第 1 題
下列何者非期貨交易法之期貨服務事業?
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期貨結算機構是期貨交易所的重要組成部分，負責處理期貨交易的結算和保證金管理，但它本身並非期貨服務事業。期貨服務事業包含期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨信託事業與槓桿交易商。
題目來源： 113年第3次考試
第 2 題
依期貨交易法之規定,當事人約定於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為下列何者?
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交換契約的定義即為當事人約定於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約。期貨契約是指在交易所集中交易的標準化契約；選擇權契約是指賦予買方在未來特定時間以特定價格買入或賣出標的資產的權利；槓桿保證金契約則是以較小的保證金進行大額交易。
題目來源： 113年第3次考試
第 3 題
期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,此一行為係屬下列何者?
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期貨商未經客戶事前書面同意，且未依交易所規則成為交易相對人，屬於「擅為交易相對人」的違規行為。交叉交易是指在同一帳戶中同時進行相同標的的多頭和空頭交易；配合交易通常指多個交易者協同進行交易以影響市場價格；場外沖銷是指在交易所外進行的沖銷交易。
題目來源： 113年第3次考試
第 4 題
依期貨交易法之規定,期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以下列何機關公告者為限?
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依期貨交易法規定，期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所應以金融監督管理委員會公告者為限。經濟部、財政部及中央銀行並無此項公告權限。
題目來源： 113年第3次考試
第 5 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商不得接受下列何者之開戶?
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期貨商管理規則第33條第1項第4款規定，期貨商不得接受曾因違背期貨交易契約未結案且未滿三年者的開戶。選項B符合此規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 6 題
依期貨交易法之規定,公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商?
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期貨交易法第38條規定，公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有三分之一為在該交易所交易之期貨商。
題目來源： 113年第3次考試
第 7 題
期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?
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依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託基金的資產運用，除了交易及投資外，不得以放款方式保持。選項A符合此規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 8 題
期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,應至少投資幾檔以上子基金?
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依據期貨信託基金管理辦法第14條第1項規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資五檔以上子基金，以分散投資風險。
題目來源： 113年第3次考試
第 9 題
下列關於期貨商管理之敘述,何者錯誤?
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期貨經紀商得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大陸地區以外國家或地區設立之分支機構之代理人，並無不得擔任之規定。A、B、D選項均為正確描述。
題目來源： 113年第3次考試
第 10 題
期貨商分支機構業務員最低人數不得低於幾人?
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依期貨商管理規則第18條規定，期貨商分支機構業務員最低人數不得低於三人。
題目來源： 113年第3次考試
第 11 題
期貨商對下列何種客戶得接受其委託開戶?
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依據期貨商管理規則第33條，期貨商接受客戶委託開戶前，應確認客戶是否為期貨交易法第28條所禁止之人員，包含：一、未成年人或受監護或輔助宣告之人。但已結婚者，不在此限。二、受破產宣告未經復權者。三、期貨交易所、期貨結算機構及全國期貨商業同業公會之職員及聘僱人員。四、曾因違背期貨交易契約或證券交易契約，經期貨交易所或證券交易所依章則處置者。但已結案且滿三年者，不在此限。老劉已結案且滿六年，故可接受其委託開戶。
題目來源： 113年第3次考試
第 12 題
下列關於期貨信託基金之敘述,何者錯誤?
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期貨信託事業經核發許可證照後，應於六個月內申請募集期貨信託基金，而非三個月，此為期貨信託基金管理辦法所規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 13 題
期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物及相關紀錄依法應保存多久?
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依據期貨顧問事業管理規則第21條，期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，應保存二年。
題目來源： 113年第3次考試
第 14 題
委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產何比例以上時,期貨經理事業應於事實發生當日內,編製前項書件通知委任人?
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依據期貨經理事業管理規則，當委任人委託資產之淨值減損達原委託資產百分之二十以上時，期貨經理事業應於事實發生當日內，編製相關書件通知委任人。
題目來源： 113年第3次考試
第 15 題
期貨商依規定應保存對帳單幾年,其資料得以媒體保存?
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期貨商應保存對帳單二年，且資料得以媒體保存。這是為了確保交易紀錄的完整性，便於日後查核。
題目來源： 113年第3次考試
第 16 題
期貨交易法有關仲裁之規定,下列何者正確?
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期貨交易法規定，期貨商與期貨交易人間採約定仲裁，雙方可協議選擇仲裁方式解決爭議。
題目來源： 113年第3次考試
第 17 題
期貨信託事業應於每月幾日以前,向同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊?
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依據期貨信託事業管理規則，期貨信託事業應於每月十日以前，向同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊。
題目來源： 113年第3次考試
第 18 題
期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任,應確實審核經理人應具備之資格條件,並就經理人資格條件之維持及適任性,負監督之責?
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期貨商之董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。
題目來源： 113年第3次考試
第 19 題
依期貨商設置標準之規定,下列敘述何者錯誤?
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同時經營期貨經紀及期貨自營業務之期貨商業務員最低人數為九人，並非六人。期貨自營商之最低實收資本額為新臺幣四億元，期貨經紀商之業務員最低人數為三人，期貨自營商之業務員最低人數為三人皆為正確。
題目來源： 113年第3次考試
第 20 題
期貨信託事業之業務員,參加訓練成績不合格,於幾個月內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記?
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依據期貨信託事業管理規則，業務員參加訓練成績不合格者，應於三個月內補訓一次，若仍不合格，訓練機構應通知同業公會撤銷其業務員登記。
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第 21 題
依期貨交易法之規定,下列關於期貨交易所之敘述,何者錯誤?
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公司制期貨交易所不得發行無記名股票，以利股權管理及資訊透明化。
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第 22 題
期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣多少元?
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期貨經理事業的組織型態必須是股份有限公司，且實收資本額不得少於新臺幣一億元。
題目來源： 113年第3次考試
第 23 題
下列關於期貨經理事業之敘述,何者錯誤?
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期貨經理事業運用全權委託資產，如涉及外匯業務時，應經中央銀行同意。依據期貨經理事業管理規則，涉及外匯部分應經中央銀行同意，而非財政部。
題目來源： 113年第3次考試
第 24 題
下列有關期貨商業務員之敘述,何者錯誤?
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初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練。並非每年參加在職訓練。
題目來源： 113年第3次考試
第 25 題
對於非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或下列何機關於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定?
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依期貨交易法第5條，對於非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 26 題
期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣多少元?
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期貨商設置分支機構，依據期貨商管理規則，每增設一家分支機構，最低實收資本額應增加新臺幣一千五百萬元。
題目來源： 113年第3次考試
第 27 題
期貨商應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後多久內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
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期貨商應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，此為期貨商應盡之義務。
題目來源： 113年第3次考試
第 28 題
依期貨交易法之規定,期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項,依自營與經紀分離處理?
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期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金，依自營與經紀分離處理，確保客戶權益。
題目來源： 113年第3次考試
第 29 題
期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後幾日內,向同業公會申報,並辦理工作證之換發或繳回,所屬期貨商在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責?
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根據期貨商管理規則第12條，期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後五日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責。
題目來源： 113年第3次考試
第 30 題
他業兼營期貨經理事業於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?
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依據期貨經理事業管理規則第14條，他業兼營期貨經理事業於取得許可證照後二年內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者，金管會得廢止其兼營期貨經理事業之許可。
題目來源： 113年第3次考試
第 31 題
依期貨交易法之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應先以下列何者支應?
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依期貨交易法第33條，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應。
題目來源： 113年第3次考試
第 32 題
依期貨交易法之規定,下列敘述何者有誤?
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期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人「不得」對於基金資產請求扣押或行使其他權利。這是為了保障投資人的權益，確保基金資產的獨立性，避免受到期貨信託事業或基金保管機構自身債務的影響。
題目來源： 113年第3次考試
第 33 題
期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反本法或依本法所發布之命令者,除依本法處罰外,主管機關並得視情節輕重,命令停止其多久以下業務之執行或解除其職務?
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根據期貨交易法規定，期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，若違反本法或依本法所發布之命令，主管機關除依本法處罰外，並得視情節輕重，命令停止其六個月以下業務之執行或解除其職務。
題目來源： 113年第3次考試
第 34 題
期貨信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集期貨信託基金,並依期貨信託基金管理辦法規定辦理?
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期貨信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金，並依期貨信託基金管理辦法規定辦理。
題目來源： 113年第3次考試
第 35 題
期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
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期貨顧問事業的場地及設備標準，是由期貨同業公會所訂定，以確保其符合業務需求及保障投資人權益。
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