第 1 題
依我國期貨交易法之規定,非在期貨交易所進行之期貨交易,以下敘述何者錯誤?
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期貨交易法第7條規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，符合規定應集中結算者，應於指定之期貨結算機構進行集中結算。但並非所有非在期貨交易所進行之期貨交易均應進行集中結算。
題目來源： 111年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,以下有關期貨商受託從事期貨交易之敘述,何者正確?
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期貨交易法第28條規定，期貨商受託從事期貨交易，其種類及交易所以主管機關公告者為限。主管機關為金融監督管理委員會，並非行政院。涉及外匯間之交易種類，無須先會商中央銀行同意。
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第 3 題
依我國期貨交易法之規定,以下有關期貨業務創新實驗之敘述何者錯誤?
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金融科技發展與創新實驗條例第7條規定，不限期貨業得申請辦理期貨業務創新實驗。期貨交易法第6條之1規定，於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用期貨交易法之規定。主管機關應參酌創新實驗之辦理情形，檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性。
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第 4 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤?
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期貨交易所之設立宗旨，應以「促進期貨交易之公共利益」為目的，而非僅僅是健全發展期貨市場及維護交易秩序。健全發展期貨市場及維護交易秩序僅是手段，促進期貨交易之公共利益才是最終目的。
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第 5 題
依我國期貨交易法之規定,有關期貨交易契約之敘述何者錯誤?
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依期貨交易法第 5 條，主管機關准駁期貨交易契約之期間不得超過 2 個月。
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第 6 題
下列有關期貨交易所業務人員之規定何者正確?
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為確保期貨市場的公平性與效率，辦理期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金作業之人員，應有專業分工，不得相互兼任，以避免利益衝突或不當行為。
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第 7 題
依我國期貨交易法之規定,期貨交易之結算應如何辦理?
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期貨交易法第31條規定，期貨交易之結算，應由期貨結算會員向期貨結算機構辦理。
題目來源： 111年第1次考試
第 8 題
依我國期貨交易法之規定,因結算會員不履行結算交割義務所支應之期貨結算機構賠償準備金、其他期貨結算會員之交割結算基金及其分擔金額,得向下列何者追償?
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期貨結算機構因結算會員不履行結算交割義務所支應之賠償準備金、其他結算會員之交割結算基金及其分擔金額，得向違約期貨結算會員追償。
題目來源： 111年第1次考試
第 9 題
有關訂定期貨結算會員種類與資格條件應衡量的條件,不包括下列何者?
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期貨結算會員種類與資格條件應衡量的條件，主要考量其財務健全性與風險承擔能力，上市或上櫃公司與否並非必要條件。期貨結算會員資格條件主要著重資本額、財務結構及債信情況。
題目來源： 111年第1次考試
第 10 題
有關他業兼營期貨商之規定,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨商管理規則第10條，他業兼營期貨業務者，其公司名稱「不得」標明期貨字樣。這是為了避免與專營期貨商混淆，並區隔其主要業務。
題目來源： 111年第1次考試
第 11 題
期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之情形不包括下列何者?
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期貨商不得自客戶保證金專戶內提取款項為其他客戶代墊保證金、權利金。保證金專戶款項應專款專用，僅能依客戶指示或為客戶支付相關費用，不得挪用。
題目來源： 111年第1次考試
第 12 題
有關期貨商繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨經紀商每設置一家分支機構應繳存新臺幣「2千萬元」，而非1千萬元。此為期貨商管理規則中對於分支機構營業保證金的明確規定。
題目來源： 111年第1次考試
第 13 題
有關期貨商停止收受期貨交易人訂單之標準,下列敘述何者正確?
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期貨商依據期貨商管理規則第30條，當業主權益低於最低實收資本額40%時，應停止收受期貨交易人訂單。
題目來源： 111年第1次考試
第 14 題
下列哪些事業不得兼營期貨顧問事業?I.兼營期貨經紀商 Ⅱ.專營證券經紀商III.專營證券自營商IV.專營期貨經理事業V.兼營證券投資顧問事業VI.專營槓桿交易商
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依據期貨顧問事業管理規則第5條，兼營期貨經紀商、專營證券自營商、兼營證券投資顧問事業及專營槓桿交易商不得兼營期貨顧問事業。專營證券經紀商與專營期貨經理事業可以兼營期貨顧問事業。
題目來源： 111年第1次考試
第 15 題
經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,其實收資本額應達多少金額?
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依據證券投資顧問事業管理規則第13條，經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達新臺幣7千萬元。
題目來源： 111年第1次考試
第 16 題
期貨顧問事業接受委任,可提供研究分析意見或推介建議之範圍為?I.期貨契約I.政府公債III.期貨信託基金IV.上市股票V.槓桿交易契約VI.期貨相關現貨商品
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期貨顧問事業得提供研究分析意見或推介建議之範圍，包含期貨契約、政府公債及期貨相關現貨商品。期貨顧問業務的本質在於提供專業的期貨相關投資建議，因此其範圍應限於與期貨直接相關的標的。
題目來源： 111年第1次考試
第 17 題
有關期貨顧問事業資料保存期限之規定,下列何者正確?
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依規定，交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存5年，以利主管機關或相關單位進行查核。
題目來源： 111年第1次考試
第 18 題
下列哪些業者申請兼營期貨經理事業,應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營業執照?
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證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營業執照。這是因為期貨經理事業涉及資產管理，全權委託投資業務執照代表業者具備相關的專業能力與資格。
題目來源： 111年第1次考試
第 19 題
期貨經理事業得申請設置分支機構辦理下列何種業務?
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期貨經理事業分支機構得辦理推廣及招攬業務，以擴大業務範圍。
題目來源： 111年第1次考試
第 20 題
擔任全權委託期貨交易業務之保管機構,接受委任人委託辦理之事項包括下列何者?I.結算交割II.保證金與權利金之繳交III.款券保管IV.研究分析V.帳務處理VI.交易或投資之執行
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擔任全權委託期貨交易業務之保管機構，接受委任人委託辦理之事項包括結算交割、保證金與權利金之繳交、款券保管及帳務處理。研究分析及交易或投資之執行屬於期貨經理事業的職責。
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第 21 題
有關期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者正確?
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受任人終止契約應於1個月前以書面通知委任人，以保障委任人權益。
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第 22 題
取得期貨交易分析人員資格但無相關工作經驗者,可以辦理期貨信託事業的哪些業務?I.基金之交易及投資 Ⅱ.內部稽核III.基金之經營管理IV.法令遵循V.風險管理VI.主辦會計
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期貨信託事業之基金經營管理，需要有相關工作經驗者才能辦理。因此，僅能辦理基金之交易及投資(I)、主辦會計(VI)。
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第 23 題
有關期貨信託事業編製財務報告之規定,下列敘述何者正確?
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依規定，期貨信託事業應於每會計年度終了後三個月內公告財務報告。
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第 24 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金,應經中央銀行同意之情事,不包括下列何者?
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募集指數股票型期貨信託基金，並不需要經過中央銀行同意。其他選項，如國外募集投資於國內、國內募集投資於國外、募集外幣計價之期貨信託基金，皆需要經過中央銀行同意。
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第 25 題
有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託基金並無強制規定需與其他期貨信託事業簽訂承受契約，此為錯誤敘述。期貨信託事業募集期貨信託基金，依法規應與基金保管機構簽訂期貨信託契約，委託銷售機構辦理銷售業務應簽訂銷售契約，全權委託其他專業機構運用基金應簽訂全權委託契約。
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第 26 題
有關期貨交易輔助人接受期貨商委任所從事之業務,不包括下列何者?I.招攬II.開戶III.接單及下單至期交所IV.通知追繳V.結算交割VI.代為沖銷
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期貨交易輔助人接受期貨商委任，不得從事接單及下單至期交所，以及結算交割業務。期貨交易輔助人得從事招攬、開戶、通知追繳、代為沖銷等業務。
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第 27 題
期貨交易輔助人應於每月10日以前,向主管機關申報上月份何項報表?
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期貨交易輔助人應於每月10日以前，向主管機關申報上月份業務量月報表。會計項目月計表、資產負債表、綜合損益表為期貨商應申報之報表。
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第 28 題
期貨交易輔助人無法執行業務時,應由下列何者接續辦理?
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期貨交易輔助人無法執行業務時，應由委任期貨商接續辦理，以確保客戶權益不受損害，並維持市場交易的連續性。
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第 29 題
槓桿交易商內部控制制度標準規範由何者訂定?
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槓桿交易商內部控制制度標準規範由財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心會同臺灣期貨交易所訂定，以強化槓桿交易商的風險管理及內部控制。
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第 30 題
下列何者得申請兼營槓桿交易商?
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專營期貨自營商得申請兼營槓桿交易商。期貨自營商本身即具備一定的風險承擔能力與交易經驗，因此允許其兼營槓桿交易商業務。
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第 31 題
申請兼營槓桿交易商應符合之資格條件,不包括下列何者?
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依據期貨商設置標準，申請兼營槓桿交易商，其資本額應達新臺幣二億元以上，而非八億元。
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第 32 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者並非意圖影響期貨交易價格之行為?
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發表對於期貨相關現貨商品之分析意見，屬於學術或研究範疇，並非意圖影響期貨交易價格之行為。期貨交易法禁止操縱市場價格的行為，例如連續提高價格、共謀影響供需、散布不實資訊等。
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第 33 題
依我國期貨交易法之規定,期貨業對於仲裁之判斷遲不履行時,主管機關得採取下列哪些處分?I.警告 Ⅱ.撤換負責人III.停業IV.撤銷營業許可V.其他必要之處置
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期貨業對於仲裁之判斷遲不履行時，主管機關得採取停業、其他必要之處置。警告與撤換負責人通常用於較輕微的違規，撤銷營業許可則是最嚴重的處分。
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第 34 題
下列哪些行業之內部控制制度標準規範,非期貨公會所訂定?I.期貨商II.期貨交易輔助人III.期貨顧問事業IV.期貨經理事業V.期貨信託事業VI.槓桿交易商
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期貨公會訂定期貨商、期貨交易輔助人及槓桿交易商之內部控制制度標準規範。期貨顧問事業、期貨經理事業及期貨信託事業之內部控制制度標準規範，由證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定。
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第 35 題
有關專營期貨經紀商可申請兼營的業務項目,包括下列何者?I.期貨交易輔助人II.期貨信託基金銷售機構III.期貨顧問事業IV.期貨經理事業V.期貨信託事業VI.槓桿交易商
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專營期貨經紀商得申請兼營期貨信託基金銷售機構、期貨顧問事業及期貨經理事業。
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