第 1 題
依據我國期貨交易法第3條規定,下列何者交易不受期貨交易法之規範?
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期貨交易法第3條規範的期貨交易標的，包含商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益等衍生之契約。認購權證契約屬於證券交易法規範，非期貨交易法規範。
題目來源： 112年第2次考試
第 2 題
依據我國期貨交易法之規定,所稱期貨交易,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易法所稱槓桿保證金契約，是指當事人依約定繳交或存入保證金，而非交換約定標的物或其所產生現金流量。
題目來源： 112年第2次考試
第 3 題
依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，主管機關於核准時，應先會商中央銀行同意，而非經濟部。
題目來源： 112年第2次考試
第 4 題
依據我國期貨交易法之規定,期貨交易所於執行期貨交易市場之監視,發現期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易資訊;其有嚴重影響市場交易秩序之虞者,並得對該期貨交易採取下列措施,包括哪些? 甲、調整保證金額度或收取時限; 乙、限制全部或部分期貨商受託買賣數量; 丙、限制期貨交易數量或持有部位; 丁、暫停或停止該期貨交易; 戊、其他為維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施
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期貨交易所為維護市場秩序，在發現期貨交易達到交易異常標準，且有嚴重影響市場交易秩序之虞時，可採取調整保證金額度或收取時限、限制全部或部分期貨商受託買賣數量、限制期貨交易數量或持有部位、暫停或停止該期貨交易、其他為維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施等。
題目來源： 112年第2次考試
第 5 題
依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易所自受領許可證照後，於六個月內未開始營業，或雖已開業而自行停止營業連續三個月以上者，主管機關得撤銷其許可。
題目來源： 112年第2次考試
第 6 題
依據我國期貨交易法之規定,有關會員制期貨交易所,下列敘述何者錯誤?
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會員制期貨交易所為非以營利為目的之社團法人，而非財團法人。
題目來源： 112年第2次考試
第 7 題
甲、有公司法第30條各款情事之一; 乙、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,其破產終結未滿3年或調協未履行; 丙、最近3年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄; 丁、受證券交易法第56條或第66條第2款解除職務處分,未滿6年; 戊、經查明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或經理人。上述之論述,哪些符合我國期貨交易法第28條之規定,不得充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人、經理人?
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期貨交易法第28條規定，有公司法第30條各款情事之一、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其 地位相等之人，其破產終結未滿3年或調協未履行、最近3年內在金融機構使用票據有拒 絕往來紀錄、經查 明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或經理人者，不得充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人、經理 人。
題目來源： 112年第2次考試
第 8 題
依據我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所因某些事由而解散,不包括下列何者?
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期貨交易所解散事由包含期貨交易所設立許可之撤銷、章程所定解散事由之發生、會員大會之決議。會員人數不足為交易所解散的原因。
題目來源： 112年第2次考試
第 9 題
依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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公司制期貨交易所之單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之五，而非百分之十。
題目來源： 112年第2次考試
第 10 題
依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人優先受償順序如下：一、期貨結算機構；二、其他期貨結算會員；三、期貨交易人。
題目來源： 112年第2次考試
第 11 題
依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，不得與自有資產一起存放。
題目來源： 112年第2次考試
第 12 題
依據期貨商管理規則之規定,期貨商應於辦理公司登記後,向金融監督管理委員會指定之金融機構繳存營業保證金,下列敘述何者錯誤?
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同時經營期貨經紀商及期貨自營商者，應繳存營業保證金為新臺幣七千五百萬元。
題目來源： 112年第2次考試
第 13 題
依據期貨商管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向金管會『及』金管會指定之機構申報。
題目來源： 112年第2次考試
第 14 題
甲、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割; 乙、期貨交易之主辦會計; 丙、期貨交易之風險管理; 丁、期貨之研究分析; 戊、期貨交易之自行查核或法令遵循;依據期貨商負責人及業務員管理規則第2條規定,所稱業務員,為期貨商從事之業務,包括上述何者?
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期貨商業務員從事之業務包含期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割；期貨交易之主辦會計；期貨交易之風險管理；期貨交易之自行查核或法令遵循。
題目來源： 112年第2次考試
第 15 題
依據期貨商負責人及業務員管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?
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C選項錯誤，依據期貨商負責人及業務員管理規則第15條，曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後二年內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練，並非三年。
題目來源： 112年第2次考試
第 16 題
依據期貨顧問事業管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?
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C選項錯誤，期貨顧問事業經營期貨交易及期貨信託基金顧問業務，應以主管機關依期貨交易法第5條公告期貨商受託從事之期貨交易及核准募集之期貨信託基金為限。
題目來源： 112年第2次考試
第 17 題
依據期貨經理事業管理規則(以下簡稱本規則)之規定,下列敘述何者錯誤?
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D選項錯誤，期貨經理事業依業務經營狀況，應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬，是「應」而非「得」。
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第 18 題
依據期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業有下列情事之一者,應向主管機關申報,不包括下列何者?
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期貨經理事業負責人及持有公司股份百分之三以上之股東，持有股份變動，僅需向主管機關申報，不需事先核准。其他選項皆屬於應向主管機關申報之情事。
題目來源： 112年第2次考試
第 19 題
依據期貨經理事業管理規則第11條規定,期貨經理事業有下列情事之一者,應先報主管機關核准,不包括下列何者?
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期貨經理事業變更經理人，僅需向主管機關申報，不需事先核准。變更公司名稱、變更營業處所、受讓或讓與全部或主要部分之營業或財產，皆須事先報主管機關核准。
題目來源： 112年第2次考試
第 20 題
依據期貨顧問事業設置標準之規定,下列敘述何者錯誤?
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經核准辦理財富管理業務之證券經紀商，其兼營期貨顧問事業依規定應設置之獨立專責顧問部門，得與財富管理業務部門合併。期貨顧問事業定義、他業兼營期貨顧問事業之規定，以及兼營期貨顧問事業提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務之規定皆正確。
題目來源： 112年第2次考試
第 21 題
依據期貨經理事業設置標準之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣一億元，且發起人應於發起時一次認足，故A選項錯誤。
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第 22 題
依據期貨商設置標準之規定,下列敘述何者錯誤?
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同時經營期貨經紀及期貨自營業務者，其業務員最低人數為四人，故D選項錯誤。 期貨經紀商業務員最低人數為三人，期貨自營商業務員最低人數為三人。
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第 23 題
依據期貨商設置標準第10條規定,期貨商之設置,發起人應於申請許可時,向金融監督管理委員會指定之金融機構存入之款項,下列敘述何者錯誤?
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依期貨商設置標準第10條規定，發起人應於申請許可時，向金融監督管理委員會指定之金融機構存入之款項，不得以政府債券或金融債券代之是正確的。 期貨經紀商:新臺幣五千萬元，期貨自營商:新臺幣一千萬元，同時申請設置分支機構者,每設置一家分支機構,存入款項應增加新臺幣一千萬元，皆為正確。
題目來源： 112年第2次考試
第 24 題
依據期貨商設置標準第25條規定,本國證券商申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金,下列敘述何者錯誤?
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申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元。期貨商設置標準第25條規定，同時兼營股價類與利率類期貨，僅需指撥五千萬元，而非一億元。
題目來源： 112年第2次考試
第 25 題
依據期貨信託事業管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。依據期貨信託事業管理規則第18條，應於事實發生之日起二日內辦理，而非三日。
題目來源： 112年第2次考試
第 26 題
依據期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人,應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力,並應具備下列資格之一,下列敘述何者錯誤?
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依期貨經理事業管理規則規定取得期貨交易分析人員資格者，應具備專業投資機構相關工作經驗五年以上者，而非三年。期貨信託事業管理規則第14條規定，業務部門之部門主管及分支機構經理人應具備專業投資機構相關工作經驗五年以上。
題目來源： 112年第2次考試
第 27 題
依據期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用,均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託事業管理規則第18條第1項第2款規定，基金經理人應具備的資格為：依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者，並應具備專業投資機構相關工作經驗二年以上。
題目來源： 112年第2次考試
第 28 題
依據期貨信託基金管理辦法規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金管理辦法第8條第1項規定，期貨信託事業不得募集發行保證型期貨信託基金，但得募集發行保護型期貨信託基金。
題目來源： 112年第2次考試
第 29 題
依據期貨信託基金管理辦法之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金管理辦法第10條第3項規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者，得辦理追加募集。
題目來源： 112年第2次考試
第 30 題
依據期貨信託基金管理辦法第39條規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事,經主管機關依期貨交易法第5條公告期貨商得受託從事之期貨交易,除主管機關核准外,應符合下列規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金管理辦法第39條規定，持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十，而非百分之二十。
題目來源： 112年第2次考試
第 31 題
中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定,受任人發現委任人有下列各款情事之一者,應拒絕簽訂期貨交易全權委任契約,不包括下列何者?
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依據期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法規定，受輔助宣告之人經輔助人同意，並非拒絕簽訂期貨交易全權委任契約之情事。
題目來源： 112年第2次考試
第 32 題
甲、對交易或投資性質內容為不實陳述或強調獲利而未同時說明相對之風險; 乙、內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議; 丙、隱匿重要事實,有誤導公眾之虞; 丁、對所提供全權委託期貨交易業務服務之績效,以不實之資料或僅使用對其有利之資料作誇大之宣傳; 戊、藉目的事業主管機關核准經營全權委託期貨交易業務,作為證實申請事項或保證全權委託交易資產價值之宣傳。依據中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」第4條規定,受任人從事全權委託期貨交易業務之推廣與招攬活動,不得有之情事,包括上述何者?
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期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法第4條明文規定，受任人從事全權委託期貨交易業務之推廣與招攬活動，不得有題目所列之所有情事。
題目來源： 112年第2次考試
第 33 題
依據中華民國期貨業商業同業公會「會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法」第5條規定,本公會會員及期貨信託基金之銷售機構從事業務廣告活動,應共同遵守事項,不包括下列何者?
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期貨公會管理辦法第五條明文禁止引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示，以避免誤導投資人。
題目來源： 112年第2次考試
第 34 題
依據中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」第3條規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨公會自律公約明確禁止期貨商為保證獲利或負擔損失之表示，以維護市場公平性並避免不當誘導。
題目來源： 112年第2次考試
第 35 題
中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」第11條第1項規定,本公會會員如有違反本公約之規定,經紀律委員會三分之二委員出席,出席委員過半數通過,提報本公會理事會決議,為下列部分或全部之處分,並函報目的事業主管機關。下列何者並非處分之選項?
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期貨公會對於違反自律公約之會員，可處以警告、違約金、停止權益等處分，但「責令會員對其負責人或受僱人予以警告,或暫停其執行業務六個月至一年」是期貨商對其員工的內部懲處，並非公會直接處分。
題目來源： 112年第2次考試