第 1 題
在臺灣期交所交易之臺指選擇權契約(代號TXO),屬於我國期貨交易法定義之何項契約?
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臺指選擇權契約(TXO) 本身即為選擇權契約，符合期貨交易法對於選擇權契約的定義。
題目來源： 113年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以下列何者之公告者為限?
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期貨交易法規定，期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所應以金融監督管理委員會公告者為限。這是為了確保交易的合法性和監管的有效性。
題目來源： 113年第1次考試
第 3 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關得經下列何者核准,與外國政府機關、機構或國際組織,就資訊交換、技術合作、協助調查等事項,簽訂合作協定?
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根據期貨交易法，主管機關（通常指金融監督管理委員會）需要經過行政院核准，才能與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定，內容涉及資訊交換、技術合作、協助調查等事項。這是因為此類協定涉及對外事務，需要行政院層級的批准。
題目來源： 113年第1次考試
第 4 題
依我國期貨交易法之規定,期貨交易所執行市場監視,發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之虞時,得對該期貨交易採取之措施,不包括下列何者?
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期貨交易所為維護市場秩序，得採取調整保證金額度或收取時限、限制全部或部分期貨商受託買賣數量、限制期貨交易數量或持有部位等措施。取消期貨交易通常涉及更嚴重的違規行為，需經過更嚴謹的程序，並非交易所可直接採取的措施。
題目來源： 113年第1次考試
第 5 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關得撤銷期貨交易所許可之情事,不包括下列何者?
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期貨交易所設立或許可證照之申請事項有虛偽情事、自受領許可證照後，於三個月內未開始營業、已開業而自行停止營業連續三個月以上，主管機關得撤銷期貨交易所許可。於開始營業時，未向主管機關申報核備，主管機關會先限期改正，屆期未改正才會進行後續處罰。
題目來源： 113年第1次考試
第 6 題
依我國期貨交易法之規定,在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立何項契約?
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在公司制期貨交易所交易之期貨商，必須與交易所訂立使用期貨集中交易市場之契約，才能合法地在該交易所進行交易活動。
題目來源： 113年第1次考試
第 7 題
依我國期貨交易法之規定,期貨交易之結算作業,應如何辦理?
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期貨交易法第31條規定，期貨交易之結算作業，應由期貨結算會員向期貨結算機構辦理。
題目來源： 113年第1次考試
第 8 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者非由期貨結算機構訂定?
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期貨結算機構負責訂定結算保證金收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率，有價證券抵繳結算保證金之比例是由主管機關訂定。
題目來源： 113年第1次考試
第 9 題
下列有關期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍何者正確?I.銀行存款II.購買國庫券III.購買政府債券IV.購買商業本票V.購買公司債
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依期貨結算機構管理規則第30條，交割結算基金之運用範圍限於銀行存款、購買國庫券及購買政府債券。
題目來源： 113年第1次考試
第 10 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤?
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期貨自營商應繳存的營業保證金金額，是由主管機關視期貨交易種類及業務規模另行規定，並非固定為新臺幣三千萬元。
題目來源： 113年第1次考試
第 11 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形,不包括下列何者?
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期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項來為期貨交易人支付全權委託期貨交易之經理費。期貨商得自客戶保證金專戶提取款項的情形，包含依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、為期貨交易人支付清算差額、為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金費。
題目來源： 113年第1次考試
第 12 題
有關期貨商相關資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?
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依期貨商管理規則規定，開戶暨受託契約應永久保存。
題目來源： 113年第1次考試
第 13 題
有關得接受期貨商開設客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者？
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期貨結算機構本身即為期貨保證金的存放及管理單位，因此不得再接受期貨商開設客戶保證金專戶。期貨商開設客戶保證金專戶之機構，依規定包含經金管會核准經營外匯或收受存款業務，並符合金管會所定條件之銀行、證券集中保管事業、經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合金管會所定條件之清算銀行。
題目來源： 113年第1次考試
第 14 題
有關證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業之規定,下列敘述何者錯誤?
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依據相關規定，證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，應設立滿二年，而非一年。其他選項皆符合規定。
題目來源： 113年第1次考試
第 15 題
有關經營複委託業務之外國期貨經紀商在台分支機構,兼營期貨顧問事業之規定,下列敘述何者錯誤?
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經營複委託業務之外國期貨經紀商在台分支機構兼營期貨顧問事業，其顧問業務之範圍並非僅限於主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商受託從事之期貨交易，應依相關規定辦理。其他選項皆為正確。
題目來源： 113年第1次考試
第 16 題
期貨顧問事業得辦理下列何種標的之顧問業務?
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期貨顧問事業得辦理經主管機關核准募集之期貨信託基金之顧問業務，此為法規所允許的業務範圍。
題目來源： 113年第1次考試
第 17 題
有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確?
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期貨顧問事業與委任人簽訂契約時，契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限，以保障委任人的權益。
題目來源： 113年第1次考試
第 18 題
有關期貨經理事業實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤?
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證券投資顧問事業兼營期貨經理事業，實收資本額不得低於新臺幣**二**億元，而非一億元。
題目來源： 113年第1次考試
第 19 題
有關擔任全權委託期貨交易業務之保管機構,得辦理之事項包括下列哪些項目?I.開戶II.保證金與權利金之繳交III.款券保管IV.結算交割V.帳務處理VI.風險控管
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全權委託期貨交易業務之保管機構，需辦理開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割及帳務處理等事項，但風險控管為期貨經理事業之職責。
題目來源： 113年第1次考試
第 20 題
有關期貨經理事業自有資金之運用範圍,包括下列哪些項目?I.銀行存款II.國內外政府債券III.國庫券IV.可轉讓銀行定期存單V.商業票據VI.經核定之短期票券
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期貨經理事業自有資金之運用範圍包含銀行存款、國內外政府債券、國庫券、可轉讓銀行定期存單、商業票據及經核定之短期票券。
題目來源： 113年第1次考試
第 21 題
有關期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券,下列敘述何者錯誤?
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期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券，不得買賣未經主管機關核准或申報生效在國內外募集及銷售之境外基金，應為主管機關認可。
題目來源： 113年第1次考試
第 22 題
依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業未依規定交付公開說明書者,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任,下列有關損害賠償請求權之敘述何者正確?
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期貨信託事業未依規定交付公開說明書，對於善意相對人所受損害的賠償請求權，時效為自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅。這是期貨交易法中對於損害賠償請求權時效的明確規定。
題目來源： 113年第1次考試
第 23 題
有關期貨信託事業持股百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之發起人,其股份之計算,包括下列何者?I.本人 Ⅱ.配偶III.未成年子女IV.二親等以內之親屬V.利用他人名義持有者
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期貨信託事業持股百分之五以上股東的股份計算，除了本人外，還包括配偶、未成年子女以及利用他人名義持有者。二親等以內親屬不包含在內。
題目來源： 113年第1次考試
第 24 題
期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報,該事項不包括下列何者?
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期貨信託事業應申報主管機關的重大事項包括存款不足之退票、會計師變更、期貨信託基金移轉等，監察人異動不屬於需要立即申報的重大事項。
題目來源： 113年第1次考試
第 25 題
期貨信託事業募集下列哪些期貨信託基金,須經主管機關核准或向主管機關申報生效,以及中央銀行同意?I.國內募集投資於國內I.國內募集投資於國外III.國外募集投資於國內IV.國外募集投資於國外
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依據期貨信託基金管理辦法，國內募集投資於國外及國外募集投資於國內之期貨信託基金，涉及外匯，須經主管機關核准或向主管機關申報生效，以及中央銀行同意。
題目來源： 113年第1次考試
第 26 題
期貨交易輔助人接受期貨商之委任,可從事下列哪些業務?I.招攬期貨交易人從事期貨交易II.代理期貨商接受期貨交易人開戶III.接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行IV.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易V.期貨交易之全權委託
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期貨交易輔助人得受期貨商委任，從事招攬期貨交易人從事期貨交易、代理期貨商接受期貨交易人開戶、接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行、通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易等業務。期貨交易之全權委託為期貨經理事業之業務。
題目來源： 113年第1次考試
第 27 題
有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商每委任一家期貨交易輔助人，『無須』繳存結算保證金。
題目來源： 113年第1次考試
第 28 題
下列哪些機構得對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行查核?I.期貨交易所II.期貨結算機構III.期貨公會IV.主管機關V.主管機關指定之機構
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期貨交易輔助人受期貨交易所、主管機關及主管機關指定之機構進行業務、財務及其他必要事項之查核，以確保其業務運作符合法規要求，並保障投資人權益。
題目來源： 113年第1次考試
第 29 題
槓桿交易商淨值低於新臺幣八億元時,應向下列哪些機構申報?I.期貨交易所II.期貨結算機構III.證券櫃檯買賣中心IV.主管機關
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槓桿交易商淨值低於新臺幣八億元時，應向證券櫃檯買賣中心及主管機關申報，以便主管機關及櫃買中心能及時掌握槓桿交易商的財務狀況，確保其能符合相關的財務規範。
題目來源： 113年第1次考試
第 30 題
槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務,有涉及外匯業務者,應於次月五日前向下列哪些機構申報營業月報表?I.期貨交易所II.期貨結算機構III.證券櫃檯買賣中心IV.外匯主管機關
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槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，若涉及外匯業務，應於次月五日前向證券櫃檯買賣中心及外匯主管機關申報營業月報表，以便相關單位監管其外匯業務。
題目來源： 113年第1次考試
第 31 題
下列哪些機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核?I.期貨交易所II.期貨結算機構III.證券櫃檯買賣中心IV.主管機關V.主管機關指定之機構
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期貨交易所、證券櫃檯買賣中心、主管機關及主管機關指定之機構，皆有權對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核，期貨結算機構無此權力。
題目來源： 113年第1次考試
第 32 題
依我國期貨交易法之規定,對作包括下列哪些樣態?I.場外沖銷 Ⅱ.交叉交易III.擅為交易相對人IV.配合交易V.空中交易
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期貨交易法中，對作包含場外沖銷、交叉交易、配合交易及空中交易等樣態。擅為交易相對人並非對作。
題目來源： 113年第1次考試
第 33 題
依我國期貨交易法之規定,下列何種行為所受之處分上限最重?
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從事期貨交易有對作之行為，依期貨交易法處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以上二億元以下罰金，為選項中最重之處罰。期貨商業務員對期貨交易人作獲利之保證，處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百萬元以上一千萬元以下罰金。期貨信託事業經理人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益，處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金。以非法方法危害期貨交易所之核心資通系統設備功能正常運作，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。
題目來源： 113年第1次考試
第 34 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關仲裁之敘述何者錯誤?
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期貨業對於仲裁之判斷遲不履行時，主管機關並無權命令其停業或為其他必要之處分，此為錯誤敘述。應循法律途徑強制執行。
題目來源： 113年第1次考試
第 35 題
下列哪些機構之資金,得購買商業票據?I.期貨結算機構之交割結算基金II.期貨商自有資金III.期貨經理事業自有資金IV.期貨信託事業自有資金
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期貨經理事業與期貨信託事業之自有資金，得購買商業票據。期貨結算機構之交割結算基金，為保障期貨交易安全之用，不得購買商業票據。
題目來源： 113年第1次考試