第 1 題
期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密時,其刑事責任為何?
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根據期貨交易法第112條，期貨商之負責人、業務員或其他從業人員，洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密時，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣240萬元以下罰金。
題目來源： 110年第3次考試
第 2 題
期貨信託基金指期貨信託契約之信託財產,「不」包括下列何者?
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期貨信託基金的信託財產包括因募集發行受益憑證所取得之申購價款、申購價款所生孳息，以及基金所購入之各項資產。受益憑證申購手續費是基金公司的收入，不屬於信託財產。
題目來源： 110年第3次考試
第 3 題
下列敘述何者「錯誤」?
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期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，但得依客戶之信用狀況另加收保證金，以降低風險。
題目來源： 110年第3次考試
第 4 題
依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設何種委員會?
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公司制期貨交易所應設立業務委員會與紀律委員會，以確保交易所運作的專業性與公正性。
題目來源： 110年第3次考試
第 5 題
期貨顧問事業舉辦講習、座談會或說明會等活動,如邀請外部人士擔任講師或貴賓分享心得時,下列敘述何者「錯誤」?
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期貨顧問事業舉辦活動邀請外部人士時，不需查核該人士歷史交易績效，因為績效不代表專業能力或適格性。重點在於確認身分、審查資料，並確保其行為符合法規。
題目來源： 110年第3次考試
第 6 題
對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜?
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票券業主要業務為短期票券之承銷與自營，與期貨信託基金之銷售業務關聯性較低，因此不得擔任基金銷售機構。
題目來源： 110年第3次考試
第 7 題
依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
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依「期貨信託基金管理辦法」規定，每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之10%。 選項A錯誤，應為5%。 選項B錯誤，不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位。 選項C錯誤，應為10%。
題目來源： 110年第3次考試
第 8 題
下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者「不」需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格?
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證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核，因其職務性質為內部稽核，非屬提供研究分析意見或推廣招攬業務，故不需具備期貨交易分析人員或期貨商業務員資格。 選項A、B、C皆需具備期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格。
題目來源： 110年第3次考試
第 9 題
有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者「錯誤」?
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複委託期貨經紀商兼營期貨顧問事業，其業務範圍僅限於國外期貨交易，不得包括國內期貨交易、期貨信託基金及期貨相關現貨商品。
題目來源： 110年第3次考試
第 10 題
經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,下列敘述何者正確?
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經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，可以兼營期貨顧問業務及期貨經理業務。
題目來源： 110年第3次考試
第 11 題
期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定,經紀律委員何種程序後,提報公會理事會決議,得為處分並函報目的事業主管機關處置?
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期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過後，提報公會理事會決議，得為處分並函報目的事業主管機關處置。
題目來源： 110年第3次考試
第 12 題
下列何者「非」擔任期貨信託事業之董事長所應具備之資格:
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期貨信託事業之董事長應具備證券、期貨或金融專業知識、經營經驗及領導能力，或具備專業投資機構相關工作經驗，曾擔任副總經理或同等職務，成績優良者，或依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者。選項B所述之資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗，並非擔任期貨信託事業董事長之必要資格。
題目來源： 110年第3次考試
第 13 題
期貨商業務員除從事期貨交易之主辦會計者外,應具備之資格條件,下列何者為「非」?
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期貨商業務員應具備中華民國期貨業商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之業務員測驗合格資格，或期貨商負責人及業務員管理規則修正施行前，經金融監督管理委員會或其指定機構舉辦之業務員測驗合格者，或依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。選項B所述之國外期貨交易所業務員資格，需經主管機關認可。
題目來源： 110年第3次考試
第 14 題
下列何行為「非」屬於我國期貨交易法所稱之對作行為?I.全權交易;II.交換交易;III.擅為交易相對人;IV.配合交易。
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期貨交易法所稱對作行為，指期貨商或其委託人，與自己或他人為相對委託或配合，以影響期貨交易價格或數量之行為。全權交易與交換交易不屬於期貨交易法所稱之對作行為。
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第 15 題
關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列敘述何者正確?
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金融監督管理委員會得視期貨商的盈餘狀況，有權指定其每年提列特別盈餘公積的比率，以強化期貨商的財務結構及風險承擔能力。
題目來源： 110年第3次考試
第 16 題
違反我國期貨交易法內線交易禁止規定之行為人,在偵查中自白,如自動繳交全部犯罪所得者,減輕其刑;並因而查獲其他正犯或共犯者,其刑責可獲得如何減輕?
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根據期貨交易法，違反內線交易禁止規定者，若在偵查中自白並自動繳交全部犯罪所得，將減輕其刑；若因此查獲其他正犯或共犯，則可減輕其刑至二分之一。
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第 17 題
關於客戶保證金之規定,下列敘述何者「錯誤」?
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期貨交易法規定，客戶保證金不得為期貨交易人支付經紀商之手續費，以確保客戶保證金的專款專用，避免挪用。
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第 18 題
有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者「錯誤」?
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期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合期貨商訂定之場地及設備標準，而非期貨交易所。
題目來源： 110年第3次考試
第 19 題
若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者,期貨結算機構「不」得採取下列何種措施?
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期貨結算機構對於拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者，可採取警告、課以違約金、停止其結算業務等措施，但不得處以罰金。
題目來源： 110年第3次考試
第 20 題
本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準?
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本國證券商申請兼營期貨業務，其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到無累積虧損的標準。
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第 21 題
公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之多少。但有特殊情形經主管機關核准者,不在此限?
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依期貨交易法第7條規定，公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之五。但有特殊情形經主管機關核准者，不在此限。
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第 22 題
期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權,其債權人包括:I.期貨交易人;II.期貨結算會員;III.期貨結算機構。其中優先受償之順序為何?
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依期貨交易法第31條規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，期貨結算機構對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權；其次為期貨交易人；最後為其他期貨結算會員。
題目來源： 110年第3次考試
第 23 題
期貨業之受雇人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾個小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為?
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依期貨交易法第82條規定，期貨業之受雇人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後18小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為。
題目來源： 110年第3次考試
第 24 題
依期貨交易法賦予金融監督管理委員會之權限,下列敘述何者「錯誤」?
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期貨交易法第91條規定，主管機關得命期貨交易所提出財務報告資料，若逾期不提出，處其負責人罰鍰。處罰對象為負責人，而非期貨交易所，故選項B錯誤。
題目來源： 110年第3次考試
第 25 題
期貨經紀商製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,刑事責任為何?
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期貨交易法第112條第5項規定，期貨經紀商製作不實之交易紀錄或買賣委託書上之時間戳記，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣240萬元以下罰金。
題目來源： 110年第3次考試
第 26 題
有關期貨交易法仲裁之規定,下列敘述何者「錯誤」?
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期貨交易法第101條規定，爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，應由爭議當事人共同選定第三仲裁人；如仍不能選定，由期貨交易所或期貨結算機構所在地之地方法院院長指定之。並非由法院依申請或依職權指定，故選項B錯誤。
題目來源： 110年第3次考試
第 27 題
行為人「未」經主管機關許可並發給許可證照,即開始經營期貨商業務,有何處罰?
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期貨交易法第112條第1項規定，未經許可經營期貨商業務者，處3年以下有期徒刑，得併科新臺幣240萬元以下罰金。
題目來源： 110年第3次考試
第 28 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,「不」包括下列何者?
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期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，詳細說明交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制，最近二年期貨經理事業因從事全權委託期貨交易業務而發生或進行中之訴訟情形，以及期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形。並無須提供最近五年度資產負債表及綜合損益表。
題目來源： 110年第3次考試
第 29 題
依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列敘述何者「錯誤」?
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期貨交易法第9條規定，主管機關得與外國政府機關、機構或國際組織，簽訂合作協定，進行資訊交換、技術合作及其他相關事項。並未限制合作協定範圍僅限資訊交換、技術合作。
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第 30 題
有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者「錯誤」?
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期貨顧問事業管理規則第21條規定，宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存2年，而非5年。
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第 31 題
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍,「不」包括下列何者?
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期貨經理事業管理規則第20條規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包含經主管機關認可之信用評等公司評等為非投資等級以上之債券。其餘選項皆為可投資範圍。
題目來源： 110年第3次考試
第 32 題
期貨交易所經金融監督管理委員會許可並依法登記後,應向國庫繳存營業保證金。但下列何者「不得」充作營業保證金?
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期貨交易法第14條規定，期貨交易所應向國庫繳存營業保證金，股票不得充當營業保證金。現金、金融債券、政府債券皆可。
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第 33 題
有關擔任期貨顧問事業業務員之規定,下列敘述何者「錯誤」?
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違反期貨交易法經受刑之宣告，且執行完畢**或**緩刑期滿未滿三年者，不得充任期貨顧問事業業務員。選項C少了「或緩刑期滿」。
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第 34 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取的措施,下列敘述何者「錯誤」?
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期貨結算機構對結算會員，並無除名之權力。若有違規情事，會呈報主管機關處理。
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第 35 題
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有三家分支機構者,其最低業務員人數為何?
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同時經營期貨經紀、期貨自營業務者，總公司最低配置10人，每增加一家分公司，需增加4名業務員。故3家分公司需要10 + (3 * (4/3)) = 14人。
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