第 1 題
有關本國期貨商設置標準之規定,下列何者「錯誤」?
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期貨自營商業務員最低人數為2人，並非5人。
題目來源： 109年第3次考試
第 2 題
有關期貨顧問事業之規定,下列何者「錯誤」?
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期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項，應由主管機關訂定管理辦法。
題目來源： 109年第3次考試
第 3 題
非期貨商不得經營期貨交易業務。違反者,其責任為何?
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期貨交易法第82條規定，非期貨商經營期貨交易業務者，處7年以下有期徒刑，得併科新臺幣300萬元以下罰金。這是為了保護投資人，確保期貨交易的專業性和合法性。
題目來源： 109年第3次考試
第 4 題
非金融機構兼營之期貨商原則上不得向非金融保險機構借款,但下列事項何者「非」例外規定?
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期貨商管理規則第33條規定，非金融機構兼營之期貨商原則上不得向非金融保險機構借款，但發行商業本票、發行公司債、為因應公司緊急資金週轉是例外情況。與有業務往來者借款並非例外。
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第 5 題
期貨商有下列何種情事,應先報金融監督管理委員會「核准」?
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期貨商管理規則第11條規定，期貨商變更機構或分支機構營業處所，應先報金融監督管理委員會核准。其他選項僅需申報或備查。
題目來源： 109年第3次考試
第 6 題
期貨商有下列何種情事,應向金融監督管理委員會「申報」?
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依據《期貨商管理規則》第10條，期貨商監察人持有股份變動屬於應向主管機關申報的事項。申報旨在使主管機關掌握期貨商股權結構的變化，以維護市場穩定。
題目來源： 109年第3次考試
第 7 題
期貨經紀商經主管機關許可兼營期貨顧問事業,應於辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣多少元?
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根據《期貨商管理規則》第28條，期貨經紀商兼營期貨顧問事業，應繳存營業保證金新臺幣1,000萬元。
題目來源： 109年第3次考試
第 8 題
證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,除應具備相關條件外,其實收資本額應達新臺幣多少元?
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依據《證券投資顧問事業管理規則》第12條，證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達新臺幣5,000萬元。
題目來源： 109年第3次考試
第 9 題
期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權,其債權人有:①期貨交易人;②期貨結算機構;③期貨結算會員。其優先受償順序何者正確?
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依期貨交易法第35條，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，期貨結算機構對於該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其次為其他期貨結算會員，最後才是一般期貨交易人。
題目來源： 109年第3次考試
第 10 題
期貨結算機構於執行期貨交易法第47條第1項第6款之市場監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對結算會員採取下列必要之措施,下列何者為「非」?
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依期貨交易法第47條第1項第6款，期貨結算機構於執行市場監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得採取調整結算保證金之金額、同一交易日內多次追繳結算保證金、命令了結全部或部分期貨交易契約等措施。調整服務費並非期貨結算機構可採取之措施。
題目來源： 109年第3次考試
第 11 題
期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易,下列何者「非」主管機關認定之因素?
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依期貨商管理規則第33條，期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，主管機關認定之因素包含：期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金、當日沖銷之比例、佣金占期貨交易人權益之比例。期貨交易人之貢獻度並非主管機關認定之因素。
題目來源： 109年第3次考試
第 12 題
關於兼職之規定,下列敘述何者為「非」?
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期貨商主辦會計人員，依規定不得兼任「國內」其他期貨商之職務，但並未限制兼任國外期貨關係企業相同性質職務。
題目來源： 109年第3次考試
第 13 題
期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應最先以何支應?
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期貨結算機構於結算會員不履行結算交割義務時，應優先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應。
題目來源： 109年第3次考試
第 14 題
有關期貨經理事業財務之規定,下列何者「錯誤」?
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期貨經理事業得經主管機關核准後購置或租賃與業務經營有關之不動產。
題目來源： 109年第3次考試
第 15 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時,另應提供期貨經理事業最近幾年度之資產負債表及綜合損益表,向委任人詳細說明?
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期貨經理事業接受全權委託時，為了讓委任人充分了解其財務狀況，應提供最近二年度的資產負債表及綜合損益表，並詳細說明。
題目來源： 109年第3次考試
第 16 題
委任人指定之保管機構,當有下列情事時,期貨經理事業「無須」對委任人負告知義務?
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期貨經理事業與保管機構間若存在特定關係，可能影響委任人權益，故需告知。但期貨經理事業持有保管機構已發行股份總數 1%以上股份，並非當然需要告知的事項。
題目來源： 109年第3次考試
第 17 題
當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約。此契約稱為?
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槓桿保證金契約的定義即為當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。
題目來源： 109年第3次考試
第 18 題
期貨業應建立財務、業務之內部控制制度。除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲明書?
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依據期貨商管理規則第28條第2項，期貨業應建立財務、業務之內部控制制度。除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後三個月內，向主管機關申報內部控制聲明書。
題目來源： 109年第3次考試
第 19 題
期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密時,其刑事責任為何?
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依據期貨交易法第113條，期貨商之負責人、業務員或其他從業人員，洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 109年第3次考試
第 20 題
期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第12條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?
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依據期貨信託事業設置標準第13條，期貨信託事業之股東，除符合第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。
題目來源： 109年第3次考試
第 21 題
期貨信託基金指期貨信託契約之信託財產,「不」包括下列何者?
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受益憑證申購手續費並非信託財產的一部分，而是期貨信託公司在銷售受益憑證時所收取的費用，不屬於信託基金的資產。
題目來源： 109年第3次考試
第 22 題
有關期貨經紀商「不」得申請兼營以下何種事業?
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期貨經紀商可以兼營期貨信託基金銷售機構、期貨顧問事業、期貨經理事業，但不得兼營期貨交易輔助人，因期貨交易輔助人本身即為期貨經紀商之業務延伸，兩者角色衝突。
題目來源： 109年第3次考試
第 23 題
期貨業違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令者,除依法處罰外,主管機關得視情節輕重,為相關行政行為,以下何者「不」包括在內?
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主管機關對於期貨業違反期貨交易法規時，可採取糾正、限期改善、撤換負責人等措施，但命令停止營業有期間限制，應為「三個月以下」而非「六個月以上」。
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第 24 題
依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設何種委員會?
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公司制期貨交易所應設立業務委員會與紀律委員會，以確保交易所運作的專業性與公正性。業務委員會負責審議交易所的業務規則及相關事項，紀律委員會則負責處理會員或交易參與者的違規行為。
題目來源： 109年第3次考試
第 25 題
期貨經紀商執行代為沖銷作業時,有未沖銷交易人全部部位及未通知交易人沖銷結果之情事,與其內部控制之規定不符時,應負何種責任?
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期貨經紀商執行代為沖銷作業時，若有未沖銷交易人全部部位及未通知交易人沖銷結果之情事，顯示其內部控制制度未能有效執行，依期貨交易法相關規定，應處新臺幣12萬元以上240萬元以下罰鍰。
題目來源： 109年第3次考試
第 26 題
期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為係屬下列何者?
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交叉交易是指期貨商為了使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為。這種行為違反了期貨交易的公平性原則。
題目來源： 109年第3次考試
第 27 題
對於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者為「非」?
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依據期貨商管理規則第34條，電話進行交易者，錄音內容應保存至少5年，而非2年。
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第 28 題
期貨經理事業向客戶解說全權委託委任契約時,「不得」為下列何種約定?
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期貨經理事業管理規則第27條明文禁止期貨經理事業向客戶保證獲利，此舉違反了期貨交易的風險自負原則。
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第 29 題
遭主管機關解除職務處分之期貨業之受雇人,未來5年內可擔任下列何項職務?
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依期貨商負責人及業務員管理規則第15條，受主管機關解除職務處分者，於一定期間內不得擔任期貨商負責人、經理人或業務員。總務人員不屬於此限制範圍。
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第 30 題
當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約。依期貨交易法規定,此為何種契約?
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期貨選擇權契約的定義即為當事人約定，買方支付權利金，取得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約的權利；賣方於買方要求履約時，有依選擇權約定履行義務，或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約。
題目來源： 109年第3次考試
第 31 題
依期貨信託事業設置標準第13條第2項規定,下列有關期貨信託事業「自然人」非專業股東之「關係人」之敘述,何者正確?
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依期貨信託事業設置標準第13條第2項規定，自然人非專業股東之關係人包括該股東之配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業。
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第 32 題
在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立使用期貨集中交易市場契約,並應訂明特定事項,下列事項何者「不在」其中?
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期貨交易保證金收取辦法是由期貨交易所另行訂定，不需在期貨商與交易所訂立的使用期貨集中交易市場契約中訂明。期貨商於被指定代為了結他期貨商所為之交易時，有依約履行之義務、契約內應訂明期貨交易經手費標準、契約內應訂明應繳納違約金之情況，皆為應訂明事項。
題目來源： 109年第3次考試
第 33 題
下列敘述何者為「非」?
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期貨商所繳存之營業保證金，目的在於保障客戶權益，應專戶存放於主管機關指定之金融機構，不得分散存放，以確保其安全性及可動用性。
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第 34 題
期貨結算機構不得以賠償準備金貸與他人或移作他項用途,且「不得」運用於下列何事項?
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期貨結算機構的賠償準備金是用於應付結算交割風險，為確保其安全性及流動性，運用範圍受到嚴格限制，不得購買有擔保公司債，因其信用風險較高。
題目來源： 109年第3次考試
第 35 題
下列關於期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約中,所訂定期貨信託事業之權利、義務與責任之敘述,何者正確?
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期貨信託事業應盡善良管理人之注意義務管理期貨信託基金，若基金發生損失超過淨資產，超額損失應由期貨信託事業承擔，以保護投資人權益。
題目來源： 109年第3次考試