第 1 題
期貨交易係指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務,從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數其他利益之契約或其組合之交易,其中依當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約,為下列何種契約?
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交換契約（Swap）的定義即為當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約。
題目來源： 110年第2次考試
第 2 題
非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經主管機關於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定。但符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍者,應於其指定之期貨結算機構依規定進行集中結算。前開集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商下列何一機關同意?
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依據期貨交易法第3條第2項，非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經主管機關於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定。但符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍者，應於其指定之期貨結算機構依規定進行集中結算。前開集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意。
題目來源： 110年第2次考試
第 3 題
股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人,及持有該公司之股份超過百分之十之股東,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或公開後之一定期間內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,下列敘述何者錯誤?
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依據期貨交易法第106條，違反內線交易規定者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
題目來源： 110年第2次考試
第 4 題
公司制期貨交易所之董事、監察人至少有多少比例需由非股東之相關專家擔任之,且其中半數由主管機關指派,餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之?
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依據期貨交易法第60條，公司制期貨交易所之董事、監察人至少有四分之一應由非股東之相關專家擔任，且其中半數由主管機關指派，餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之。
題目來源： 110年第2次考試
第 5 題
下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤?
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公司制期貨交易所的設立，依期貨交易法第7條規定，應以公益為目的，而非營利。因此選項D錯誤。
題目來源： 110年第2次考試
第 6 題
期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後,發生下列何者情事主管機關得撤銷?
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依期貨交易法第52條，期貨交易所上市之期貨交易契約經主管機關核准後，若發生不符公共利益之情事，主管機關得撤銷其核准。
題目來源： 110年第2次考試
第 7 題
期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權,其債權人包括:一、期貨結算機構;二、期貨交易人;三、期貨結算會員。優先受償順位次序下列何者正確?
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依期貨交易法第31條，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人包括：一、期貨結算機構；二、期貨交易人；三、期貨結算會員。優先受償順位依序為期貨結算機構、期貨交易人、期貨結算會員。
題目來源： 110年第2次考試
第 8 題
為平衡交易所之營利性與公益性,依期貨交易法規定,授權主管機關得以命令規定公司制期貨交易所於分派盈餘時,除依法提出法定盈餘公積外,並應另提一定百分比之何種科目款項,以資為公益之用途?
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公司制期貨交易所於分派盈餘時，除依法提出法定盈餘公積外，應另提一定百分比之特別盈餘公積，以資為公益之用途，此為期貨交易法授權主管機關為平衡交易所營利性與公益性所為之規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 9 題
期貨商接受期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將何種書類交付期貨交易人?
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期貨商接受期貨交易人開戶前，依法規應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人，使其充分了解期貨交易之風險。
題目來源： 110年第2次考試
第 10 題
期貨商受委託進行期貨交易時,下列敘述何者錯誤?
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期貨商應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，並設置客戶明細帳，每日計算其餘額，而非按月計算。期貨商受託從事期貨交易，應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人，並應於每月底編製對帳單分送各期貨交易人。期貨商兼營期貨自營及經紀業務者，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣。期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易。
題目來源： 110年第2次考試
第 11 題
期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少比例時,應即向主管機關與其指定之機構申報?
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依據期貨商管理規則第31條，期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向主管機關與其指定之機構申報。因此，選項C正確。 選項A、B、D的比例皆不符合法規。
題目來源： 110年第2次考試
第 12 題
期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少比例時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人訂單,並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫?
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依據期貨商管理規則第32條，期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之十五時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫。因此，選項B正確。 選項A、C、D的比例皆不符合法規。
題目來源： 110年第2次考試
第 13 題
有關客戶保證金之存放,期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶為之,其所存放期貨交易人之交易保證金或權利金,下列敘述何者正確?
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依據期貨交易法第27條，期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，且應與自有資產分離存放，以保障客戶權益。因此，選項A正確。 選項B、C：客戶保證金專戶之款項受法律保護，期貨商或存放金融機構之債權人不得請求扣押或行使其他權利。 選項D：交易保證金或權利金的所有權歸期貨交易人所有，但期貨商有權依約定動用。
題目來源： 110年第2次考試
第 14 題
向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證,並運用期貨信託基金從事交易或投資,屬於下列哪個事業之業務?
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期貨信託事業的定義即為向不特定人募集期貨信託基金，發行受益憑證，並運用該基金從事交易或投資。
題目來源： 110年第2次考試
第 15 題
期貨結算機構應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有多少比例為該期貨結算機構之結算會員?
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依期貨結算機構管理規則，業務委員會及紀律委員會成員至少應有三分之一為該期貨結算機構之結算會員。
題目來源： 110年第2次考試
第 16 題
期貨商除有法令規定者外,不得自客戶保證金專戶內提取款項,下列之敘述何者錯誤?
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期貨商不得自客戶保證金專戶內提取款項，除非是依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金，為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額，或為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費。法院未確定之判決不得作為提取依據。
題目來源： 110年第2次考試
第 17 題
全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人,監事一人,依章程之規定,由會員選任。但理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之?
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依據期貨商業同業公會聯合會章程規定，理事、監事中至少應有四分之一比例由有關專家擔任，其中半數由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之。
題目來源： 110年第2次考試
第 18 題
主管機關於期貨市場或期貨交易發生法令規定之情事時,得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施;其情況特殊者,得停止一部或全部之期貨交易,下列何者非為法令所規定之情事?
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主管機關得於期貨市場或期貨交易發生法令規定之情事時，採取必要措施，包含調整保證金額度、限制交易數量或持有部位、停止交易等。法令規定的情事包含：本國或他國政府措施影響期貨市場、天災戰禍等不可抗力因素導致市場重大波動、其他足以嚴重影響期貨市場秩序或損害公益之情事。內線交易並非屬於此類法令規定之情事。
題目來源： 110年第2次考試
第 19 題
對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時,下列敘述何者錯誤?
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期貨商不得接受年齡未滿十八歲之未成年人開戶與受託交易，除非有法定代理人代理。
題目來源： 110年第2次考試
第 20 題
期貨經紀商原則上不得於其本公司或其他期貨商開戶,為自 己利益之計算從事期貨交易,但法令另有規定之情形不在此限。下列何者非屬例外之情形?
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期貨經紀商原則上不得為自己利益從事期貨交易，但為處理錯帳、兼營期貨業務之需要，或經主管機關核准者，則不在此限。避險交易並非期貨經紀商可以為自己利益從事期貨交易的例外情況。
題目來源： 110年第2次考試
第 21 題
依期貨交易法規定,期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反本法或依本法所發布之命令者,除依本法處罰外,主管機關並得視情節輕重,命令停止其多久之業務執行或解除其職務?
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根據期貨交易法規定，期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，若違反期貨交易法或相關命令，主管機關得視情節輕重，命令停止其六個月以下的業務執行或解除其職務。
題目來源： 110年第2次考試
第 22 題
下列所述交易行為,何者非屬於期貨交易法所禁止之對作規定?
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期貨交易法禁止對作行為，包括場外沖銷、交叉交易及擅為交易相對人。當日沖銷交易是一種合法的交易策略，不屬於對作的範疇。
題目來源： 110年第2次考試
第 23 題
有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,下列敘述何者錯誤?
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期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，共同委任人不得同時包括法人及自然人，且不得超過五人是錯誤的。依據期貨經理事業管理規則，共同委任人不得同時包括法人及自然人，人數限制為三人。
題目來源： 110年第2次考試
第 24 題
期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應檢具相關書件,送由同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關申請核准後,始得為之;所稱符合一定資格條件之人,指銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、期貨業或其他經主管機關核准之法人或機構,或符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前述規定對象之受益人人數,不得超過多少人?
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期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，其受益人人數不得超過九十九人。此為法規明文規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 25 題
期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列行為何者為法令所允許?
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期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，對於投資組合標的做基本分析是法令所允許的。期貨信託事業可以對投資組合標的進行基本分析，以提供投資人更充分的資訊。
題目來源： 110年第2次考試
第 26 題
期貨信託事業得募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金。保證型期貨信託基金,係指在期貨信託基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金。保護型期貨信託基金,係指在期貨信託基金存續期間,藉由期貨信託基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之期貨信託基金。前述保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上?
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依據期貨信託基金管理辦法規定，保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金之百分之九十以上。
題目來源： 110年第2次考試
第 27 題
經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業者,其實收資本額應達新臺幣多少元？
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依據證券投資顧問事業管理規則規定，經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業者，其實收資本額應達新臺幣七千萬元。
題目來源： 110年第2次考試
第 28 題
期貨信託事業得募集發行組合型期貨信託基金,組合型期貨信託基金係指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者。期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,應至少投資幾檔以上子基金?
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依據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資五檔以上子基金。
題目來源： 110年第2次考試
第 29 題
期貨顧問事業得經營之業務,下列敘述何者錯誤?
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期貨顧問事業經營期貨交易及期貨信託基金顧問業務，應以主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商受託從事之期貨交易及核准募集之期貨信託基金為限。期貨顧問事業僅能就主管機關核准的期貨交易及期貨信託基金提供顧問服務，不得超出範圍。
題目來源： 110年第2次考試
第 30 題
期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應符合下列何項之資格條件?
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依據期貨顧問事業管理規則，於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格。
題目來源： 110年第2次考試
第 31 題
以下關於期貨顧問事業接受委任人委任提供期貨顧問服務之敘述,何者錯誤?
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交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起至少保存五年，其保存方式得以電子媒體形式為之。
題目來源： 110年第2次考試
第 32 題
期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定,經紀律委員何種程序後,提報本公會理事會決議,得為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益、責令會員對其負責人或受僱人予以警告,或暫停其執行業務一個月至六個月,並函報目的事業主管機關之處置?
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期貨業商業同業公會會員違反公約之處置，需經紀律委員會三分之二委員出席，且出席委員過半數通過後，提報理事會決議，並函報主管機關。
題目來源： 110年第2次考試
第 33 題
一般所謂之炒單行為之禁止,即期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易,所定非必要之交易,由主管機關考量法令所規定之因素認定之,認定之事項依現行規定不包括下列何者?
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主管機關認定非必要交易（炒單）時，會考量佣金占比、當日沖銷比例、保證金是否足夠等因素，但不會考量期貨交易人委託下單的時間。
題目來源： 110年第2次考試
第 34 題
期貨交易所生之民事上爭議,期貨交易法有關解決紛爭規定之敘述,下列何者錯誤?
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當事人進行仲裁時，選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，應由當事人向法院聲請指定仲裁人，而非由仲裁協會依職權指定。
題目來源： 110年第2次考試
第 35 題
違反期貨交易法規定之詐欺、操縱、內線交易等犯罪行為,可處下列何項之刑事責任?
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期貨交易法第112條針對詐欺、操縱、內線交易等犯罪行為，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
題目來源： 110年第2次考試