第 1 題
依我國期貨交易法之規定,當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,係指下列哪項契約?
已完成 0 / 35
AI 解析
槓桿保證金契約的定義即為當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。
題目來源： 112年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,非在期貨交易所進行之期貨交易,基於下列哪些政策考量,得經主管機關於主管事項範圍內公告,不適用本法之規定?I.金融II.貨幣III.外匯IV.公債V.利率
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易法第3條規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯及公債政策考量，得經主管機關於主管事項範圍內公告，不適用本法之規定。
題目來源： 112年第1次考試
第 3 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關得經行政院核准,與外國政府機關、機構或國際組織,就下列哪些事項,簽訂合作協定?I.資訊交換II.司法互助III.技術合作IV.打擊犯罪V.協助調查
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易法第6條規定，主管機關得經行政院核准，與外國政府機關、機構或國際組織，就資訊交換、技術合作及協助調查事項，簽訂合作協定。
題目來源： 112年第1次考試
第 4 題
依我國期貨交易法之規定,期貨交易所於執行期貨交易市場監視,發現有嚴重影響市場交易秩序之虞者,得對該期貨交易採取下列哪些措施?I.調整保證金額度或收取時限II.限制全部或部分期貨商受託買賣數量III.限制期貨交易數量或持有部位IV.暫停或停止該期貨交易V.同一交易日內多次追繳結算保證金VI.限期令其改善
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易所為維護市場秩序，可採取調整保證金額度或收取時限、限制期貨商受託買賣數量、限制期貨交易數量或持有部位、暫停或停止該期貨交易、同一交易日內多次追繳結算保證金等措施，以應對嚴重影響市場交易秩序之情況。第六項「限期令其改善」並非期貨交易所可直接採取的措施，通常是主管機關的權責。
題目來源： 112年第1次考試
第 5 題
依我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所對於會員違反期貨交易所業務規則之處置,不包括下列何者?
已完成 0 / 35
AI 解析
會員制期貨交易所對於會員違反業務規則，可處以違約金、警告、停止或限制其於期貨交易所進行交易等處置，但無權撤換其負責人或其他有關人員，此為主管機關的權責。
題目來源： 112年第1次考試
第 6 題
依我國期貨交易法之規定,有關公司制期貨交易所提撥特別盈餘公積之敘述,下列何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司制期貨交易所分派盈餘時，除提列法定盈餘公積外，應另提列特別盈餘公積。特別盈餘公積每年提列之比率，由主管機關視其盈餘狀況指定，但期貨交易法並未規定提列比率上限為50%。特別盈餘公積除填補公司虧損或報經主管機關核准外，不得使用。
題目來源： 112年第1次考試
第 7 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權,其受償順序為何?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨結算會員因期貨結算所生之債務，依期貨交易法第34條規定，債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權，受償順序為：期貨結算機構、期貨交易人、期貨結算會員。
題目來源： 112年第1次考試
第 8 題
依我國期貨交易法之規定,有關期貨結算會員破產時,該會員及期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨結算會員破產時，相關帳戶移轉並非由主管機關命令移轉，而是依期貨交易法第36條，由期貨結算機構辦理。移轉對象為與該會員訂有承受契約之其他會員，必要時，移轉對象亦可為未與該會員訂有承受契約之其他會員。拒絕承受前揭帳戶之其他結算會員，可能被課違約金或受其他必要之處置。
題目來源： 112年第1次考試
第 9 題
下列有關期貨結算機構申報財報表冊之敘述何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
依期貨結算機構管理辦法第19條，期貨結算機構應於每月二十日以前申報上月份財務比率月報表及期貨交易量月報表。
題目來源： 112年第1次考試
第 10 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商下列哪些事項由主管機關訂定?I.交割結算基金之金額 Ⅱ.資本額或指撥營運資金III.負責人及業務員之資格條件IV.業務員最低人數V.委託書應記載事項VI.風險預告書之格式
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易法第56條規定，期貨商之資本額或指撥營運資金、負責人及業務員之資格條件、委託書應記載事項、風險預告書之格式，由主管機關訂定。交割結算基金之金額由期貨交易所訂定，業務員最低人數由期貨商依業務規模自行決定。
題目來源： 112年第1次考試
第 11 題
依我國期貨交易法之規定,有關期貨商破產時,所屬期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨商破產時，期貨交易人相關帳戶之移轉，主管機關得命令移轉，移轉對象為與該期貨商訂有承受契約之其他會員。必要時，移轉對象亦可為未與該期貨商訂有承受契約之其他會員。因移轉所生之費用，應由承受之期貨商負擔，而非移轉之期貨商。
題目來源： 112年第1次考試
第 12 題
有關期貨商提存特別盈餘公積之規定,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存20%特別盈餘公積，金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存。主管機關得因業務需要，規定期貨商增加或減少提存比例。累積已達實收資本額50%，得以其一半撥充資本，而非25%。
題目來源： 112年第1次考試
第 13 題
有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
錄音及傳輸內容至少應保存二年，而非三個月。這是為了確保在發生爭議時，有足夠的證據可以追溯。
題目來源： 112年第1次考試
第 14 題
期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,有下列哪些情形時,主管機關得不予許可?I.申請書件內容有虛偽不實之情事II.營業計畫書內容欠具體III.每股淨值低於面額IV.內部控制制度內容無法有效執行V.董事最近三年內使用票據有拒絕往來紀錄VI.設立未滿二年
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，若申請書件內容有虛偽不實之情事、營業計畫書內容欠具體、內部控制制度內容無法有效執行、董事最近三年內使用票據有拒絕往來紀錄，主管機關得不予許可。每股淨值低於面額及設立未滿二年並非主管機關不予許可之原因。
題目來源： 112年第1次考試
第 15 題
期貨顧問事業開業、停業、復業或終止營業時,應送由下列何者轉送主管機關申報?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨顧問事業開業、停業、復業或終止營業時，應送由期貨公會轉送主管機關申報。這是因為期貨公會負責對期貨顧問事業進行自律管理。
題目來源： 112年第1次考試
第 16 題
期貨顧問事業為招攬業務,於大眾傳播媒體製作之廣告,不得有下列哪些情形?I.宣稱期貨交易適合所有人士II.提供過去績效III.隱匿重要事實,有致人誤信之虞IV.強調獲利,未同時說明相對之風險V.揭示對公司本身有利及不利之事項VI.為保證獲利或負擔損失之表示
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨顧問事業的廣告，不得宣稱期貨交易適合所有人士，因為期貨交易具有高風險，並非適合所有人；不得提供過去績效，因為過去績效不代表未來績效；不得強調獲利，未同時說明相對之風險，必須風險與報酬並重；不得為保證獲利或負擔損失之表示，期貨交易盈虧自負。選項C的組合正確。
題目來源： 112年第1次考試
第 17 題
期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過電視從事顧問服務時,不得有下列哪些情形?I.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判II.從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為III.對市場之行情研判或分析,有合理研判依據IV.涉有意圖影響市場行情之行為V.非以公司名義從事期貨交易分析VI.依法令所為之查詢,提供業務上所獲悉之秘密
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨顧問事業對不特定人提供顧問服務時，不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判，避免誤導投資人；從事期貨交易分析之同時，不得有招攬客戶之廣告行為，應保持專業性；不得涉有意圖影響市場行情之行為，應公正客觀；非以公司名義從事期貨交易分析，表示未經授權，不合法；依法令所為之查詢，不得提供業務上所獲悉之秘密，應遵守保密義務。選項B的組合正確。
題目來源： 112年第1次考試
第 18 題
下列何者非為期貨商申請兼營期貨經理事業應具備之條件?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨商申請兼營期貨經理事業，需符合財務健全、無重大違規等條件，包含最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額；最近半年未曾受主管機關警告處分；最近二年未曾受主管機關撤換負責人處分。但並無經營期貨經紀業務滿三年的要求。
題目來源： 112年第1次考試
第 19 題
期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨經理事業內部控制制度應依據主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則，並依照期貨公會訂定的期貨經理事業內部控制制度標準規範來訂定。
題目來源： 112年第1次考試
第 20 題
期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之哪些事項?I.財務會計II.研究分析II.交易決定IV.交易執行V.內部稽核VI.推廣或招攬
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨經理事業應設置專責部門辦理全權委託期貨交易業務的研究分析、交易決定、交易執行以及推廣或招攬等事項。財務會計與內部稽核應由其他部門負責，以維持內控的獨立性。
題目來源： 112年第1次考試
第 21 題
期貨經理事業經委任人書面同意後,得運用全權委託資產從事下列哪些行為?I.從事證券信用交易II.買入本事業發行之期貨信託基金受益憑證III.出借或借入有價證券IV.投資於與本事業有利害關係之公司所發行之有價證券V.放款VI.投資於本事業發行之有價證券
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨經理事業經委任人書面同意後，得運用全權委託資產從事證券信用交易、買入本事業發行之期貨信託基金受益憑證、出借或借入有價證券、投資於與本事業有利害關係之公司所發行之有價證券。放款及投資於本事業發行之有價證券則是被禁止的。
題目來源： 112年第1次考試
第 22 題
期貨信託事業應至少設置下列哪些部門?I.法令遵循I.研究分析III.財務會計IV.內部稽核V.洗錢防制VI.風險管理
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨信託事業依規定應設置研究分析、財務會計、內部稽核、法令遵循、洗錢防制及風險管理等部門，故選項Ⅱ、Ⅲ、IV正確。
題目來源： 112年第1次考試
第 23 題
有關期貨信託事業股東持有股份之敘述,下列何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
持有股份10%以上之股東，除主管機關另有規定外，不得持有其他期貨信託事業股份5%以上，而非10%以上。
題目來源： 112年第1次考試
第 24 題
期貨信託基金銷售機構之內部控制制度,不包括下列何項作業原則?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、短線交易防制、洗錢防制等作業原則，基金風險管理屬於期貨信託公司應建立的制度，而非銷售機構。
題目來源： 112年第1次考試
第 25 題
有關期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金(期貨ETF)之敘述,下列何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨ETF並非直接在期貨市場交易，而是在證券市場交易，追蹤期貨指數的表現。因此，選項C錯誤。
題目來源： 112年第1次考試
第 26 題
證券商申請兼營期貨交易輔助人之資格條件,下列何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據相關法規，僅限於證券經紀商可以申請兼營期貨交易輔助人。選項B錯誤，證券商兼營期貨交易輔助人並無經營證券經紀業務滿三年之規定。選項C錯誤，證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務。選項D錯誤，每一分支機構之營業保證金金額不正確。
題目來源： 112年第1次考試
第 27 題
期貨交易輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中,應明定期貨交易輔助人執行業務所生之損害賠償責任,由何者負擔?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中，應明定期貨交易輔助人執行業務所生之損害賠償責任，由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任，以保障期貨交易人的權益。
題目來源： 112年第1次考試
第 28 題
期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。這是因為期貨交易所負責制定相關的業務規則和標準，以確保市場的公平和透明。
題目來源： 112年第1次考試
第 29 題
槓桿交易商開業、停業、復業或終止營業時,應送由下列何者轉送主管機關申報?
已完成 0 / 35
AI 解析
槓桿交易商開業、停業、復業或終止營業時，應送由證券櫃檯買賣中心轉送主管機關申報。依據法規，槓桿交易商的業務受到證券櫃檯買賣中心的監管，因此相關的營業異動需要透過櫃買中心向主管機關申報。
題目來源： 112年第1次考試
第 30 題
期貨商申請兼營槓桿交易商之資格條件,下列何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨商申請兼營槓桿交易商，最低實收資本額為新台幣**二**十億元，而非十億元。其他選項皆為正確的資格條件。
題目來源： 112年第1次考試
第 31 題
槓桿交易商管理辦法所稱之專業機構投資人,係指下列哪些機構?I.期貨交易所II.期貨結算機構III.期貨商IV.期貨服務事業V.槓桿交易商VI.期貨公會
已完成 0 / 35
AI 解析
根據槓桿交易商管理辦法，專業機構投資人包含期貨商、期貨服務事業及槓桿交易商。
題目來源： 112年第1次考試
第 32 題
主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取下列哪些措施?I.調整保證金額度I.限制期貨交易人交易數量III.限制期貨交易人持有部位IV.停止一部或全部之期貨交易V.命令了結持有部位
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易法第97條賦予主管機關在期貨市場有被操縱或壟斷之虞時，可採取調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量、限制期貨交易人持有部位、停止一部或全部之期貨交易等措施。
題目來源： 112年第1次考試
第 33 題
期貨業違反我國期貨交易法,除依法處罰外,主管機關得視情節輕重,予以下列哪些處分?I.停止負責人一年以下業務之執行II.糾正III.警告IV.撤換其負責人或其他有關人員V.命令為停止六個月以內全部或一部之營業VI.撤銷營業許可
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易法第101條規定，期貨業違反期貨交易法，主管機關得視情節輕重，予以糾正、警告、停止負責人一年以下業務之執行、撤換其負責人或其他有關人員、命令為停止六個月以內全部或一部之營業、撤銷營業許可等處分。
題目來源： 112年第1次考試
第 34 題
對於直接影響期貨交易價格之操縱行為,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易法第169條第3項規定，在偵查中自白，『並』因而查獲其他正犯或共犯者，減輕或免除其刑。選項D少了『並』這個要件，故敘述錯誤。
題目來源： 112年第1次考試
第 35 題
依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,將移送下列哪個機構強制執行?
已完成 0 / 35
AI 解析
期貨交易法第122條規定，依本法所處之罰鍰，經限期繳納，逾期未繳納者，移送法院強制執行。
題目來源： 112年第1次考試