第 1 題
依我國期貨交易法之規定,當事人約定,買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約;賣方於買方要求履約時,有依約履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約,係指下列哪項契約?
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選擇權契約的定義即為當事人約定，買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約；賣方於買方要求履約時，有依約履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約。
題目來源： 110年第1次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以下列何者之公告為限?
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期貨交易法規定，期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金融監督管理委員會之公告為限。
題目來源： 110年第1次考試
第 3 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關得經下列何者核准,與外國政府機關、機構或國際組織,就資訊交換、技術合作、協助調查等事項,簽訂合作協定?
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期貨交易法規定，主管機關得經行政院核准，與外國政府機關、機構或國際組織，就資訊交換、技術合作、協助調查等事項，簽訂合作協定。
題目來源： 110年第1次考試
第 4 題
依我國期貨交易法之規定,期貨交易所的主要業務為何?
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期貨交易所的主要業務在於提供期貨集中交易的場所與相關服務，使買賣雙方能公開、公平地進行交易。B選項的期貨店頭交易並非期貨交易所的主要業務，而是透過議價方式進行，不在交易所內進行。C與D選項的結算業務主要由期貨結算機構負責，期貨交易所僅負責期貨集中交易業務。
題目來源： 110年第1次考試
第 5 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤?
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公司制期貨交易所單一股東持股比例不得超過實收資本額5%。A選項正確，會員制期貨交易所為非以營利為目的之社團法人。B選項正確，會員制期貨交易所之會員，不得少於7人。C選項正確，公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限。
題目來源： 110年第1次考試
第 6 題
下列有關期貨交易所特別盈餘公積之敘述何者錯誤?
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特別盈餘公積每年提列之比率，由主管機關視盈餘狀況決定。A選項正確，公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積。B選項正確，特別盈餘公積每年提列之比率,以80%為上限。D選項正確，除填補公司虧損或報經主管機關核准外,不得使用。
題目來源： 110年第1次考試
第 7 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,下列各項款項之支應順序何者正確?I.違約期貨結算會員繳存之結算保證金II.違約期貨結算會員繳存之交割結算基金III.其他期貨結算會員之交割結算基金IV.其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔V.期貨結算機構之賠償準備金
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期貨結算機構於結算會員不履行結算交割義務時，應依下列順序支應：首先動用違約期貨結算會員繳存之結算保證金，其次為違約期貨結算會員繳存之交割結算基金，再者為期貨結算機構之賠償準備金，接著是其他期貨結算會員之交割結算基金，最後才是其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔。此順序旨在確保市場穩定及降低風險。
題目來源： 110年第1次考試
第 8 題
有關交割結算基金之運用範圍不包括下列何者?
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交割結算基金之運用範圍限於安全性高、流動性佳之標的，例如銀行存款、購買國庫券、購買政府債券等。購買商業票據風險較高，不符合交割結算基金穩健運用的原則。
題目來源： 110年第1次考試
第 9 題
下列有關賠償準備金之提存規定何者為非?
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依期貨交易法規定，首次應提存新臺幣3億元，每季應按結算、交割手續費收入之20%繼續提存，直到賠償準備金已達資本總額或指撥之專用營運資金之1.5倍時，可不再提存。期貨交易所與非期貨交易所之期貨交易，應合併提存賠償準備金，並非分別提存。
題目來源： 110年第1次考試
第 10 題
有關期貨商繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商營業保證金的金額是由主管機關（金融監督管理委員會）訂定，而非期貨交易所。營業保證金旨在保障期貨交易人的權益，確保期貨商有足夠的資金履行其義務。
題目來源： 110年第1次考試
第 11 題
下列哪些期貨商受託從事期貨交易應準備之書件,應由主管機關訂定主要內容或記載事項?I.受託契約;II.風險預告書;III.客戶明細帳;IV.委託書;V.買賣報告書;VI.對帳單
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依期貨商管理規則，受託契約、風險預告書、委託書、買賣報告書及對帳單的主要內容或記載事項應由主管機關訂定。客戶明細帳則為期貨商內部帳務處理，不需主管機關訂定。
題目來源： 110年第1次考試
第 12 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商違反下列哪項禁止行為所面臨之處分最重?
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期貨商未依期貨交易人之指示自客戶保證金專戶內提取款項，涉及挪用客戶保證金，屬於情節最重大的違規行為，可能面臨最嚴厲的處分，包含刑事責任。
題目來源： 110年第1次考試
第 13 題
期貨商投資外國事業,除主管機關核准外,尚應依規定向下列何者申請核准或備查?
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期貨商投資外國事業涉及資金匯出及投資行為，依規定需向經濟部投資審議委員會申請核准或備查，以確保投資行為符合國家政策及外匯管理規定。
題目來源： 110年第1次考試
第 14 題
在我國經營國外期貨交易複委託業務之外國期貨經紀商,兼營期貨顧問事業之服務對象不包括下列何者?
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依據相關規定，經營國外期貨交易複委託業務之外國期貨經紀商兼營期貨顧問事業時，其服務對象不包括證券商。期貨顧問事業主要服務對象為期貨商、期貨經理事業及槓桿交易商等期貨相關機構。
題目來源： 110年第1次考試
第 15 題
證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,若每股淨值低於面額者,應於多久期間內改善?
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證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業後，若每股淨值低於面額，依規定應於二年內改善，以符合財務健全性的要求。
題目來源： 110年第1次考試
第 16 題
期貨顧問事業繳存營業保證金之種類不包括下列何者?
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依據期貨顧問事業管理規則第9條，期貨顧問事業繳存營業保證金之種類包括現金、國內政府債券、主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。不包含國外政府債券。
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第 17 題
期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備下列何種資格?
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依據期貨顧問事業管理規則第14條，期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格。
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第 18 題
下列有關期貨經理事業之敘述何者錯誤?
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依據期貨經理事業管理規則第4條，採兼營方式經營期貨經理事業者，公司名稱「得」標明期貨經理字樣，並非強制。期貨經理事業應訂定內部控制制度，實收資本額不得少於新臺幣1億元，且組織應為股份有限公司，皆為正確。
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第 19 題
下列何者並非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易之服務範圍?
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期貨經理事業接受全權委託，主要在於分析、判斷標的，並為委任人執行交易或投資。提供交易或投資標的之推介建議屬於期貨顧問事業的服務範圍。
題目來源： 110年第1次考試
第 20 題
下列何者並非期貨經理事業之業務員?I.研究分析人員;II.交易決定人員;III.交易執行人員;IV.主辦會計;V.自行查核人員;VI.法令遵循人員
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期貨經理事業之業務員指直接從事研究分析、交易決定及交易執行相關業務的人員。主辦會計與自行查核人員、法令遵循人員不屬於業務員。
題目來源： 110年第1次考試
第 21 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前應向委任人詳細說明之事項,下列敘述何者錯誤?
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期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應說明該事業最近2年度資產負債表及綜合損益表、最近2年經主管機關依期貨交易法第101條規定處分情形、最近2年因經營全權委託期貨交易業務而發生之訴訟。但不需要揭露接受全權委託交易之戶數及委託資產總額。
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第 22 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述何者正確?
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期貨信託事業若未依規定交付公開說明書，對於善意相對人因此所受到的損害，依法應負賠償責任。這是為了保護投資人權益，確保其在充分知情的情況下做出投資決策。
題目來源： 110年第1次考試
第 23 題
有關期貨信託事業股東之敘述,下列何者錯誤?
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期貨信託事業的股東持股比例限制，並非「每一股東」持有股份不得超過5%，而是為了避免單一股東控制，通常會對主要股東（例如持股超過一定比例者）有所限制，但並非所有股東都限制在5%。
題目來源： 110年第1次考試
第 24 題
期貨信託事業申報追加募集期貨信託基金,因書件不完備遭主管機關停止其申報生效,自停止申報生效函送達日起屆滿幾個營業日,未依規定申請解除停止申報生效者,主管機關得退回其案件?
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依規定，期貨信託事業申報追加募集期貨信託基金，因書件不完備遭主管機關停止其申報生效，自停止申報生效函送達日起屆滿12個營業日，未依規定申請解除停止申報生效者，主管機關得退回其案件。
題目來源： 110年第1次考試
第 25 題
有關期貨信託基金受益憑證之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金受益憑證為數人共有者，其受益權之行使，應指定一人行之。因此，共有人並非按出資比例行使受益權。
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第 26 題
有關期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易輔助人僅能代理期貨商接受期貨交易人開戶，但開戶作業並非僅由期貨交易輔助人完成。期貨商尚需進行後續審核，並完成開戶程序。因此，相關資料交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執後，並不能直接完成開戶作業。
題目來源： 110年第1次考試
第 27 題
我國期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構,依期貨結算機構之規定,繳存下列何者款項?
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依期貨結算機構規定，期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構，應繳存交割結算基金。
題目來源： 110年第1次考試
第 28 題
下列哪些機構得對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行查核?I.主管機關;II.期貨交易所;III.期貨公會;IV.主管機關指定之機構
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期貨交易輔助人受主管機關、期貨交易所、主管機關指定之機構進行業務、財務及其他必要事項查核，期貨公會僅能進行自律規範的查核，因此選項II正確。
題目來源： 110年第1次考試
第 29 題
期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣多少元時,應即向主管機關申報?
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依據期貨商管理規則，期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣8億元時，應即向主管機關申報。
題目來源： 110年第1次考試
第 30 題
槓桿交易商經營連結國外金融商品之結構型商品交易業務,應定期向下列哪些單位申報?I.期貨公會;II.期貨交易所;III.證券櫃檯買賣中心;IV.外匯主管機關
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槓桿交易商經營連結國外金融商品之結構型商品交易業務，應定期向證券櫃檯買賣中心及外匯主管機關申報。期貨公會為自律機構，期貨交易所則不直接監管此類業務。
題目來源： 110年第1次考試
第 31 題
下列哪些機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核?I.主管機關;II.期貨交易所;III.證券櫃檯買賣中心;IV.主管機關指定之機構
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期貨交易法第八十二條規定，主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心及主管機關指定之機構，得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核，因此四者皆可。
題目來源： 110年第1次考試
第 32 題
依我國期貨交易法之規定,下列哪些規範係由主管機關訂定?I.期貨市場監視準則II.期貨商財務報告編製準則III.證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則IV.期貨商公司治理實務守則
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期貨交易法第36條規定，期貨市場監視準則、期貨商財務報告編製準則、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則，皆由主管機關訂定。
題目來源： 110年第1次考試
第 33 題
下列哪些行為屬於我國期貨交易法所稱之對作行為?I.場外沖銷;II.交換交易;III.槓桿交易;IV.配合交易;V.交叉交易;VI.擅為交易相對人
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期貨交易法第三條對於對作行為的定義包含場外沖銷、配合交易、交叉交易以及擅為交易相對人。交換交易與槓桿交易並非對作行為。
題目來源： 110年第1次考試
第 34 題
下列哪些事項應經中央銀行同意?I.集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者II.涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約上市III.期貨顧問事業解盤標的涉及外幣期貨契約IV.期貨經理事業運用全權委託資產涉及外匯業務者V.期貨信託基金如為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者
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期貨交易若涉及外匯，依據期貨交易法相關規定，必須經由中央銀行同意。I. 集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，需經中央銀行同意。II. 涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約上市，需經中央銀行同意。IV. 期貨經理事業運用全權委託資產涉及外匯業務者，需經中央銀行同意。V. 期貨信託基金如為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，涉及資金跨境流動，需經中央銀行同意。
題目來源： 110年第1次考試
第 35 題
有關特別盈餘公積之提列,下列敘述何者正確?
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期貨信託事業每年應依主管機關規定，於稅後盈餘項下提撥20%特別盈餘公積，此為法規明文規定。
題目來源： 110年第1次考試