第 1 題
依我國期貨交易法,關於槓桿保證金契約的規定,下列之敘述何者不正確?
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槓桿保證金契約的履行方式，除了結算差價外，在符合主管機關規定的情況下，也可能包括交付約定物。期貨交易法第三條對於期貨契約的定義，並未排除實物交割的可能性。
題目來源： 109年第4次考試
第 2 題
關於期貨選擇權契約之規定,下列敘述何者不正確?
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選擇權買方支付權利金所取得之權利，包含購入(買權)或售出(賣權)的權利，並非僅限於購入之權利。買權賦予買方在特定時間以特定價格買入標的資產的權利，而賣權賦予買方在特定時間以特定價格賣出標的資產的權利。
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第 3 題
依我國期貨交易法之規定,下列何種交易應受期貨交易法之規範?
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期貨交易法規範的對象為期貨交易，選項(A)(B)(C)所述之外幣保證金交易、交換交易(swaps)與貨幣選擇權，若未經主管機關依期貨交易法第五條公告為期貨交易，則不受期貨交易法規範。
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第 4 題
依我國期貨交易法之規定,經公告不適用期貨交易法之期貨交易,以下敘述何者錯誤?
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期貨交易法第3條規定，不適用本法之期貨交易，由主管機關或中央銀行公告。行政院經濟建設委員會已裁撤。
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第 5 題
依我國期貨交易法之規定,下列何種情形應先經行政院核准?
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期貨交易法第6條規定，主管機關與外國政府機關簽訂合作協定，應經行政院核准。
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第 6 題
依我國期貨交易法之規定,以下敘述何者錯誤?
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期貨交易法第6條規定，金融監督管理委員會與外國政府機關就資訊交換簽訂合作協定，僅需報請立法院備查，不須經立法院核准。
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第 7 題
依我國期貨交易法,關於董事、監察人之規定,下列何者正確?
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期貨交易法第61條規定，期貨交易所的董事、監察人不得洩漏因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密。這是為了維護市場的公平性和保護投資者的利益。
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第 8 題
依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
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期貨交易所管理規則第24條規定，期貨交易所對於期貨商財務、業務查核情形，應為適當處置並按月彙報主管機關備查。這是為了確保期貨商的穩健經營，並讓主管機關掌握市場狀況。
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第 9 題
關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列何者錯誤?
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期貨交易所應將營業保證金繳存於中央銀行指定的金融機構，而非直接繳交給主管機關。期貨交易所管理規則第8條有明確規範。
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第 10 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正確?
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期貨交易法第35條規定，結算機構於結算會員無法履行結算交割義務時，為保護市場參與者及維護市場穩定，必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員。
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第 11 題
期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易法第31條規定，結算機構應提存賠償準備金，其金額由主管機關視其業務風險特性及整體市場狀況定之，並非固定為新臺幣三億元。
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第 12 題
依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確?
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期貨商財務規則第30條規定，期貨商之財務狀況若業主權益低於最低實收資本額一定成數，應向主管機關申報。
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第 13 題
期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須於解除職務滿多少年後始得擔任之?
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期貨交易法第101條第一項解除職務者，必須於解除職務滿五年後始得擔任之。因此，選項B正確。
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第 14 題
有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
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證券經紀商得兼營期貨經紀業務或期貨交易輔助業務，以及期貨顧問事業，但不得兼營期貨經理事業。期貨經理事業屬於期貨服務事業。
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第 15 題
依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤?
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期貨商內部控制制度之訂定或變更，應經董事會通過，並報主管機關備查。並非股東會決議。因此，選項C錯誤。
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第 16 題
期貨商經營期貨商經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?
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期貨商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應依洗錢防制法之規定辦理，並保存交易憑證、確認客戶身分及申報紀錄。期貨公會自律公約僅為輔助，並非法源依據。
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第 17 題
期貨商為自 己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確?
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依期貨交易法及相關規定，期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國期貨交易法令應申報之數額者，公司應向本國期貨交易所申報，同時向主管機關申報。
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第 18 題
期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤?
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期貨商經營自營及經紀業務者，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣，應個別獨立作業，且業務資訊不得互為流用，不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為。經理人、業務員不得同時兼任自營部門與經紀部門之工作，以避免利益衝突。
題目來源： 109年第4次考試
第 19 題
關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確?
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依期貨商管理規則第30條，期貨商應提列特別盈餘公積，累積金額已達實收資本額者，得免繼續提存。
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第 20 題
本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
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依期貨商管理規則第25條，本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報。
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第 21 題
依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?
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依期貨商管理規則第42條，業務員應於買賣委託書上簽章，以示負責。
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第 22 題
以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件?
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依期貨商管理規則第25條第1項第2款規定，擔任期貨商內部稽核人員需取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者。取得期貨業務員資格，僅能擔任期貨商業務員，不得擔任內部稽核人員。
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第 23 題
證券商兼營期貨業務者,若其證券部門經理人符合期貨商經理人之資格條件,則下列兼任之敘述何者正確?
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依據證券商兼營期貨業務管理辦法第11條，證券結算交割部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人，因為其業務性質具有高度相關性。
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第 24 題
期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?A.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;B.利用他人名義或由他人利用自 己名義執行業務;C.代理他人開戶或從事期貨交易
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期貨商之負責人與業務員，不得有知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；代理他人開戶或從事期貨交易等行為。以上皆為期貨交易管理法規所禁止之行為，以維護市場公平性及避免不當交易。
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第 25 題
依我國期貨交易法之規定,可處法定刑三年以上十年以下有期徒刑之行為,以下何者錯誤?
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期貨交易法第106條規定，期貨商對期貨交易人作獲利之保證者，處三年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百萬元以下罰金。其他選項皆為期貨交易法第104條所規範之三年以上十年以下有期徒刑之行為。
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第 26 題
有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者?
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期貨顧問事業管理規則第4條規定，得兼營期貨顧問業務者包含：期貨經紀商、證券經紀商、證券投資顧問事業。期貨自營商及複委託期貨商不得兼營期貨顧問業務。
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第 27 題
有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨顧問事業管理規則第24條規定，風險預告書應自簽署之日起，保存至少二年。其他選項皆符合期貨顧問事業管理規則之規定。
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第 28 題
有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨顧問事業的主辦會計應具備會計專業，並非期貨商業務員資格。
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第 29 題
下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格?
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證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核，因其職務為稽核，非屬直接提供研究分析或招攬業務，故毋需具備期貨交易分析人員或期貨商業務員資格。
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第 30 題
有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
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於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約，僅需依全權委託契約之約定辦理，不須經過半數共同委任人之書面同意。
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第 31 題
下列何者不得擔任期貨信託基金經理人?
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期貨信託基金經理人的資格有明確規定，必須具備期貨交易分析人員資格，且有相關工作經驗。選項C僅具備期貨商業務員資格，且擔任期貨經理事業交易分析人員一年，不符合擔任期貨信託基金經理人的資格。
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第 32 題
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者?
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主管機關對於違反期貨交易法的期貨業者，可處以警告、撤換負責人或其他有關人員、撤銷營業許可等處分，但命令停止一年以內全部或一部之營業並非主管機關可直接處分的項目，而是需要經過一定的程序。
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第 33 題
我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分,下列敘述何者錯誤?
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期貨商業務員擅自自客戶保證金專戶內提取款項，依期貨交易法規定，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一億元以下罰金。選項D的刑責與罰金金額皆不正確。
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第 34 題
關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定,下列何者不正確?
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期貨公會聯合會向會員收取費用，除商業團體法規定之費用外，尚可收取為發揮自律功能及配合期貨市場發展之費用，但收取費用種類應由聯合會擬定報請金管會核定。
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第 35 題
全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴選辦法由下列何者訂定之?
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依據期貨交易法相關規定，全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中，由有關專家擔任並由理、監事會遴選者，其遴選辦法由主管機關（金管會）訂定之。
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