利為目的之社團法人，而非財團法人。
題目來源： 114年第1次考試
第 5 題
有關會員制期貨交易所會員出資額之敘述,下列何者正確?
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期貨交易法第12條規定，兼營期貨結算機構業務者，全體會員之出資額不得少於新臺幣20億元。
題目來源： 114年第1次考試
第 6 題
下列有關期貨交易所擬具及申報業務計畫與預算之敘述何者錯誤?
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期貨交易所的預算應於年度開始「二個月前」擬具，並申報主管機關核定。因此選項B錯誤。
題目來源： 114年第1次考試
第 7 題
依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者正確?
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期貨結算機構對於違約之結算會員，得課以違約金，此為期貨交易法所賦予的權力，以確保結算系統的穩定與安全。
題目來源： 114年第1次考試
第 8 題
下列有關期貨結算機構之敘述何者正確?
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期貨交易所或其他機構得兼營期貨結算機構，但需符合相關規定並經主管機關核准。
題目來源： 114年第1次考試
第 9 題
下列有關期貨交易賠償準備金之敘述何者正確?
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期貨交易賠償準備金需按在期貨交易所或非在期貨交易所之期貨交易，分別提存，以確保不同交易管道的賠償責任得以區分與履行。
題目來源： 114年第1次考試
第 10 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商有下列哪些行為,主管機關得處新臺幣12萬元以上240萬元以下罰鍰?I.利用期貨交易人帳戶為自 己從事交易II.利用他人之帳戶供期貨交易人從事交易III.為期貨交易人進行非必要之交易IV.未依期貨交易人委託事項或條件從事交易V.未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
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期貨交易法中，期貨商為期貨交易人進行非必要之交易、未依期貨交易人委託事項或條件從事交易、未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易，皆可能面臨主管機關的罰鍰。選項I和II涉及利用帳戶交易，可能涉及更嚴重的違規行為，不只罰鍰。
題目來源： 114年第1次考試
第 11 題
有關期貨商設置之相關規定,下列敘述何者正確?
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期貨商應自主管機關許可之日起6個月內完成公司設立登記及申請核發許可證照，此為期貨商設立的時程規定。
題目來源： 114年第1次考試
第 12 題
有關期貨商應先報主管機關核准之事項,包括下列何者?I.投資外國事業II.變更資本額III.變更營業項目IV.開業、停業、復業或終止營業V.客戶保證金專戶之開設、變更或終止
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期貨商依期貨交易法第57條規定，投資外國事業、變更資本額、變更營業項目、開業、停業、復業或終止營業，均應先報主管機關核准。客戶保證金專戶之開設、變更或終止，依期貨商管理規則屬於應申報事項，不需核准。
題目來源： 114年第1次考試
第 13 題
有關期貨商提存特別盈餘公積之規定,下列敘述何者錯誤?
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依期貨商管理規則第21條規定，特別盈餘公積累積達最低實收資本額50%時，得免繼續提存。因此，選項C錯誤。
題目來源： 114年第1次考試
第 14 題
有關兼營期貨顧問事業之內部控制制度,應載明下列哪些事項?I.業務員之行為及兼任規範II.部門間之權責劃分III.業務紛爭處理程序IV.洗錢防制V.利益衝突防範
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兼營期貨顧問事業之內部控制制度，依期貨顧問事業管理規則第11條規定，應載明業務員之行為及兼任規範、部門間之權責劃分、業務紛爭處理程序、洗錢防制及利益衝突防範等事項。
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第 15 題
證券投資顧問事業開始兼營期貨顧問事業後,經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久時間內改善?屆期未改善者,主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。
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依據證券投資顧問事業管理規則第13條第4項，證券投資顧問事業開始兼營期貨顧問事業後，經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於二年內改善。屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。
題目來源： 114年第1次考試
第 16 題
有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者正確?
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依據期貨顧問事業設置標準第5條第1項，期貨顧問事業應於申請設置許可時，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。
題目來源： 114年第1次考試
第 17 題
有關期貨顧問事業提供分析意見或建議服務之規定,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨顧問事業管理規則第12條第4項，交易分析報告之紀錄，應自提供之日起保存5年。
題目來源： 114年第1次考試
第 18 題
有關期貨經紀商兼營期貨經理事業應具備之條件,下列敘述何者正確?
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依據期貨商管理規則第30條，期貨經紀商兼營期貨經理事業，最近二年未曾受主管機關撤換其負責人之處分，為應具備之條件。
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第 19 題
有關期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨交易全權委任契約管理辦法第18條，契約應自委任關係消滅之日起，保存至少五年。
題目來源： 114年第1次考試
第 20 題
有關他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久時間內,未與客戶簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?
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依據期貨經理事業管理規則第11條，他業兼營期貨經理事業，於取得許可證照後二年內，未與客戶簽訂期貨交易全權委任契約者，廢止其兼營期貨經理事業之許可。
題目來源： 114年第1次考試
第 21 題
取得期貨交易分析人員資格者,得擔任期貨經理事業哪些業務員?I.研究分析II.交易決定III.內部稽核IV.主辦會計V.推廣招攬
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期貨交易分析人員資格者，得擔任期貨經理事業研究分析、交易決定、主辦會計、推廣招攬等業務員。內部稽核人員通常需要具備相關的稽核專業背景或經驗。
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第 22 題
依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業之管理,適用下列哪些法律?I.期貨交易法II.證券投資信託及顧問法III.信託法IV.信託業法V.銀行法
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期貨信託事業的管理，同時受到期貨交易法、信託法、信託業法的規範，以確保其運作的合法性和投資人的權益。
題目來源： 114年第1次考試
第 23 題
符合資格條件得申請兼營期貨信託事業者,包括下列何者?I.期貨商II.期貨經理事業III.證券投資信託事業IV.信託業V.銀行業
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期貨經理事業、證券投資信託事業、信託業，符合資格條件者，得申請兼營期貨信託事業。期貨商與銀行業不可兼營期貨信託事業。
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第 24 題
有關期貨信託事業申請辦理減資之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業減資後之淨值，不得少於新臺幣二億元，而非三億元。
題目來源： 114年第1次考試
第 25 題
有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國內有價證券之種類,不包括下列何者?
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期貨信託基金投資國內有價證券，不得投資可轉讓之銀行定期存單或商業票據。其他選項皆為可投資之標的。
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第 26 題
有關證券商經營期貨交易輔助業務繳納營業保證金之敘述,下列何者正確?
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證券商經營期貨交易輔助業務，其每一分支機構應繳存營業保證金新臺幣五百萬元。
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第 27 題
有關期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂契約之規定,下列敘述何者正確?
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期貨交易輔助人無法執行業務時，為保障投資人權益，雙方契約應約定由委任期貨商逕行辦理，以確保業務持續性。
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第 28 題
有關期貨交易輔助人之業務員包括從事下列哪些業務之人員?I.接單並交付期貨商執行II.自行查核III.通知追繳保證金IV.主辦會計V.代為沖銷
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期貨交易輔助人的業務員包括接單並交付期貨商執行、自行查核、通知追繳保證金、代為沖銷等業務。
題目來源： 114年第1次考試
第 29 題
期貨商申請兼營槓桿交易商應符合下列哪些資格條件?I.經營自營業務滿3年II.最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣8億元,且無累積虧損III.近6個月調整後淨資本額占未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數,每月均不得低於30%IV.最近半年未曾受主管機關依期貨交易法處以警告處分V.最近1年未曾受期貨交易所處以停止或限制買賣
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期貨商申請兼營槓桿交易商，需符合經營自營業務滿3年、最近1年未曾受期貨交易所處以停止或限制買賣、最近半年未曾受主管機關依期貨交易法處以警告處分等資格條件。
題目來源： 114年第1次考試
第 30 題
槓桿交易商得以客戶身分,向經何者許可辦理衍生性外匯商品業務之指定銀行或國外金融機構辦理避險交易?
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槓桿交易商為確保其交易風險受到控制，得向經中央銀行許可辦理衍生性外匯商品業務之指定銀行或國外金融機構辦理避險交易，此為法規所明定。
題目來源： 114年第1次考試
第 31 題
槓桿交易商下列哪些業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任?I.商品設計II.法令遵循III.內部稽核IV.風險管理V.主辦會計
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依規定，內部稽核及風險管理業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任，以確保其獨立性與專業性。
題目來源： 114年第1次考試
第 32 題
依我國期貨交易法之規定,下列哪些機構應建立內部控制制度?I.期貨交易所II.期貨結算機構III.期貨業IV.期貨公會
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期貨交易所、期貨結算機構及期貨業均應建立內部控制制度，以確保其業務運作之合法性、合規性及風險管理之有效性。期貨公會為自律組織，非屬應建立內部控制制度之機構。
題目來源： 114年第1次考試
第 33 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知下列哪些機構變更其章程、業務規則、受託契約準則及其他章則?I.期貨交易所II.期貨結算機構III.期貨業IV.期貨公會
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期貨交易法第6條明定，主管機關為保護公益，對於期貨交易所、期貨結算機構及期貨業，為健全其發展，必要時得命令其變更章程、業務規則、受託契約準則及其他章則。期貨公會並非主管機關直接命令對象。
題目來源： 114年第1次考試
第 34 題
依我國期貨交易法之規定,對於期貨交易從事下列哪些行為時,可能被處以3年以上10年以下有期徒刑?I.委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易II.期貨業受雇人獲悉重大影響期貨交易價格之消息公開18小時後,自行買入或賣出有關之期貨III.散布不實資訊意圖影響期貨交易價格IV.對作V.隱匿或其他使期貨交易人誤信之行為
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期貨交易法第106條規定，散布流言或不實資料、以詐術或其他不正當方法，意圖影響期貨交易價格，處三年以上十年以下有期徒刑。對作及隱匿等使期貨交易人誤信之行為，亦同。選項一與選項二不構成三年以上十年以下有期徒刑。
題目來源： 114年第1次考試
第 35 題
依我國期貨交易法之規定,意圖危害國家安全或社會安定,毀壞期貨交易所之核心資通系統設備功能,危害正常運作者,其刑責為何?若嚴重影響期貨市場秩序者,加重其刑至幾分之幾?
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期貨交易法第112條規定，意圖危害國家安全或社會安定，毀壞期貨交易所之核心資通系統設備功能，危害正常運作者，處三年以上十年以下有期徒刑。若嚴重影響期貨市場秩序者，加重其刑至二分之一。
題目來源： 114年第1次考試