第 1 題
關於期貨交易之規定,下列何者有誤?
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期貨交易法之主管機關為金融監督管理委員會，而非期貨交易所。
題目來源： 111年第3次考試
第 2 題
關於期貨交易所之規定,下列何者錯誤?
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期貨交易所投資其他事業，依期貨交易法第8條規定，應經主管機關核准。
題目來源： 111年第3次考試
第 3 題
下列何者非主管機關得撤銷期貨交易契約之原因?
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法院命令撤銷期貨交易契約並非主管機關撤銷的原因，主管機關是基於期貨交易契約喪失經濟利益或不符合公共利益等原因才能撤銷。
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第 4 題
期貨交易所於執行市場監視時,若有期貨交易達異常標準,而有嚴重影響市場交易秩序之虞者,下列何者非期貨交易所得對該期貨交易採取之措施?
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期貨交易所對於異常交易，可採取限制期貨商受託買賣數量、停止該期貨交易或其他維護市場秩序之必要措施，但沒收保證金並非期貨交易所可採取之措施。
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第 5 題
下列有關期貨商之負責人或業務員之敘述,何者有誤?
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遭主管機關撤換職務處分未滿『5』年者,不得擔任期貨商之負責人或業務員。
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第 6 題
期貨交易法禁止操縱市場,違反之刑事處罰下列何者有誤?
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期貨交易法第167條規定，操縱市場者處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金，且因犯罪獲致財物或財產上利益超過罰金最高額時，得於所得利益之範圍內加重罰金。但並無自首且繳交全部犯罪所得即不起訴之規定。
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第 7 題
下列關於公司制期貨交易所之敘述何者有誤?
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期貨交易所管理規則第 8 條規定，為避免期貨交易所受少數股東操控，公司制期貨交易所之單一股東持股比例不得超過實收資本額的5%。
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第 8 題
期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,下列何者非禁止之行為?
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期貨交易法第56條規定，期貨商之負責人、業務員或其他從業人員，不得有下列行為：一、洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密。二、對期貨交易人作獲利之保證。三、散布不實資訊。利用期貨交易人帳戶或名義為該交易人從事交易，若經授權且符合相關規定，則不在此限。
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第 9 題
下列何者非為期貨交易商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因?
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期貨交易商得拒絕客戶委託，若客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力，或期貨交易人未依規定繳足期貨交易保證金，以及期貨交易人未完成開戶手續者。年齡並非期貨交易商得拒絕客戶委託的原因。
題目來源： 111年第3次考試
第 10 題
有關期貨交易方式下列何者有誤?
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期貨交易為保證金交易，需先存入保證金至期貨商之客戶保證金專戶後，才可下單交易。交易人補繳保證金，也須撥款至期貨商指定專戶。期貨交易是於到期交割或平倉時才進行款項結算，並非成交後立即繳款。
題目來源： 111年第3次考試
第 11 題
期貨交易人開戶時,下列敘述何者有誤?
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期貨商應以具有業務員資格者接受開戶，且應將風險預告書交付期貨交易人。受破產宣告尚未復權者,不得開戶。法人開戶前期貨商業務員仍需告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，以確保交易人充分了解相關資訊。
題目來源： 111年第3次考試
第 12 題
期貨商所開設之客戶保證金專戶,下列敘述何者有誤?
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期貨商的客戶保證金專戶，目的是為了保障交易人的權益，因此期貨商的債權人不得對專戶內的資金行使債權人的權利。這是為了確保客戶的保證金不會因為期貨商的財務問題而被挪用。
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第 13 題
.關於客戶保證金專戶,期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項?
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期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項來支付期貨交易人履行結算交割金額，應由客戶自行支付或由期貨商另行處理。期貨商可以為期貨交易人支付必須支付之保證金、期貨經紀商之佣金，以及依期貨交易人之指示交付剩餘保證金。
題目來源： 111年第3次考試
第 14 題
期貨交易人委託期貨商進行期貨交易時,其委託方式之敘述下列何者有誤?
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以電話委託進行期貨交易時，須同步錄音存證，且仍需填寫買賣委託書，並經委託人確認。其他選項皆為正確的委託方式。
題目來源： 111年第3次考試
第 15 題
期貨商從事期貨交易,下列何種行為不違反法規?
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期貨商有義務提供客戶所需的資訊，但並無法律規定必須提供特定種類期貨交易之上漲或下跌判斷資訊，因此拒絕提供並不違法。依期貨交易法第82條，期貨商非經主管機關核准，不得接受客戶全權委託。期貨商亦不得代客戶保管存摺印鑑，或未經授權使用客戶帳戶進行交易。
題目來源： 111年第3次考試
第 16 題
期貨結算機構應執行市場監視,若發現有影響期貨市場秩序之虞者,期貨結算機構得對結算會員採取下列哪些措施? 甲.同一交易日內多次追繳結算保證金; 乙.命令了結全部期貨交易契約; 丙.命令結算會員解散; 丁.調整結算保證金金額
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期貨結算機構為維持市場秩序，可採取調整結算保證金金額、同一交易日內多次追繳結算保證金、命令了結全部期貨交易契約等措施。但命令結算會員解散，已超出結算機構的權限範圍。
題目來源： 111年第3次考試
第 17 題
結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何?
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依期貨交易法及相關規定，結算會員不履行結算交割義務時，應優先使用違約期貨結算會員繳存之結算保證金來支應。
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第 18 題
期貨結算機構之交割結算基金,於購買國庫券或政府債券時,其購買之上限為?
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依據期貨結算機構管理規則第25條，交割結算基金購買國庫券或政府債券之上限為交割結算基金餘額之百分之五十。
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第 19 題
期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限?
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依據期貨交易法第85條，期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存之營業保證金，有優先受清償之權。
題目來源： 111年第3次考試
第 20 題
有關期貨商之借貸限制,下列敘述何者有誤?
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期貨商發行公司債，依公司法規定辦理，不需期貨交易所核准。期貨商之資金除主管機關核准外，若非為業務所需者，不得貸予他人。期貨商除由金融機構兼營者外，不得向非金融保險機構借款。若有緊急周轉需要而向非金融保險機構借款者，須於事實發生之日起兩日內向主管機關申報。
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第 21 題
關於期貨商廣告內容之限制,下列何者有誤?
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期貨商的廣告內容應揭露許可證照字號，但不得使人誤認主管機關對其營業能力或財務狀況背書。強調已獲得主管機關許可，容易讓投資人誤以為政府認證其財務健全，違反廣告不得有誇大不實的宣傳內容之原則。
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第 22 題
期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務者,業務員人數之最低要求為?
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依據期貨商管理規則，期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務者，其業務員人數不得少於五人。
題目來源： 111年第3次考試
第 23 題
關於期貨商業務員之規範,下列何者有誤?
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期貨商業務員管理規則中，業務員不得同時擔任其他期貨商之業務員，不論是否為關係企業。
題目來源： 111年第3次考試
第 24 題
期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易?
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期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場，依期貨交易法相關規定，期貨商及從業人員有義務拒絕協助客戶進行不法交易。接受委託進行交易將可能觸犯期貨交易法，因此不得接受委託進行交易。
題目來源： 111年第3次考試
第 25 題
下列何者非期貨顧問事業業務員之業務範圍?
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期貨顧問事業業務員主要負責提供期貨交易相關的研究分析、推介建議、宣傳廣告等業務。提供洗錢防制法令遵循意見通常是法遵人員或相關部門的職責，並非期貨顧問事業業務員的業務範圍。
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第 26 題
關於期貨經理事業之敘述,下列何者有誤?
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對於疑似洗錢之全權委託期貨交易案件，期貨經理事業應向法務部調查局進行申報，而非直接報警處理。這是因為洗錢防制有其特定的申報流程和主管機關。
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第 27 題
期貨經理事業應於辦理公司登記後,應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,該營業保證金金額為新台幣多少元?
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依據期貨經理事業設置標準第13條第1項規定，期貨經理事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新台幣二千五百萬元。
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第 28 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,委任人應指定保管機構,關於保管機構之敘述下列何者有誤?
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銀行為保管機構時，應由委任人(客戶)將委託資產交由該銀行保管，並委託其辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項，並非由期貨經理事業委託。
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第 29 題
下列何者非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供之文件?
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期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供的文件不包含期貨經理事業之內部控制及稽核制度實施辦法。應提供的文件請參考期貨經理事業管理規則。
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第 30 題
期貨信託事業對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,應遵守之事項不包含下列何者:
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傘型期貨信託基金的成立，必須是所有子期貨信託基金皆達成立條件時，該傘型期貨信託基金才能成立。若僅部分子基金達到成立條件，則該傘型基金不能成立。
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第 31 題
就保證型及保護型等保本型期貨信託基金下列敘述何者有誤?
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保證型期貨信託基金的保證機構，除了本國金融機構外，亦包含主管機關核准之外國金融機構。
題目來源： 111年第3次考試
第 32 題
關於指數股票型期貨信託基金之標的指數之要求,下列何者有誤?
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指數股票型期貨信託基金之標的指數成分中，佔該指數市值比重最高者，所佔之比不得高於百分之三十。
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第 33 題
下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍?
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「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規範的是在國內募集期貨信託基金的行為，因此不適用於國外發行受益憑證募集期貨信託基金。
題目來源： 111年第3次考試
第 34 題
下列何者非期貨交易主管機關得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨相關法規命令時,所得為之處分?
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期貨交易法對於期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨相關法規命令時，主管機關可處分的罰鍰上限為新臺幣一百二十萬元。因此，處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰並非主管機關所得為之處分。
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第 35 題
我國期貨交易法中有關仲裁之規定,下列敘述何者有誤?
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依期貨交易法所為期貨交易所生之爭議，並非強制當事人進行仲裁，而是當事人得向期貨交易所所在地之法院提起訴訟，或依仲裁法之規定進行仲裁。
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