第 1 題
依期貨交易法之規定,期貨業應於每會計年度終了後多久時間內,向主管機關申報內部控制聲明書?
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依期貨交易法第55條規定，期貨業應於每會計年度終了後三個月內，向主管機關申報內部控制聲明書。
題目來源： 112年第3次考試
第 2 題
依期貨交易法之規定,公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例不得超過實收資本額多少比例。但有特殊情形經主管機關核准者,不在此限?
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根據期貨交易法第8條規定，公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之五。但有特殊情形經主管機關核准者，不在此限。
題目來源： 112年第3次考試
第 3 題
下列何者為期貨業之主管機關?
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根據期貨交易法第3條規定，金融監督管理委員會為期貨業之主管機關。
題目來源： 112年第3次考試
第 4 題
依期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受清償之權?
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根據期貨交易法第56條規定，期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的營業保證金，有優先受清償之權。
題目來源： 112年第3次考試
第 5 題
依期貨交易法之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範? 甲.認購權證; 乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約; 丙.外幣選擇權契約; 丁.政府債券期貨契約
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乙、丙、丁皆屬於期貨交易法規範的期貨契約或期貨選擇權契約。認購權證雖在集中市場交易，但屬於證券交易法規範的範圍。
題目來源： 112年第3次考試
第 6 題
違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法規定,經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿幾年者,不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之?
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根據期貨交易法第28條規定，違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者，不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員。
題目來源： 112年第3次考試
第 7 題
期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向主管機關申報?
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依據期貨商管理規則第33條，期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時，公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內向主管機關申報。
題目來源： 112年第3次考試
第 8 題
依期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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A選項正確，期貨業依期貨交易法規定，非加入同業公會不得開業。C選項正確，期貨信託事業募集期貨信託基金，需經主管機關核准或申報生效。D選項正確，描述了期貨結算機構處理結算會員違約時的優先順序。
題目來源： 112年第3次考試
第 9 題
期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易?
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A、B、D選項錯誤，期貨結算機構主要監控對象為結算會員，而非非結算會員之期貨商、交易人或業務輔助人。
題目來源： 112年第3次考試
第 10 題
期貨商申請設置分支機構,應自主管機關許可之日起,多少時間之內完成分支機構之設立登記?
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B、C、D選項錯誤，時間分別為五個月、三個月、一個月，皆不符合法規。
題目來源： 112年第3次考試
第 11 題
依期貨交易法之規定,期貨交易所應向下列何者繳存營業保證金?
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期貨交易所應向國庫繳存營業保證金，以確保其履行義務的能力，並保障交易人的權益。
題目來源： 112年第3次考試
第 12 題
依期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
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期貨信託事業與期貨經理事業皆屬於期貨服務事業。期貨經紀商與期貨自營商屬於期貨商，期貨交易所與期貨結算機構不屬於期貨服務事業。
題目來源： 112年第3次考試
第 13 題
X期貨商因經營不善向主管機關申請停業時,應於幾個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等,移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商?
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期貨商因經營不善向主管機關申請停業時，應於二個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等，移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商。
題目來源： 112年第3次考試
第 14 題
若公司制期貨交易所之交易業務委員會共有12位委員,依期貨交易法之規定,該委員會成員至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商?
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期貨交易法第51條規定，交易業務委員會至少應有三分之一為在該交易所交易之期貨商，12位委員的三分之一為4位。
題目來源： 112年第3次考試
第 15 題
依期貨交易法之規定,當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為下列何種契約?
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期貨交易法第3條對於交換契約的定義，是指當事人約定於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約。
題目來源： 112年第3次考試
第 16 題
依期貨交易法之規定,下列何者不需要定期向主管機關申報經會計師查核簽證之財務報告?
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期貨交易法第86條規定，期貨交易所、期貨商及期貨公會需要定期向主管機關申報經會計師查核簽證之財務報告。期貨信託基金保管機構並非期貨交易法規範對象。
題目來源： 112年第3次考試
第 17 題
期貨經紀商與期貨自營商之最低實收資本額分別為何?
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依據《期貨商設置標準》規定，期貨經紀商最低實收資本額為新臺幣二億元，期貨自營商最低實收資本額為新臺幣四億元。
題目來源： 112年第3次考試
第 18 題
期貨商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,公司最遲應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向主管機關申報?
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依據期貨商管理規則，期貨商因業務關係與客戶發生民事訴訟時，應於知悉或事實發生之日起五個營業日內向主管機關申報。
題目來源： 112年第3次考試
第 19 題
下列何者係從事為獲取報酬,經營或提供期貨交易之分析、判斷建議者?
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期貨顧問事業的定義即為從事為獲取報酬，經營或提供期貨交易之分析、判斷建議者。
題目來源： 112年第3次考試
第 20 題
他業兼營期貨經理事業,於取得主管機關之兼營許可及許可證照後多久內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?
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依據期貨交易法相關規定，他業兼營期貨經理事業，於取得主管機關之兼營許可及許可證照後二年內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者，其兼營期貨經理事業之許可將被廢止。
題目來源： 112年第3次考試
第 21 題
下列有關客戶保證金之敘述,何者錯誤?
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客戶保證金屬於客戶的資產，期貨商僅為代為保管，因此期貨商的債權人不得對該款項請求扣押。客戶保證金應與期貨商之自有資產分離，並設置客戶明細帳，每日計算餘額。保證金可用以支付經紀商之佣金、利息及手續費。
題目來源： 112年第3次考試
第 22 題
證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業者,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門?
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證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業者，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置研究分析、財務會計及內部稽核部門。
題目來源： 112年第3次考試
第 23 題
期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,不包括下列何者?
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期貨信託基金的類型包含保護型、保證型和保本型，但不包含保障型。保障型通常用於保險產品。
題目來源： 112年第3次考試
第 24 題
期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人簽名或蓋章?
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期貨商受託從事期貨交易後，應立即作成買賣報告書，以便及時交付期貨交易人簽名或蓋章確認。
題目來源： 112年第3次考試
第 25 題
證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於幾年內改善。屆期未改善者,主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可?
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證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業後，若經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，應於二年內改善，屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。
題目來源： 112年第3次考試
第 26 題
依期貨交易法之規定,期貨結算機構執行市場監視時,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對結算會員採取下列何種必要措施?
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期貨結算機構為確保市場穩定，當發現有影響市場秩序之虞時，可採取必要措施，包含同一交易日內多次追繳結算保證金，以降低風險。
題目來源： 112年第3次考試
第 27 題
期貨經理事業之業務員,不參加在職訓練,或參加訓練成績不合格,於多久內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記?
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期貨經理事業之業務員若未參加在職訓練或訓練成績不合格，應於三個月內補訓，若仍不合格，訓練機構將通知同業公會撤銷其業務員登記。
題目來源： 112年第3次考試
第 28 題
依期貨交易法之規定,公司制期貨交易所應設下列何委員會?
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公司制期貨交易所應設立業務委員會與紀律委員會，業務委員會負責業務規劃與執行，紀律委員會負責處理違規事件。
題目來源： 112年第3次考試
第 29 題
依期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商受委託進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，並設置客戶明細帳，但並非逐月計算餘額，而是每日計算餘額，以確保保證金維持率符合規定。
題目來源： 112年第3次考試
第 30 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者?
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期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供期貨交易全權委任契約、有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料、期貨交易風險預告書，但不需要提供公開說明書。
題目來源： 112年第3次考試
第 31 題
期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分?
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期貨商或他業兼營期貨業務者，申請增加業務種類時，須於最近三個月內未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分。
題目來源： 112年第3次考試
第 32 題
依期貨交易法之規定,主管機關與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定之內容不包括下列何項?
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期貨交易法第9條規定，主管機關為促進期貨交易之國際合作，得與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定，其內容包括資訊交換、協助調查及技術合作等，但不包括開放市場。開放市場涉及國家整體經濟政策，非主管機關可單獨決定。
題目來源： 112年第3次考試
第 33 題
期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比例?
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依期貨信託基金管理辦法第30條規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十。
題目來源： 112年第3次考試
第 34 題
期貨商調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
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期貨商管理規則第31條規定，期貨商調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報。若低於一定比例，代表期貨商的財務風險過高。
題目來源： 112年第3次考試
第 35 題
期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
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期貨顧問事業的場地及設備標準，是由同業公會所訂定，以確保業者提供服務的品質與專業性。
題目來源： 112年第3次考試