第 1 題
期貨交易法第三條有關交換契約之定義,下列何者正確?
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期貨交易法第三條對於交換契約的定義，是指當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約。
題目來源： 113年第2次考試
第 2 題
期貨交易法對於有關資訊系統安全之行為有訂定特別刑罰之規定,下列何者為非?
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期貨交易法第112條之1針對危害期貨交易所或期貨結算機構的核心資通系統有特別刑罰規定，包括竊取、毀壞、入侵、無故取得、刪除或變更電磁紀錄等行為。駭客入侵期貨商客戶的下單系統，雖然可能涉及其他法律責任，但並非期貨交易法特別刑罰所規範的對象。
題目來源： 113年第2次考試
第 3 題
我國期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以何機關公告者為限?
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期貨交易法第5條規定，期貨商受託從事之期貨交易種類及交易所，以金融監督管理委員會公告者為限。這是為了確保交易的合法性和安全性，並由主管機關統一管理。
題目來源： 113年第2次考試
第 4 題
有關期貨交易法對於金融創新的規定,下列何者錯誤?
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依據金融科技發展與創新實驗條例，不只有期貨交易所可以申請辦理期貨業務創新實驗，期貨信託事業、期貨商等皆可提出申請。期貨交易法第3條有提到主管機關為金融監督管理委員會。
題目來源： 113年第2次考試
第 5 題
涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,主管機關於核准於國內期貨交易所上市時,應先會商何機關同意?
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涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，依期貨交易法第七條規定，主管機關應會商中央銀行同意。
題目來源： 113年第2次考試
第 6 題
期貨交易法第一百零八條第二項第二款所指交叉交易,係指下列何者?
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期貨交易法第一百零八條第二項第二款所指交叉交易，是指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為。
題目來源： 113年第2次考試
第 7 題
有關期貨商特別盈餘公積之規定,下列何者錯誤?
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期貨商應提列的是法定盈餘公積，而非特別盈餘公積。法定盈餘公積應就每年稅後盈餘提撥百分之十。選項B、C、D皆為正確的法定盈餘公積相關規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 8 題
期貨商應依規定編製財務報告,並最遲於每會計年度終了後多久內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告;最遲於每半會計年度終了後多久內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告?
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依據《期貨商管理規則》第34條，期貨商應於每會計年度終了後三個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告；並於每半會計年度終了後二個月內，辦理相同程序。
題目來源： 113年第2次考試
第 9 題
期貨商對於有下列何者情事之一者,不得接受其委託開戶?
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依據期貨交易法相關規定，未滿二十歲之未成年人，除非已婚，否則不得接受其委託開戶。選項A、B、C皆為可接受開戶之情況。
題目來源： 113年第2次考試
第 10 題
有關期貨商董事長之規定,下列何者錯誤?
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依據期貨商負責人及業務員管理規則第7條，期貨商之董事長應於選任後「十日」內，檢具相關資格證明文件，報期貨商公會審查並轉報金管會認可。選項A、B、D皆為正確描述。
題目來源： 113年第2次考試
第 11 題
有關期貨商業務員之規定,下列何者正確?
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期貨商接受委託交易，應由登記合格之業務員承辦，登記人員執行受託交易時應佩帶工作證，此為期貨商業務員管理之相關規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 12 題
期貨顧問事業得經營之業務,下列何者正確?
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期貨顧問事業得接受委任，對期貨信託基金提供研究分析意見，此為期貨顧問事業的業務範圍之一。
題目來源： 113年第2次考試
第 13 題
有關期貨經理事業設立之規定,下列何者正確?
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期貨經理事業之組織應為股份有限公司，且其實收資本額不得少於新臺幣一億元，此為期貨經理事業設立的相關規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 14 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,應與委任人簽訂期貨交易全權委任契約,並將契約副本送交何單位?
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期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，應與委任人簽訂期貨交易全權委任契約，並將契約副本送交保管機構，以確保委託資產的安全。
題目來源： 113年第2次考試
第 15 題
有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列何者正確?
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共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限，此規定旨在限制共同委任人間的關聯性，避免不當的利益輸送或風險集中。
題目來源： 113年第2次考試
第 16 題
期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務之規定,下列何者錯誤?
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接受委任人委託交易時之資金最低限額為新臺幣五百萬元，而非三百萬元。其餘選項皆為正確規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 17 題
期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資,下列何者正確?
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期貨經理事業運用全權委託資產，若經主管機關核准，可以進行非在交易所進行的衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品的期貨交易。這是為了讓期貨經理事業在更廣泛的市場上尋找投資機會，但必須經過主管機關的審核，以確保交易的合法性和安全性。
題目來源： 113年第2次考試
第 18 題
期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產多少以上時,期貨經理事業應即於事實發生當日內,編製前項書件通知委任人?
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當全權委託資產的淨值減損達到原委託資產的百分之二十以上時，期貨經理事業應立即於事實發生當日內，編製相關書件通知委任人。這是為了保障委任人的權益，讓他們及時了解資產的損失情況。
題目來源： 113年第2次考試
第 19 題
因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,應由何人行使之?
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因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，應由委任人行使。全權委託的本質是代理投資，股東權益仍歸屬於委任人。
題目來源： 113年第2次考試
第 20 題
期貨經理事業受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應至少有多少日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?
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依據期貨經理事業管理規則第21條，期貨經理事業受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應至少有七日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容。
題目來源： 113年第2次考試
第 21 題
有關本國期貨商之設置,下列規定何者正確?
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依期貨商設置標準第6條第3項，同時經營期貨經紀及期貨自營業務者，至少應有業務員五人。
題目來源： 113年第2次考試
第 22 題
有關期貨信託事業業務人員之敘述,下列何者最為正確? 甲、辦理受益憑證之募集發行及銷售; 乙、期貨交易及相關投資之研究分析; 丙、基金之經營管理; 丁、執行基金之交易及投資
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期貨信託事業業務人員應辦理受益憑證之募集發行及銷售、期貨交易及相關投資之研究分析、基金之經營管理、執行基金之交易及投資等業務。
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第 23 題
期貨信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務員,下列何者不符合應具備資格條件?
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期貨信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務員資格，依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定取得期貨商業務員資格者，需在專業投資機構從事期貨相關工作經驗二年。
題目來源： 113年第2次考試
第 24 題
期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤?
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期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動，屬於應申報事項，而非應事先報主管機關核准事項。
題目來源： 113年第2次考試
第 25 題
期貨信託事業若因訴訟造成公司營運重大困難,最遲應於該重大影響受益人權益之事項事實發生之日起多久內公告?
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期貨信託事業若因訴訟造成公司營運重大困難，最遲應於該重大影響受益人權益之事項事實發生之日起二日內公告。
題目來源： 113年第2次考試
第 26 題
期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數多少?
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期貨信託事業設置標準第13條規定，股東持股比例限制，非屬專業股東之股東與關係人及利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數25%。
題目來源： 113年第2次考試
第 27 題
依期貨信託基金管理辦法第二條第二項,規定信託業募集發行共同信託基金,或證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業?
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期貨信託基金管理辦法第2條第2項規定，信託業募集發行共同信託基金，或證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值40%者，應依金管會規定申請兼營期貨信託事業。
題目來源： 113年第2次考試
第 28 題
有關期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤?
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受益憑證是用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之「有價證券」，並非股票。
題目來源： 113年第2次考試
第 29 題
期貨信託事業於募集期貨信託基金所採行的制度,下列何者最為完整正確?
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期貨信託基金的募集，依期貨交易法及其相關規定，需經主管機關核准或向主管機關申報生效。這是期貨信託事業募集基金的必要程序，確保符合法規要求並保護投資者權益。
題目來源： 113年第2次考試
第 30 題
期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,對不特定人募集發行傘型期貨信託基金,下列何者正確?
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傘型期貨信託基金若有任何一個子基金未達成立條件，則整個傘型基金即不成立。這是為了確保基金達到一定的規模，以利於有效運作和管理。
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第 31 題
保本型期貨信託基金之保本比率應至少達投資本金之多少以上?
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保本型期貨信託基金的保本比率，依規定應至少達到投資本金的百分之九十以上。此規定旨在提供投資者一定程度的保障，確保在最差情況下仍能收回大部分投資本金。
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第 32 題
指數股票型期貨信託基金公開說明書應再敘明之事項,下列何者正確?
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指數股票型期貨信託基金公開說明書應完整揭露基金運作方式、績效追蹤及風險監控，以利投資人評估，故選項(A)(B)(C)皆為應敘明事項。
題目來源： 113年第2次考試
第 33 題
期貨信託基金除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,最遲應於期貨信託基金開始募集之日起多少日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站?
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依規定，期貨信託基金除對符合一定資格條件之人募集者外，最遲應於開始募集之日起三個營業日前，將相關文件以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站。
題目來源： 113年第2次考試
第 34 題
經營期貨經理業務廣告內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議,期貨業商業同業公會得對會員之處置,下列何者錯誤?
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期貨業商業同業公會對於會員廣告內容不當，可處以違約金、停止權益、或責令會員對其負責人或受僱人予以警告。但撤銷會員的營業許可證照屬於主管機關的權責，並非期貨公會可執行的處置。
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第 35 題
期貨公會會員從事業務廣告活動,應共同遵守事項,下列何者錯誤?
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期貨公會自律規範中，業務廣告活動應共同遵守事項，不得有「強調獲利但未同時說明相對之風險」之情事，以避免投資人誤判情勢。
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