第 1 題
依期貨交易法第3條第1項規定,期貨交易之標的係由當事人約定,於未來特定期間,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約,為下列何種契約?
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期貨交易法第3條第1項直接定義了期貨契約的本質，即當事人約定在未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約。
題目來源： 111年第2次考試
第 2 題
對於非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或哪一機關於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定?
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依期貨交易法第5條，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，非在期貨交易所進行之期貨交易，得經主管機關於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告，不適用本法之規定。
題目來源： 111年第2次考試
第 3 題
期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、期貨業同業公會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商同業公會之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或公開後多久之時間內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為?
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依期貨交易法第106條，期貨交易所等相關機構之人員，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後18小時內，不得從事相關交易。選項A、B、D時間長度不符。
題目來源： 111年第2次考試
第 4 題
公司制期貨交易所之董事、監察人至少有四分之一比例需由非股東之相關專家擔任之,且其中多少比例應由主管機關指派,餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之?
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依期貨交易法第13條，公司制期貨交易所之董事、監察人至少有四分之一比例需由非股東之相關專家擔任，且其中二分之一應由主管機關指派，餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之。
題目來源： 111年第2次考試
第 5 題
下列有關期貨交易所與期貨交易契約之敘述何者正確?
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期貨交易法第8條規定，除期貨交易法或其他法律另有規定或經主管機關核准者，期貨交易應在期貨交易所進行。此為期貨交易集中市場原則的體現。
題目來源： 111年第2次考試
第 6 題
期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後,下列情事何者之理由不在主管機關得撤銷之事項?
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期貨交易法第52條規定，期貨交易所上市之期貨交易契約，於經主管機關核准後，有經期貨交易所申請、不符公共利益、喪失經濟效益等情事，主管機關得撤銷之。期貨商業同業公會並無申請權力。
題目來源： 111年第2次考試
第 7 題
期貨交易法禁止從事期貨交易之詐欺行為,因此規定不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。所稱對作,不包括下列那一種行為?
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期貨交易法第27條禁止對作等詐欺行為。避險是為了降低風險，並非製造虛偽交易，不屬於對作行為。
題目來源： 111年第2次考試
第 8 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以主管機關公告者為限。下列有關期貨交易契約設計與掛牌上市之敘述何者為錯誤?
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期貨交易契約在上市掛牌之前，僅須向期貨交易主管機關「報備」後始得為之，不需經過申請審查核准並報經行政院同意。這是為了確保期貨市場的效率和彈性，同時兼顧監管的需求。
題目來源： 111年第2次考試
第 9 題
依我國期貨交易法與證券交易法之規定,下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約?
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個股選擇權契約屬於期貨交易法所規範的期貨交易契約。期貨交易法所稱期貨，包含選擇權，而個股選擇權即為標的為個股的選擇權契約。
題目來源： 111年第2次考試
第 10 題
布假單(Spoofing)行為,在形態上由交易人以大量無成交意願之買進或賣出委託,並於成交前取消該買進或賣出委託,意圖誘導其他市場參與者出價,藉此影響市場交易獲取價差利益。該行為會扭曲市場委託價格資訊,誤導其他交易人做出錯誤判斷,該行為在我國期貨交易市場應構成違反下列何種犯罪?
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布假單(Spoofing)的本質是透過虛假的委託來影響市場價格，誘導其他交易者做出錯誤判斷，從而獲取不正當利益。這種行為符合操縱市場的定義，因此構成操縱炒作罪。
題目來源： 111年第2次考試
第 11 題
期貨商應有適度之財務業務風險控管措施,其業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少比例時,應即向主管機關與其指定之機構申報?
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依據期貨商管理規則第31條，期貨商的業主權益低於最低實收資本額60%或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額20%時，應立即向主管機關申報。
題目來源： 111年第2次考試
第 12 題
期貨交易進行時,期貨商未依期貨交易人委託事項或條件從事交易並擅自為其進行期貨交易,或未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易,該行為應構成違反下列何種犯罪?
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期貨商若未依期貨交易人委託事項或條件從事交易，或未經授權擅自進行期貨交易，屬於期貨交易法中的詐欺行為。此行為扭曲了市場的公平性，損害了投資人的權益。
題目來源： 111年第2次考試
第 13 題
我國法實務上發生過之案例,由某 甲與某 乙共同謀議,由 乙將行李箱放置在高鐵列車上,某 甲隨即以網路下單方式,放空摩根台股指數期貨五百口,並設定停損點。某 乙偽裝為警員將貼有「關聖帝君千秋MMM」紙張的另二個行李箱,置於正迎接「山西解州關帝廟關帝君」神像之 丙立法委員服務處後,逃往中國大陸。但因某 乙擺放炸彈方式錯誤,造成油氣濃度過高,爆燃物未順利引燃,某 甲預料爆炸案以後,股市必然暴跌,所以以新臺幣一千五百萬元放空臺股期貨,沒想到炸彈沒爆,股市不跌反升,慘賠新臺幣一千二百多萬元。法院認為某 甲與某 乙應構成違反下列何種犯罪?
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本案例中，某甲與某乙共同謀議在高鐵放置爆裂物，意圖影響股市，使某甲從放空摩根台股指數期貨中獲利，但因爆裂物未成功引爆，導致股市不跌反升，某甲慘賠。法院認定此行為構成殺人未遂罪，因為其行為具有危害公共安全的意圖。
題目來源： 111年第2次考試
第 14 題
違反期貨交易法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定,經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿幾年,不得充任期貨商、期貨交易所或期貨相關服務事業之發起人、董事、監察人、經理人,其已充任者,解任之?
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期貨交易法第28條規定，違反期貨交易法等相關法規，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者，不得充任期貨商等事業之發起人、董事、監察人、經理人。
題目來源： 111年第2次考試
第 15 題
全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之?
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期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中，至少應有四分之一比例由有關專家擔任，其中二分之一由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之。
題目來源： 111年第2次考試
第 16 題
依期貨交易法規定,期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金與權利金專戶,存放期貨交易人之交易保證金或權利金,下列之敘述何者為錯誤?
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期貨交易法第84條規定，期貨商應將客戶保證金與自有資產分離存放於主管機關指定的機構開設的專戶。該帳戶並非期貨商所有，期貨商之債權人不得對該客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。A、C、D選項均符合法規。
題目來源： 111年第2次考試
第 17 題
期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事業,應於取得許可設立並辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金多少元?
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根據《期貨商設置標準》第28條，期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事業，應於取得許可設立並辦理公司變更登記後，向符合規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。
題目來源： 111年第2次考試
第 18 題
期貨顧問事業提供顧問服務及從事宣傳廣告時,應作成交易分析報告與紀錄,下列敘述何項錯誤?
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根據期貨顧問事業管理規則，交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存2年，且得以電子媒體形式為之。
題目來源： 111年第2次考試
第 19 題
對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時,下列敘述何者正確?
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根據期貨交易法相關規定，期貨經紀商得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大陸地區以外國家或地區設立之分支機構之代理人。
題目來源： 111年第2次考試
第 20 題
下列有關期貨經紀商對客戶保證金或權利金收付與運用之敘述何者錯誤?
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期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得設定擔保。此舉是為了保障客戶權益，避免期貨商因自身財務問題影響客戶保證金的安全。
題目來源： 111年第2次考試
第 21 題
期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反法令者,主管機關得視情節輕重,予以糾正或為其他必要之處分,並得命其限期改善,其中有關命令為停止營業部分最多可為多久之處分?
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依據期貨交易法，主管機關對於期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反法令者，得視情節輕重，予以糾正或為其他必要之處分，並得命其限期改善，其中命令停止營業部分，最多可為六個月之處分。
題目來源： 111年第2次考試
第 22 題
有關期貨交易之期貨選擇權契約之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨選擇權契約的買賣標的物並非選擇權契約本身，而是約定在未來特定時間，以特定價格買賣特定標的物的權利。選擇權契約賦予買方在到期日或之前，以約定價格買入或賣出標的資產的權利，而非直接買賣選擇權契約。
題目來源： 111年第2次考試
第 23 題
期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約,共同委任人不得超過多少人,且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時,應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限?
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依據期貨經理事業管理規則第35條，期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，共同委任人不得超過15人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限。
題目來源： 111年第2次考試
第 24 題
期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件之人,指銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、期貨業或其他經主管機關核准之法人或機構,或符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,前述規定對象之受益人就自然人、法人或基金,係指於申購期貨信託基金之金額至少達新臺幣多少元者?
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依據期貨信託基金管理辦法第8條，符合一定資格條件之人，其受益人如為自然人、法人或基金，申購期貨信託基金之金額至少需達新臺幣250萬元。
題目來源： 111年第2次考試
第 25 題
期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列行為何者為法令所禁止?
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依據期貨信託基金管理辦法第15條，期貨信託事業對未經主管機關核准募集之期貨信託基金，不得預為宣傳廣告或其他促銷活動。其餘選項皆為期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，應遵守的規定。
題目來源： 111年第2次考試
第 26 題
期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金。對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,下列敘述事項何者錯誤?
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傘型期貨信託基金若僅一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不得成立，因此選項A錯誤。
題目來源： 111年第2次考試
第 27 題
期貨交易之進行,期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,一般稱為下列何種之違法交易?
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期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，屬於「擅為交易相對人」之違法交易。
題目來源： 111年第2次考試
第 28 題
依美國發生過之司法實務案例,某年十一月份之小麥期貨契約市場價格為每蒲式耳95美分,有一客戶希望以較低之價格購買,因此以947/8或943/4之價格假裝賣出,以引誘善意之交易人為較低價格之賣出,然後此客戶卻突然轉為買方,同時其原先賣出之價格即被沖洗掉,因而獲利。此一情形構成就我國期貨交易法上之規定為何種違法行為?
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題幹描述的行為，意圖引誘他人以較低價格賣出，然後沖銷原先賣出價格獲利，此構成期貨交易法上的「沖洗交易(Wash Sales)」。
題目來源： 111年第2次考試
第 29 題
下列何者不構成非法經營期貨顧問業務?
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於報章雜誌分析期貨市場大盤與經濟發展趨勢，此行為屬於一般性的市場分析，並未針對個別投資者提供具體的期貨交易建議，因此不構成非法經營期貨顧問業務。期貨顧問業務的定義在於提供針對個別或特定群體的投資建議。
題目來源： 111年第2次考試
第 30 題
對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議,或於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應符合下列何項之資格條件?
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依據期貨交易法及相關規定，從事期貨交易分析的人員必須具備期貨交易分析人員資格。這是為了確保其具備足夠的專業知識和能力，能夠提供正確且可靠的分析意見。
題目來源： 111年第2次考試
第 31 題
為加強公司制期貨交易所之公益性,依期貨交易法第43條規定,授權主管機關得以命令規定公司制期貨交易所於分派盈餘時,除依法提出法定盈餘公積外,依現行規定另提百分之多少以下之特別盈餘公積,以資為公益之用途,並得由主管機關視其盈餘狀況指定之?
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依期貨交易法第43條規定，為加強公司制期貨交易所之公益性，主管機關得命令規定公司制期貨交易所於分派盈餘時，除依法提出法定盈餘公積外，另提百分之八十以下之特別盈餘公積，以資為公益之用途，並得由主管機關視其盈餘狀況指定之。
題目來源： 111年第2次考試
第 32 題
期貨交易法對於重大之期貨交易犯罪行為,明定可處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金,下列何者非屬此一範圍之犯罪?
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未經許可非法經營期貨業務，依期貨交易法第112條處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金，不屬於重大期貨交易犯罪行為之範圍。內線交易、操縱炒作、詐欺等行為，依期貨交易法第104條至106條，均可能構成三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金之重大期貨交易犯罪。
題目來源： 111年第2次考試
第 33 題
公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外,不得超過實收資本額百分之多少?
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公司制期貨交易所之單一股東持股比例，除有特殊情形經主管機關核准者外，不得超過實收資本額百分之五，此為期貨交易所組織設置之相關規範。
題目來源： 111年第2次考試
第 34 題
依期貨交易法之規定,得訂定規範對期貨交易市場之監視之機構,不包括下列何者?
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依期貨交易法第8條規定，期貨交易所、期貨結算機構及主管機關均得訂定規範對期貨交易市場之監視。財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心主要職責為處理投資人及期貨交易人之損害賠償事宜，不直接參與期貨交易市場之監視。
題目來源： 111年第2次考試
第 35 題
違反期貨交易法規定,未經許可擅自經營期貨交易所、期貨結算機構、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業之業務者,可處下列何項之刑事責任?
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期貨交易法第112條規定，未經許可擅自經營期貨交易所、期貨結算機構、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業之業務者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金。
題目來源： 111年第2次考試